水滴石穿，繩鋸木斷。備考證券從業(yè)資格，也需要一點點積累才能到達好的效果。為您提供2018年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》基礎練習題，能夠鞏固所學知識并靈活運用，考試時會更得心應手！
證券市場基本法律法規(guī)
一、單項選擇題
1、新《公司法》已于3月1日正式實施，( )登記制度改革在全國范圍內逐步推廣開來。
A、注冊資本
B、實收資本
C、實收貨幣資本
D、凈資本
2、下列屬于封閉公司的是( )。
A、無限責任公司
B、股份有限公司
C、有限責任公司
D、股份兩合公司
3、可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式的公司是( )。
A、有限責任公司
B、無限責任公司
C、股份有限公司
D、合伙公司
4、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起( )日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。
A、3
B、5
C、7
D、10
5、能夠修改公司章程的是( )。
A、股東會
B、董事會
C、監(jiān)事會
D、監(jiān)事
6、有限責任公司設董事會，其成員為( )人。
A、3～5
B、5～7
C、3～10
D、3～13
7、股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿( )日未答復的，視為同意轉讓。
A、5
B、7
C、15
D、30
8、股份有限公司的募集設立中，發(fā)起人只認購全部擬股份中的一部分，我國公司法規(guī)定認購數(shù)額應不少于首期發(fā)行股份數(shù)的( )。
A、15%
B、25%
C、30%
D、35%
9、股份有限公司股東大會應當每年召開( )次年會。
A、1
B、3
C、4
D、5
10、股份有限公司監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于( )，具體比例由公司章程規(guī)定。
A、三分之一
B、二分之一
C、三分之二
D、四分之三
11、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內( )公布一次財務會計報告。
A、兩個個月
B、三個月
C、四個月
D、半年
12、擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾( )年不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
A、1
B、2
C、3
D、5
13、下列人員中，可以擔任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的是( )。
A、無民事行為能力人
B、限制民事行為能力人
C、完全民事行為能力人
D、個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償
14、公司分立，應當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出分立決議之日起( )日內通知債權人，并于( )日內在報紙上公告。
A、10;30
B、10;10
C、30;10
D、30;30
15、雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人，指的是( )。
A、控股股東
B、關聯(lián)關系
C、實際控制人
D、高級管理人員
16、公司成立后無正當理由超過( )個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。
A、1
B、3
C、6
D、12
17、下列不屬于證券發(fā)行、交易活動應遵循的原則的是( )。
A、公平
B、公開
C、公正
D、公認
18、證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守的原則不包括( )。
A、自愿
B、公平
C、有償
D、誠實信用
19、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后( )日內，不得買賣該種股票。
A、一
B、三
C、五
D、十
20、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起( )個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。
A、1
B、2
C、3
D、5
21、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A、20%
B、30%
C、50%
D、70%
22、證券在證券交易所上市交易，應當采用( )交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。
A、公開的集中
B、封閉的集中
C、公開的分散
D、封閉的分散
23、公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
24、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣( )萬元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
25、公司債券上市交易后，最近( )年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
A、1
B、2
C、3
D、5
26、下列不屬于信息公開的內容的是( )。
A、上市公告書
B、中期報告
C、招股說明書
D、臨時報告
27、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
28、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以( )的罰款。
A、10～20萬
B、20～30萬
C、30～60萬
D、50～80萬
29、證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以( )的罰款。
A、1～10萬元
B、20～30萬元
C、30～60萬元
D、50～80萬元
30、證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準經(jīng)營非上市證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A、一倍以上五倍以下
B、五倍以上十倍以下
C、十倍以上十五倍以下
D、十五倍以上二十倍以下
31、在我國，基金( )只能由依法設立的基金管理公司擔任。
A、投資人
B、管理人
C、托管人
D、發(fā)起人
32、基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例，且不低于( )的股東。
A、10%
B、15%
C、25%
D、30%
33、基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎，不受市場供求關系的影響的是( )。
A、開放式基金
B、封閉式基金
C、公司型基金
D、契約型基金
34、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A、100
B、200
C、300
D、400
35、違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處( )罰款。
A、所募資金金額3%以上10%以下
B、所募資金金額3%以上5%以下
C、所募資金金額1%以上10%以下
D、所募資金金額1%以上5%以下
36、以下不屬于能源化工期貨的是( )。
A、原油
B、汽油
C、乙醇
D、鋼材
37、( )是會員大會的常設機構，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會決議。
A、董事會
B、理事會
C、專業(yè)委員會
D、業(yè)務管理部門
38、期貨公司的股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。
A、15%
B、25%
C、55%
D、85%
39、期貨公司業(yè)務實行( )制度。
A、注冊
B、核準
C、許可
D、登記
40、對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起( )日內解除對其采取的有關措施。
A、3
B、5
C、7
D、10
41、證券公司應當對分支機構實行( )管理。
A、分別
B、集中統(tǒng)一
C、合并
D、單獨
42、證券公司對客戶負有( )，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。
A、忠誠義務
B、誠信義務
C、保證客戶盈利的義務
D、保護客戶財產(chǎn)不受侵害義務
43、證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
44、認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的( )的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
45、國務院證券監(jiān)督管理機構對增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起( )個月。
A、1
B、3
C、6
D、12
46、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A、3
B、5
C、7
D、10
47、不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形為( )。
A、客戶進行證券的申購
B、證券公司彌補虧損
C、客戶進行證券交易的結算或者客戶提款
D、客戶支付與證券交易有關的傭金
48、證券公司應當自每一會計年度結束之日起( )個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。
A、2
B、3
C、4
D、5
二、組合型選擇題
1、公司法人財產(chǎn)權指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)，是公司擁有由出資者形成的財產(chǎn)享有的( )的權利。
Ⅰ.占有
Ⅱ.使用
Ⅲ.部分收益
Ⅳ.處分
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式是( )。
Ⅰ.同時設立
Ⅱ.募集設立設立
Ⅲ.漸次設立
Ⅳ.復雜設立
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、公司章程的特征有( )。
Ⅰ.法定性
Ⅱ.真實性
Ⅲ.自治性
Ⅳ.公開性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，包銷協(xié)議應載明的事項包括( )。
Ⅰ.當事人的名稱
Ⅱ.包銷證券的種類
Ⅲ.包銷的付款方式
