“2017年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》最后沖刺試卷匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題等信息請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1.( )是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。
A.國有股
B.集體股
C.法人股
D.社會公態(tài)股
A
2.我國發(fā)行國際債券始于20世紀( )年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
C
3.關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是( )。
A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心
B.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場
C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
D.證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體
C
4.中國證監(jiān)會按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A 。全國人大
B 。國務(wù)院
C 。全國人大常務(wù)委員會
D 。中國人民銀行
B
5.證券交易所上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券服務(wù)機構(gòu)
C.證券交易所
D.證券公司
A
6.1OF的漢譯名稱為( )。
A.存托憑證
B.交易所交易基金
C.上市開放式基金
D.指數(shù)參與份額
C
7.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與( )之比。
A.轉(zhuǎn)換價格
B.轉(zhuǎn)換期限
C.轉(zhuǎn)換價值
D.轉(zhuǎn)換數(shù)量
A
8.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價格。
A.累計詢價方式
B.詢價方式
C.上網(wǎng)競價方式
D.協(xié)商定價方式
B
9.股票的內(nèi)在價值是指( )。
A.股票票面上的標明金額
B.股票的成交市價
C.股票未來收益的現(xiàn)值
D.中介機構(gòu)評估的證券價值
C
股票的內(nèi)在價值就是理論價值，也是未來收益的現(xiàn)值。
10.按( )分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
A.募集方式
B.是否在證券交易所掛牌交易
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.證券發(fā)行主體的不同
B
11.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責任應(yīng)由( )。
A.其本人負責
B.所屬證券公司承擔全部責任
C.證券登記結(jié)算公司負連帶責任
D.證券登記結(jié)算公司負全部責任
B
證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。
12.債券的公開招標定價方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為中標價格，全體中標者的中標價格是單一的，這叫做( )。
A.以價格為標的的荷蘭式招標
B.以價格為標的的美式招標
C.以收益率為標的的荷蘭式招標
D.以收益率為標的的美式招標
A
掌握A、B、C、D四種招標方式的含義。B選項的含義是：以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。
13.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于( )。
A.歐洲債券
B.美洲債券
C.外國債券
D.亞洲債券
C
14.關(guān)于投資證券投資基金的市場風險描述錯誤的是( )。
A 。能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風險
B 。無法消除市場的系統(tǒng)風險
C 。證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導致基金收益水平和凈值發(fā)生變化
D 。投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風險有利
D
15.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。
A.套期保值功能
B.價格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機功能
D.套利功能
A
16.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是( )。
A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
C.金融期貨交易是非標準化交易
D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度
C
17.( )屬于財政政策的手段。
A.調(diào)節(jié)稅率
B.存款準備金制度
C.再貼現(xiàn)政策
D.公開市場業(yè)務(wù)
A
18.《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是( )。
A.基金份額上市交易的條件
B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定
C.基金管理人的職責及禁止行為
D.基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求
B
19.英國權(quán)威性的股價指數(shù)是( )。
A.金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)
B.日經(jīng)225股價指數(shù)
C.NASDAQ指數(shù)
D.道一瓊斯指數(shù)
A
金融時報指數(shù)金融時報指數(shù)是英國權(quán)威性的股價指數(shù)。
20.( )是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。
A.聯(lián)動性
B.跨期性
C.杠桿性
D.不確定性
A
21.在分配公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，( )處于優(yōu)先地位。
A.普通股股東
B.優(yōu)先股股東
C.債權(quán)人
D.控股股東
C
22.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是( )。
A.買賣差價
B.利息或紅利
C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖
D.虛擬資本價值
C
23.證券交易所的“衛(wèi)星市場”是( )。
A.證券投資基金市場
B.政府債券市場
C.金融衍生工具市場
D.場外交易市場
D
場外交易市場是證券交易所的必要補充，被稱為衛(wèi)星市場。
24.對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為( )。
A.財政部和中國證監(jiān)會
B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C.司法部和中國證監(jiān)會
D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會
A
2000年財政部和證監(jiān)會發(fā)布《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。
25.中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設(shè)置預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的出 120%：對于規(guī)定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
C
26.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的( )。
A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
B
27.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。
A.代銷
B.余額包銷
C.全額包銷
D.包銷
A
28.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是( )。
A.債券是一種真實資本
B.債券反映和代表一定的價值
C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)
A
