不積跬步，無(wú)以至千里；不積小流，無(wú)以成江海。備考基金從業(yè)資格，也需要一點(diǎn)點(diǎn)積累才能到達(dá)好的效果。為您提供每日一練，通過(guò)做題，能夠鞏固所學(xué)知識(shí)并靈活運(yùn)用，考試時(shí)會(huì)更得心應(yīng)手，快來(lái)練習(xí)吧！
（1）基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)政策（12.11）
單選題
下列關(guān)于合規(guī)政策的落實(shí)表述錯(cuò)誤的是（）。
A、公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
B、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)遵循公司合規(guī)政策，研究制定本部門或業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)決策和運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施
C、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)其合規(guī)管理的有效性負(fù)責(zé)
D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告
【正確答案】D
【答案解析】本題考查合規(guī)政策。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告。
（2）基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：固定收益證券（12.11）
固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，前一交易日的參考價(jià)格為5.60元，那么今日交易價(jià)不可能為（）元。
A、4.85
B、5.07
C、5.75
D、6.15
【正確答案】A
【答案解析】本題考查固定收益證券綜合電子平臺(tái)。在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元，申報(bào)數(shù)量單位為1手（1手為1000元面值）。交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格＝前一交易日參考價(jià)格×（1±10%）。因?yàn)榍耙唤灰兹盏膮⒖純r(jià)格為5.60元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價(jià)格在[5.04，6.16]之間波動(dòng)。
（3）基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練：基金監(jiān)管原則（12.11）
單選題
（）是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)。
A、依法監(jiān)管
B、高效監(jiān)管
C、適度監(jiān)管
D、分類監(jiān)管
【正確答案】A
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。依法監(jiān)管，是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)。
（1）基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)政策（12.11）
單選題
下列關(guān)于合規(guī)政策的落實(shí)表述錯(cuò)誤的是（）。
A、公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
B、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)遵循公司合規(guī)政策，研究制定本部門或業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)決策和運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施
C、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)其合規(guī)管理的有效性負(fù)責(zé)
D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告
【正確答案】D
【答案解析】本題考查合規(guī)政策。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告。
（2）基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練：固定收益證券（12.11）
固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，前一交易日的參考價(jià)格為5.60元，那么今日交易價(jià)不可能為（）元。
A、4.85
B、5.07
C、5.75
D、6.15
【正確答案】A
【答案解析】本題考查固定收益證券綜合電子平臺(tái)。在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元，申報(bào)數(shù)量單位為1手（1手為1000元面值）。交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格＝前一交易日參考價(jià)格×（1±10%）。因?yàn)榍耙唤灰兹盏膮⒖純r(jià)格為5.60元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價(jià)格在[5.04，6.16]之間波動(dòng)。
（3）基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》每日一練：基金監(jiān)管原則（12.11）
單選題
（）是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)。
A、依法監(jiān)管
B、高效監(jiān)管
C、適度監(jiān)管
D、分類監(jiān)管
【正確答案】A
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。依法監(jiān)管，是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)。