Ⅳ.包銷的費用和結算辦法
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、由證券交易所決定暫停股票上市交易的情形包括( )。
Ⅰ.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
Ⅱ.公司有重大違法行為
Ⅲ.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
Ⅳ.公司最近三年連續(xù)虧損
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有( )。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
Ⅳ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、下列屬于基金管理人的權利的是( )。
Ⅰ.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)
Ⅱ.獲取基金管理人報酬
Ⅲ.依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利
Ⅳ.及時、足額向基金持有人支付基金收益
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、封閉式基金與開放式基金的不同點有( )。
Ⅰ.價格形成方式不同
Ⅱ.期限不同
Ⅲ.份額限制不同
Ⅳ.交易場所不同
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、期貨交易所的職責主要有( )。
Ⅰ.提供交易的場所、設施和服務
Ⅱ.幫助會員單位進行買賣操作
Ⅲ.制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則
Ⅳ.組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、交割倉庫由期貨交易所指定，期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列( )行為。
Ⅰ.出具虛假倉單
Ⅱ.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫
Ⅲ.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密
Ⅳ.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應該對其( )。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.沒收業(yè)務收入
Ⅲ.暫停或者撤銷相關業(yè)務許可
Ⅳ.并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、有下列( )情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅱ.凈資產(chǎn)低于實收資本的40%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?BR> Ⅳ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有的行為有( )。
Ⅰ.非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執(zhí)行
Ⅱ.除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金
Ⅲ.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保
Ⅳ.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，有下列( )情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
Ⅰ.合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為
Ⅱ.證券經(jīng)紀人從事業(yè)務之前已向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
Ⅲ.證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
Ⅳ.證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
1、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式實施，注冊資本登記制度改革在全國范圍內逐步推廣開來。
2、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查公司的種類。封閉式公司又稱不公開公司、不上市公司、私公司等，是指公司股本全部由設立公司的股東擁有，且其股份不能在證券市場上自由轉讓的公司。有限責任公司屬于封閉式公司。
3、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查公司的設立方式。有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。
4、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查有限責任公司注冊資本制度。公司應當自作出減少注冊資本決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。
5、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權。修改公司章程是股東會的職權之一。
6、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權。有限責任公司設董事會，其成員為三人至十三人。
7、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。
8、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查股份有限公司的設立程序。股份有限公司的募集設立中，發(fā)起人只認購全部擬股份中的一部分，我國公司法規(guī)定認購數(shù)額應不少于首期發(fā)行股份數(shù)的35%。
9、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股份有限公司的組織機構。股份有限公司股東大會應當每年召開一次年會。
10、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股份有限公司的組織機構。股份有限監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。
11、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查對上市公司組織機構的特別規(guī)定。上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內半年公布一次財務會計報告。
12、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任。擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
13、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任。無民事行為能力或者限制民事行為能力人不能擔任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
14、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查公司分立。公司分立，應當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出分立決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。
15、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查實際控制人的概念。實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。
16、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查欺詐取得公司登記的法律責任。公司成立后無正當理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。
【該題針對“關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任”知識點進行考核】
17、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券發(fā)行和交易的“三公”原則。證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
18、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查發(fā)行交易當事人的行為準則。證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
19、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。證為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票。
20、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查公開發(fā)行證券的有關規(guī)定。國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。
21、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券的銷售期限、代銷制度。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。
22、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。
23、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查股票上市的條件。公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。
24、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查債券上市的條件、申請和公告。公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。
25、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司債券上市交易后，最近兩年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
