不積跬步，無以至千里；不積小流，無以成江海。為您提供證券從業(yè)資格考試每日一練，通過做題，能夠鞏固所學知識并靈活運用，考試時會更得心應(yīng)手。證券從業(yè)資格考試每日一練奉上，快來練習吧！
（1）證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》每日一練：融資融券業(yè)務(wù)條件（9.20）
單選題
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A、4
B、3
C、2
D、1
【正確答案】C
【答案解析】本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
（2）證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》每日一練：融資融券基本原則（9.20）
單選題
關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理的合法合規(guī)原則說法錯誤的是（）。
A、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全
B、證券公司向客戶融資，應(yīng)當使用自有資金或者依法籌集的資金
C、向客戶融券，應(yīng)當使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會在當?shù)氐姆种C構(gòu)批準
【正確答案】D
【答案解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。
（3）證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：注冊制（9.20）
單選題
（）是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。
A、審批制
B、核準制
C、注冊制
D、承銷制
【正確答案】C
【答案解析】本題考查注冊制。審批制是完全計劃發(fā)行的模式，核準制是從審批制向注冊制過渡的中間形式，注冊制則是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。
（4）證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：國家股(9.20）
單選題
下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是（）。
A、外資股
B、國家股
C、社會公眾股
D、法人股
【正確答案】B
【答案解析】本題考查國家股。國有股權(quán)的組成部分有國家股和國有法人股。
（1）證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》每日一練：融資融券業(yè)務(wù)條件（9.20）
單選題
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A、4
B、3
C、2
D、1
【正確答案】C
【答案解析】本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，要滿足公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
（2）證券從業(yè)考試《證券法律法規(guī)》每日一練：融資融券基本原則（9.20）
單選題
關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理的合法合規(guī)原則說法錯誤的是（）。
A、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全
B、證券公司向客戶融資，應(yīng)當使用自有資金或者依法籌集的資金
C、向客戶融券，應(yīng)當使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會在當?shù)氐姆种C構(gòu)批準
【正確答案】D
【答案解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。
（3）證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：注冊制（9.20）
單選題
（）是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。
A、審批制
B、核準制
C、注冊制
D、承銷制
【正確答案】C
【答案解析】本題考查注冊制。審批制是完全計劃發(fā)行的模式，核準制是從審批制向注冊制過渡的中間形式，注冊制則是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。
（4）證券從業(yè)考試《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：國家股(9.20）
單選題
下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是（）。
A、外資股
B、國家股
C、社會公眾股
D、法人股
【正確答案】B
【答案解析】本題考查國家股。國有股權(quán)的組成部分有國家股和國有法人股。