2018年證券從業(yè)資格知識(shí)點(diǎn)《法律法規(guī)》：非公開募集基金管理人供大家參考，希望對(duì)參加證券考試的考生有幫助！
非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求
(一)非公開募集基金管理人的登記要求
擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊或者基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記。基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的條件向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊，但基金管理人募集的資金總額和基金份額持有人的人數(shù)低于規(guī)定數(shù)額的，豁免注冊。
基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金管理人的人員從業(yè)資質(zhì)、注冊資本、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息報(bào)告安排等基本情況?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)，履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況，實(shí)行自律管理。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的注冊和基金行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人的登記，不表明對(duì)其投資管理能力的認(rèn)可。未經(jīng)注冊或者登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
(二)非公開募集基金的備案要求
基金合同草案應(yīng)當(dāng)具備基金合同必備內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)清晰界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，清晰說明基金產(chǎn)品的特性等涉及投資人重大利益的事項(xiàng)。另外，此時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交的文本只能是基金合同草案，因其尚未正式成立和生效。基金合同的正式成立與生效時(shí)間依照有關(guān)規(guī)定確定，即投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立;基金管理人依照有關(guān)規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。
非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求
(一)非公開募集基金管理人的登記要求
擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊或者基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記。基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的條件向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊，但基金管理人募集的資金總額和基金份額持有人的人數(shù)低于規(guī)定數(shù)額的，豁免注冊。
基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金管理人的人員從業(yè)資質(zhì)、注冊資本、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息報(bào)告安排等基本情況?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)，履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況，實(shí)行自律管理。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的注冊和基金行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人的登記，不表明對(duì)其投資管理能力的認(rèn)可。未經(jīng)注冊或者登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
(二)非公開募集基金的備案要求
基金合同草案應(yīng)當(dāng)具備基金合同必備內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)清晰界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，清晰說明基金產(chǎn)品的特性等涉及投資人重大利益的事項(xiàng)。另外，此時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交的文本只能是基金合同草案，因其尚未正式成立和生效。基金合同的正式成立與生效時(shí)間依照有關(guān)規(guī)定確定，即投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立;基金管理人依照有關(guān)規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。