26、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查信息公開制度及信息公開不實的法律后果。信息公開的內容：上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。
27、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
28、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。
29、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查違反證券交易規(guī)定的法律責任。證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。
30、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準經(jīng)營非上市證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
31、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查基金管理人的概念。在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。
32、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查設立基金管理公司的條件?；鸸芾砉镜闹饕蓶|是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例，且不低于25%的股東。
33、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查公募基金運作方式。開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎，不受市場供求關系的影響。
34、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查非公開募集基金的合格投資者的要求。非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
35、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查與基金公開募集與非公開募集相關的法律責任。違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。
36、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查期貨的種類。能源化工期貨，包括原油、汽油、天然氣、乙醇、電力等。選項D鋼材屬于金屬期貨品種。
37、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規(guī)定。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會決議。
38、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查期貨公司設立的條件。期貨公司的股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。
39、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查期貨公司的業(yè)務許可制度。期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。
40、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查期貨監(jiān)督管理的基本內容。對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。
41、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定。證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理。
42、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定。證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。
43、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
44、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定。認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
45、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定。國務院證券監(jiān)督管理機構對增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。
46、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
47、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定。除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。
48、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施。證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。
參考答案
1、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查公司法人財產(chǎn)權的概念。公司法人財產(chǎn)權指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)，是公司擁有由出資者形成的財產(chǎn)享有的占有、使用及其部分收益和處分的權利。
2、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查公司的設立方式。募集設立又稱“漸次設立”或“復雜設立”，是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。
3、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查公司章程的內容。公司章程的特征：法定性、真實性、自治性、公開性。
4、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容。證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費用和結算辦法;(6)違約責任;(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
5、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于由證券交易所決定終止股票上市交易的情形。
6、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
7、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查基金管理人的權利。及時、足額向基金持有人支付基金收益是基金管理人的義務。
8、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查公募基金運作方式。封閉式基金與開放式基金的不同點：期限不同、份額限制不同、交易場所不同、價格形成方式不同、激勵約束機制與投資策略不同。
9、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查期貨交易所的職責。期貨交易所的職責主要有：提供交易的場所、設施和服務;設計合約、安排合約上市;制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則;組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險;發(fā)布市場信息。
10、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查期貨交易的基本規(guī)則。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：(1)出具虛假倉單;(2)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;(3)泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密;(4)違反國家有關規(guī)定參與期貨交易;(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。
11、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查期貨相關法律責任的規(guī)定。會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。
12、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務院證券監(jiān)督管理機構的相關要求。
【該題針對“關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定”知識點進行考核】
13、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定?？蛻舻慕灰捉Y算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列行為：(1)非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執(zhí)行。(2)除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金。(3)以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。
14、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：(1)合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為。(2)證券經(jīng)紀人從事業(yè)務未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書。(3)證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。(4)證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。
