小編為大家整理2018年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》章節(jié)練習題供大家參考，希望對大家有幫助！
第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系
1[單選題]《企業(yè)債券管理條例》屬于()層級的規(guī)定。
A.行政法規(guī)
B.法律
C.自律管理規(guī)則
D.部門規(guī)章
參考答案：A
參考解析：我國證券市場法律法規(guī)體系包括：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律，如《證券法》、《公司法》;②由國務院制定并頒布的行政法規(guī)，如《證券公司監(jiān)督管理條例》、《企業(yè)債券管理條例》等;③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
2[單選題]《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于()層級的規(guī)定。
A.行政法規(guī)
B.自律管理業(yè)務規(guī)則
C.法律
D.部門規(guī)章
參考答案：D
參考解析：《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》是為了規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組行為，保護上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進上市公司質(zhì)量不斷提高，維護證券市場秩序和社會公共利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定的，屬于部門規(guī)章層級。
3[單選題]下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是()。
A.對證券交易活動進行管理
B.對證券發(fā)行進行管理
C.對上市公司進行管理
D.對會員進行管理
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括：①對證券交易活動進行管理;②對會員進行管理;③對上市公司進行管理。
4[單選題]下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是()。
A.共分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及自律性規(guī)則四個層次
B.證券交易所制定的規(guī)則屬于自律性規(guī)則
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于部門法規(guī)
D.現(xiàn)行證券市場法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》、《刑法》
參考答案：C
參考解析：C項，《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規(guī)。
5[單選題]我國現(xiàn)行的證券市場法律不包括()。
Ⅰ.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
Ⅱ.《中華人民共和國證券法》
Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》
Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項，《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》和《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》均為證監(jiān)會制定的規(guī)范性文件。
6[單選題]下列屬于證券市場法律制度的是()。
Ⅰ.證券發(fā)行制度
Ⅱ.信息披露制度
Ⅲ.證券交易制度
Ⅳ.證券機構(gòu)監(jiān)管制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及法律責任等。
7[單選題]《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則
參考答案：C
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《曹次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁人規(guī)定》等。
8[單選題]證券市場法律、法規(guī)分為四個層次，其中法律效力的是()。
A.由國務院制定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
參考答案：B
參考解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次遞減。
9[單選題]證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中法律效力最低的是()。
A.由國務院制定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
參考答案：C
參考解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次遞減。
10[單選題]部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場禁入規(guī)定》
參考答案：A
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
11[單選題]《證券公司風險處置條例》屬于()層級的規(guī)定。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章
D.規(guī)范性文件
參考答案：B
參考解析：在現(xiàn)行的證券行政法規(guī)中，與證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務密切相關(guān)的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。
12[單選題]我國證券市場的法律、法規(guī)一般分為()層次，且其法律效力依次遞減。
A.1個
B.2個
C.3個
D.4個
參考答案：D
參考解析：證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。
13[單選題]在我國，證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定：法律效力次于法律和行政法規(guī)。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：C
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
14[單選題]下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律的是()。
A.《行政和解試點實施辦法》
B.《上市公司收購管理辦法》
C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
D.《中華人民共和國公司法》
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》是為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的。1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第5次會議通過，1999年、2004年、2005年多次修正，現(xiàn)行版本由全國人民代表大會常務委員會于2013年12月28日發(fā)布。
15[單選題]下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是()。
A.《期貨交易管理條例》
B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》
C.《中華人民共和國公司法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
參考答案：B
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》《證券市場禁入規(guī)定》。
第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系
1[單選題]《企業(yè)債券管理條例》屬于()層級的規(guī)定。
A.行政法規(guī)
B.法律
C.自律管理規(guī)則
D.部門規(guī)章
參考答案：A
參考解析：我國證券市場法律法規(guī)體系包括：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律，如《證券法》、《公司法》;②由國務院制定并頒布的行政法規(guī)，如《證券公司監(jiān)督管理條例》、《企業(yè)債券管理條例》等;③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
2[單選題]《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于()層級的規(guī)定。
A.行政法規(guī)
B.自律管理業(yè)務規(guī)則
C.法律
D.部門規(guī)章
參考答案：D
參考解析：《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》是為了規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組行為，保護上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進上市公司質(zhì)量不斷提高，維護證券市場秩序和社會公共利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定的，屬于部門規(guī)章層級。
3[單選題]下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是()。
A.對證券交易活動進行管理
B.對證券發(fā)行進行管理
C.對上市公司進行管理
D.對會員進行管理
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括：①對證券交易活動進行管理;②對會員進行管理;③對上市公司進行管理。
4[單選題]下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是()。
A.共分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及自律性規(guī)則四個層次
B.證券交易所制定的規(guī)則屬于自律性規(guī)則
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于部門法規(guī)
D.現(xiàn)行證券市場法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》、《刑法》
參考答案：C
參考解析：C項，《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》屬于行政法規(guī)。
5[單選題]我國現(xiàn)行的證券市場法律不包括()。
Ⅰ.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
Ⅱ.《中華人民共和國證券法》
Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》
Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項，《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》和《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》均為證監(jiān)會制定的規(guī)范性文件。
6[單選題]下列屬于證券市場法律制度的是()。
Ⅰ.證券發(fā)行制度
Ⅱ.信息披露制度
Ⅲ.證券交易制度
Ⅳ.證券機構(gòu)監(jiān)管制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券市場的法律制度包括：證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及法律責任等。
7[單選題]《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則
參考答案：C
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《曹次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁人規(guī)定》等。
8[單選題]證券市場法律、法規(guī)分為四個層次，其中法律效力的是()。
A.由國務院制定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
參考答案：B
參考解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次遞減。
9[單選題]證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中法律效力最低的是()。
A.由國務院制定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
參考答案：C
參考解析：證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次遞減。
10[單選題]部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
A.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場禁入規(guī)定》
參考答案：A
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
11[單選題]《證券公司風險處置條例》屬于()層級的規(guī)定。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章
D.規(guī)范性文件
參考答案：B
參考解析：在現(xiàn)行的證券行政法規(guī)中，與證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務密切相關(guān)的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處置條例》。
12[單選題]我國證券市場的法律、法規(guī)一般分為()層次，且其法律效力依次遞減。
A.1個
B.2個
C.3個
D.4個
參考答案：D
參考解析：證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。
13[單選題]在我國，證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定：法律效力次于法律和行政法規(guī)。
A.全國人民代表大會
B.國務院
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：C
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
14[單選題]下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律的是()。
A.《行政和解試點實施辦法》
B.《上市公司收購管理辦法》
C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
D.《中華人民共和國公司法》
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》是為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的。1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第5次會議通過，1999年、2004年、2005年多次修正，現(xiàn)行版本由全國人民代表大會常務委員會于2013年12月28日發(fā)布。
15[單選題]下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是()。
A.《期貨交易管理條例》
B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》
C.《中華人民共和國公司法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
參考答案：B
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》《證券市場禁入規(guī)定》。