29.2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展的一個重要里程碑的事件是( )正式實施。
A.《管理暫行辦法》
B.《證券投資基金會計核算辦法》
C.《貨幣市場基金管理暫行辦法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
D
30.買賣封閉式基金在基金價格之外要支付費用為( )。
A.手續(xù)費
B.印花稅
C.申購費
D.贖回費
A
31.下列關(guān)于無記名股票特點的敘述不正確的是( )。
A 。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便
B 。無記名股票安全性較差
C 。無記名股票認購股票時可以分次繳納出資
D 。股東權(quán)利歸屬股票的持有人
C
32.如果市場利率提高，則期權(quán)價格的變化是：( )。
A.上升
B.下降
C.不變
D.不確定
D
利率對期權(quán)價格的影響是復雜的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規(guī)律。
33.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足( )家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足( )家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。
A.50，100
B.20，50
C.10，30
D.20，100
B
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定：所有詢價對象均可自主選擇是否參加初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。只有參與詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購。如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。
34.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為( )。
A.股票市場和債券市場
B.中長期信貸市場和證券市場
C.證券市場和貨幣市場
D.短期資金市場和長期資金市場
B
35.下面對參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是( )。
A.年滿18周歲。
B.完全民事行為能力。
C.具有高中以上文化程度。
D.至少具有本科以上文化程度。
D
參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。
36.證券交易價格是通過( )確定的。
A.證券商與投資者協(xié)商
B.一級市場上的公開競價
C.證券供求雙方共同作用
D.發(fā)行者與證券商協(xié)商
C
37.公司申請其股票上市應(yīng)有( )記錄。
A.最近3年連續(xù)盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年連續(xù)盈利
A
38.依照法律規(guī)定，股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是( )。
A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
C
當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。所以C選項正確。
39.證券專營機構(gòu)在英國稱( )。
A.投資銀行
B.商人銀行
C.證券公司
D.證券商
B
考生需要掌握：世界各國對證券公司的稱呼不盡相同，美國稱為投資銀行，英國稱為商人銀行。
40.當套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了( )。
A.信用風險
B.流動性風險
C.法律風險
D.基差風險
D
41.下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標之一的是( )。
A.降低非系統(tǒng)風險
B.透明和信息公開
C.保護投資者
D.降低系統(tǒng)風險
A
42.下面不屬于我國金融債券的是( )。
A.央行票據(jù)
B.證券公司債券
C.財務(wù)公司債券
D.信用公司債券
D
43.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名( )。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事候選人
D.獨立董事
B
44.按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機關(guān)，它由股東組成，它的職責有( )。
A.制定公司內(nèi)部基本管理制度
B.制定公司的利潤分配方案和彌補方案
C.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置
D.對是否發(fā)行公司債券作出決議
D
制定內(nèi)部基本管理制度、利潤分配方案和彌補方案、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置，由公司的董事會決定。
45.我國 《 證券法 》 規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。”
A.3萬元以下
B.3萬元改上10萬元以下
C.10萬元以上
D.1萬元以上5萬元以下
B
46.國際債券是指( )。
A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券
C
國際債券的對象是外國投資者，以外國貨幣為面值，在國際證券市場發(fā)行，所以C選項正確。
47.股票最基本的特征是( )。
A 。風險性
B 。流動性
C 。永久性
D 。收益性
D
48.( )是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。
A.政策風險
B.經(jīng)濟周期波動風險
C.利率風險
D.系統(tǒng)風險
A
政府政策變動導致的證券市場波動，屬于政策風險。
49.我國現(xiàn)階段，資信評級機構(gòu)在性質(zhì)上具有( )。
A.獨立性
B.非獨立性
C.連帶性
D.相關(guān)性
A
資信評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)時，要遵循獨立、客觀、公正的原則，證券評級業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門保持獨立。
50.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.35%
B.45%
C.55%
D.65%
A
51.我國 《 上市公司證券發(fā)行管理辦法 》 規(guī)定，非公開為隋股票，發(fā)行對象均屬于原前( )名股東的?？梢杂缮鲜泄咀孕袖N售。
A.5
B.10
C.15
D.20
B
52.公司剩余資產(chǎn)分配的程序是( )。
A.分配給普通股股東、支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
B.支付清算費用、清償公司債務(wù)、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東
C.支付清算費用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
D.支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配給普通股股東
D
為了維護職工和債券人利益，工資和債務(wù)的分配順序要排在股東權(quán)利之前。
53.股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由( )推薦并向中國證監(jiān)會申報。
A.發(fā)行公司
B.證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)
C.主承銷商
D.承銷團
C
這是《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定。
54.不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是( )。
A.招股意向書
B.招股說明書
C.上市公告書
D.定期報告文件
D
55.引起股價變動的直接原因是( )。
A.公司的盈利水平
B.景氣變動
C.供求關(guān)系的變化
D.市場利率
C
56.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%
B
57.下面不屬于金融債券的是( )。
A.央行票據(jù)
B.保險公司債券
C.證券公司債券
D.證券公司短期融資債券
B
新中國金融債券得到長足發(fā)展，種類也日益增多，重要有以下幾類：
(1)央行票據(jù);
(2)證券公司債券;證券公司依法發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種有價證券。
(3)商業(yè)銀行的次級債券;商業(yè)銀行的次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的本金和利息的清償順序在商業(yè)銀行的其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。