證券市場基本法律法規(guī)
一、單項選擇題
1、新《公司法》已于3月1日正式實施，( )登記制度改革在全國范圍內逐步推廣開來。
A、注冊資本
B、實收資本
C、實收貨幣資本
D、凈資本
2、下列屬于封閉公司的是( )。
A、無限責任公司
B、股份有限公司
C、有限責任公司
D、股份兩合公司
3、可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式的公司是( )。
A、有限責任公司
B、無限責任公司
C、股份有限公司
D、合伙公司
4、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起( )日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。
A、3
B、5
C、7
D、10
5、能夠修改公司章程的是( )。
A、股東會
B、董事會
C、監(jiān)事會
D、監(jiān)事
6、有限責任公司設董事會，其成員為( )人。
A、3～5
B、5～7
C、3～10
D、3～13
7、股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿( )日未答復的，視為同意轉讓。
A、5
B、7
C、15
D、30
8、股份有限公司的募集設立中，發(fā)起人只認購全部擬股份中的一部分，我國公司法規(guī)定認購數(shù)額應不少于首期發(fā)行股份數(shù)的( )。
A、15%
B、25%
C、30%
D、35%
9、股份有限公司股東大會應當每年召開( )次年會。
A、1
B、3
C、4
D、5
10、股份有限公司監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于( )，具體比例由公司章程規(guī)定。
A、三分之一
B、二分之一
C、三分之二
D、四分之三
11、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內( )公布一次財務會計報告。
A、兩個個月
B、三個月
C、四個月
D、半年
12、擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾( )年不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
A、1
B、2
C、3
D、5
13、下列人員中，可以擔任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的是( )。
A、無民事行為能力人
B、限制民事行為能力人
C、完全民事行為能力人
D、個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償
14、公司分立，應當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出分立決議之日起( )日內通知債權人，并于( )日內在報紙上公告。
A、10;30
B、10;10
C、30;10
D、30;30
15、雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人，指的是( )。
A、控股股東
B、關聯(lián)關系
C、實際控制人
D、高級管理人員
16、公司成立后無正當理由超過( )個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。
A、1
B、3
C、6
D、12
17、下列不屬于證券發(fā)行、交易活動應遵循的原則的是( )。
A、公平
B、公開
C、公正
D、公認
18、證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守的原則不包括( )。
A、自愿
B、公平
C、有償
D、誠實信用
19、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后( )日內，不得買賣該種股票。
A、一
B、三
C、五
D、十
20、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起( )個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。
A、1
B、2
C、3
D、5
21、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A、20%
B、30%
C、50%
D、70%
22、證券在證券交易所上市交易，應當采用( )交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。
A、公開的集中
B、封閉的集中
C、公開的分散
D、封閉的分散
23、公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
24、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣( )萬元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
25、公司債券上市交易后，最近( )年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
A、1
B、2
C、3
D、5
26、下列不屬于信息公開的內容的是( )。
A、上市公告書
B、中期報告
C、招股說明書
D、臨時報告
27、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
28、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以( )的罰款。
A、10～20萬
B、20～30萬
C、30～60萬
D、50～80萬
29、證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以( )的罰款。
A、1～10萬元
B、20～30萬元
C、30～60萬元
D、50～80萬元
30、證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準經(jīng)營非上市證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A、一倍以上五倍以下
B、五倍以上十倍以下
C、十倍以上十五倍以下
D、十五倍以上二十倍以下
31、在我國，基金( )只能由依法設立的基金管理公司擔任。
A、投資人
B、管理人
C、托管人
D、發(fā)起人
32、基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例，且不低于( )的股東。
A、10%
B、15%
C、25%
D、30%
33、基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎，不受市場供求關系的影響的是( )。
A、開放式基金
B、封閉式基金
C、公司型基金
D、契約型基金
34、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A、100
B、200
C、300
D、400
35、違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處( )罰款。
A、所募資金金額3%以上10%以下
B、所募資金金額3%以上5%以下
C、所募資金金額1%以上10%以下
D、所募資金金額1%以上5%以下
36、以下不屬于能源化工期貨的是( )。
A、原油
B、汽油
C、乙醇
D、鋼材
37、( )是會員大會的常設機構，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會決議。
A、董事會
B、理事會
C、專業(yè)委員會
D、業(yè)務管理部門
38、期貨公司的股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。
A、15%
B、25%
C、55%
D、85%
39、期貨公司業(yè)務實行( )制度。
A、注冊
B、核準
C、許可
D、登記
40、對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起( )日內解除對其采取的有關措施。
A、3
B、5
C、7
D、10
41、證券公司應當對分支機構實行( )管理。
A、分別
B、集中統(tǒng)一
C、合并
D、單獨
42、證券公司對客戶負有( )，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。
A、忠誠義務
B、誠信義務
C、保證客戶盈利的義務
D、保護客戶財產(chǎn)不受侵害義務
43、證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
44、認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的( )的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
45、國務院證券監(jiān)督管理機構對增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起( )個月。
A、1
B、3
C、6
D、12
46、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A、3
B、5
C、7
D、10
47、不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形為( )。
A、客戶進行證券的申購
B、證券公司彌補虧損
C、客戶進行證券交易的結算或者客戶提款
D、客戶支付與證券交易有關的傭金
48、證券公司應當自每一會計年度結束之日起( )個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。
A、2
B、3
C、4
D、5
二、組合型選擇題
1、公司法人財產(chǎn)權指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)，是公司擁有由出資者形成的財產(chǎn)享有的( )的權利。
Ⅰ.占有
Ⅱ.使用
Ⅲ.部分收益
Ⅳ.處分
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式是( )。
Ⅰ.同時設立
Ⅱ.募集設立設立
Ⅲ.漸次設立
Ⅳ.復雜設立
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、公司章程的特征有( )。
Ⅰ.法定性
Ⅱ.真實性
Ⅲ.自治性
Ⅳ.公開性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，包銷協(xié)議應載明的事項包括( )。
Ⅰ.當事人的名稱
Ⅱ.包銷證券的種類
Ⅲ.包銷的付款方式
Ⅳ.包銷的費用和結算辦法
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、由證券交易所決定暫停股票上市交易的情形包括( )。
Ⅰ.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
Ⅱ.公司有重大違法行為
Ⅲ.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
Ⅳ.公司最近三年連續(xù)虧損
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有( )。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
Ⅳ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、下列屬于基金管理人的權利的是( )。
Ⅰ.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)
Ⅱ.獲取基金管理人報酬
Ⅲ.依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利
Ⅳ.及時、足額向基金持有人支付基金收益
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、封閉式基金與開放式基金的不同點有( )。
Ⅰ.價格形成方式不同
Ⅱ.期限不同
Ⅲ.份額限制不同
Ⅳ.交易場所不同
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、期貨交易所的職責主要有( )。
Ⅰ.提供交易的場所、設施和服務
Ⅱ.幫助會員單位進行買賣操作
Ⅲ.制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則
Ⅳ.組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、交割倉庫由期貨交易所指定，期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列( )行為。
Ⅰ.出具虛假倉單
Ⅱ.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫
Ⅲ.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密
Ⅳ.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應該對其( )。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.沒收業(yè)務收入
Ⅲ.暫停或者撤銷相關業(yè)務許可
Ⅳ.并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、有下列( )情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅱ.凈資產(chǎn)低于實收資本的40%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?BR> Ⅳ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有的行為有( )。
Ⅰ.非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執(zhí)行
Ⅱ.除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金
Ⅲ.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保
Ⅳ.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，有下列( )情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
Ⅰ.合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為
Ⅱ.證券經(jīng)紀人從事業(yè)務之前已向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
Ⅲ.證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
Ⅳ.證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
1、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式實施，注冊資本登記制度改革在全國范圍內逐步推廣開來。
2、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查公司的種類。封閉式公司又稱不公開公司、不上市公司、私公司等，是指公司股本全部由設立公司的股東擁有，且其股份不能在證券市場上自由轉讓的公司。有限責任公司屬于封閉式公司。
3、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查公司的設立方式。有限責任公司只能采取發(fā)起設立的方式，由全體股東出資設立。股份有限公司可采取發(fā)起設立的方式，也可以采取募集設立的方式。
4、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查有限責任公司注冊資本制度。公司應當自作出減少注冊資本決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。
5、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權。修改公司章程是股東會的職權之一。
6、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權。有限責任公司設董事會，其成員為三人至十三人。
7、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。
8、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查股份有限公司的設立程序。股份有限公司的募集設立中，發(fā)起人只認購全部擬股份中的一部分，我國公司法規(guī)定認購數(shù)額應不少于首期發(fā)行股份數(shù)的35%。
9、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股份有限公司的組織機構。股份有限公司股東大會應當每年召開一次年會。
10、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查股份有限公司的組織機構。股份有限監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。
11、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查對上市公司組織機構的特別規(guī)定。上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內半年公布一次財務會計報告。
12、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任。擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
13、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任。無民事行為能力或者限制民事行為能力人不能擔任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
14、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查公司分立。公司分立，應當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出分立決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。
15、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查實際控制人的概念。實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。
16、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查欺詐取得公司登記的法律責任。公司成立后無正當理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。
【該題針對“關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任”知識點進行考核】
17、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券發(fā)行和交易的“三公”原則。證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
18、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查發(fā)行交易當事人的行為準則。證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
19、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。證為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票。
20、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查公開發(fā)行證券的有關規(guī)定。國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。
21、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券的銷售期限、代銷制度。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。
22、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。
23、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查股票上市的條件。公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。
24、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查債券上市的條件、申請和公告。公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。
25、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司債券上市交易后，最近兩年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
26、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查信息公開制度及信息公開不實的法律后果。信息公開的內容：上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。
27、
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。
28、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。
29、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查違反證券交易規(guī)定的法律責任。證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。
30、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準經(jīng)營非上市證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
31、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查基金管理人的概念。在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。
32、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查設立基金管理公司的條件?；鸸芾砉镜闹饕蓶|是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例，且不低于25%的股東。
33、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查公募基金運作方式。開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎，不受市場供求關系的影響。
34、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查非公開募集基金的合格投資者的要求。非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
35、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查與基金公開募集與非公開募集相關的法律責任。違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。
36、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查期貨的種類。能源化工期貨，包括原油、汽油、天然氣、乙醇、電力等。選項D鋼材屬于金屬期貨品種。
37、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規(guī)定。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會決議。
38、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查期貨公司設立的條件。期貨公司的股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。
39、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查期貨公司的業(yè)務許可制度。期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。
40、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查期貨監(jiān)督管理的基本內容。對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。
41、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定。證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理。
42、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定。證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。
43、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
44、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定。認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
45、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定。國務院證券監(jiān)督管理機構對增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。
46、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
47、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定。除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。
48、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施。證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。
參考答案
1、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查公司法人財產(chǎn)權的概念。公司法人財產(chǎn)權指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)，是公司擁有由出資者形成的財產(chǎn)享有的占有、使用及其部分收益和處分的權利。
2、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查公司的設立方式。募集設立又稱“漸次設立”或“復雜設立”，是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式。
3、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查公司章程的內容。公司章程的特征：法定性、真實性、自治性、公開性。
4、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容。證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費用和結算辦法;(6)違約責任;(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
5、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于由證券交易所決定終止股票上市交易的情形。
6、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
7、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查基金管理人的權利。及時、足額向基金持有人支付基金收益是基金管理人的義務。
8、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查公募基金運作方式。封閉式基金與開放式基金的不同點：期限不同、份額限制不同、交易場所不同、價格形成方式不同、激勵約束機制與投資策略不同。
9、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查期貨交易所的職責。期貨交易所的職責主要有：提供交易的場所、設施和服務;設計合約、安排合約上市;制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則;組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險;發(fā)布市場信息。
10、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查期貨交易的基本規(guī)則。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：(1)出具虛假倉單;(2)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;(3)泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密;(4)違反國家有關規(guī)定參與期貨交易;(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。
11、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查期貨相關法律責任的規(guī)定。會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。
12、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務院證券監(jiān)督管理機構的相關要求。
【該題針對“關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定”知識點進行考核】
13、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定?？蛻舻慕灰捉Y算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列行為：(1)非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執(zhí)行。(2)除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金。(3)以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。
14、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：(1)合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為。(2)證券經(jīng)紀人從事業(yè)務未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書。(3)證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。(4)證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。