(4)保險公司次級債券;
(5)證券公司短期融資債券;
(6)混合資本證券。
58.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指( )。
A.每股股票的實際賣出價
B.每股股票在當日的市價
C.每股股票當日的實際交易價
D.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值
D
59.簡單算術(shù)股價平均數(shù)( )。
A.是以樣本股每日價之和除以樣本數(shù)
B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)
C.在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性
D.考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響
C
簡單算術(shù)股價平均數(shù)不考慮送股、拆股、增發(fā)等情況，因而在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性。修正股價平均數(shù)能彌補這一缺點。
60.以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是( )。
A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證
B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資
C.兩者風險不同，股票的風險要大于債券
D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構(gòu)
D
股票和債券區(qū)別主要在于權(quán)利，期限，風險。至于說收益，存在著不確定性，不能一概而論。
二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項中，有一項或一項以上符合題目要求。)
1.在國際金融市場上存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標。同時也是金融機構(gòu)制定利率政策和設(shè)計金融工具的主要依據(jù)，常見的參考利率包括( )。
A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)
B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)
C.歐洲美元定期存款單利率
D.聯(lián)邦基金利率
ABCD
2.基金管理人應(yīng)當履行下列( )職責。
A.辦理基金備案手續(xù)
B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資
C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
D.編制中期和年度基金報告
ABCD
3.境外上市外資股的名稱包括( )。
A.H股
B.B股
C.N股
D.S股
ACD
4.《證券法》關(guān)于信息披露文件的責任主體，主要包括( )。
A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人
B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人
C.證券服務(wù)機構(gòu)、證監(jiān)會
D.證券公司、保薦人
ABD
5.關(guān)于《證券公司融資融券試點管理辦法》中對債權(quán)擔保規(guī)定的敘述，正確的是( )。
A.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金
B.證券公司應(yīng)當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例
C.客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物
D.司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)
BCD
6.獨立董事的作用在于( )。
A.加強董事會的獨立性
B.強化董事會內(nèi)部的制衡機制
C.強化公司董事會的戰(zhàn)略管理職能
D.關(guān)注利益相關(guān)者的利益。
ABCD
7.關(guān)于我國的國際債券描述正確的是( )。
A.1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券
B.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券
C.1993年，中國投資銀行被批準首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券
D.2007年國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行在國際市場各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元
ABCD
8.金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。
A.貨幣互換鎮(zhèn)
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用違約互換
ABCD
9.假設(shè)：以EV。表示期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值，X表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，S。表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值可表示為( )。
A.EVt=O(St≤x)
B.EVt =0(St≥x) √
C.EVt =(x·St)*m(St √
D.EVt =( St—x)*m(St》x)
BC
10.我國的債券指數(shù)包括( )。
A 。上證國債指數(shù)
B 。政策性銀行金融債指數(shù)
C 。上證企業(yè)債指數(shù)
D 。中國債券指數(shù)
ACD
11.下列可以發(fā)行證券的有( )。
A.個人
B.企業(yè)
C.政府
D.金融機構(gòu)
BCD
12.證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括( )。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)
C.證券登記結(jié)算公司
D.行業(yè)協(xié)會
ABD
13.新 《 公司法 》 明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括( )。
A 。董事會會議由 1/2 以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過
B 。明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益
C 。利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當承擔賠償責任
D 。上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)
ABCD
14.對基金管理人的概念理解不正確的是( )。
A.是負責基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)
B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔任
C.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的化
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位
CD
15.金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括( )。
A.標的物不同
B.投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱不同
C.履約保證不同
D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
ABCD
16.新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為( )三個標準。
A.1000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.5億元
BCD
17.與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是( )。
A.債券
B.股票
C.銀行定期存款單
D.金融衍生工具
ABCD
18.近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括( )。
A.證券公司債券
B.央行票據(jù)
C.保險公司次級債務(wù)
D.政策性銀行金融債券
ABCD
19.下面的( )不是我國證券交易所目前采取的組織形式。
A.公司制
B.會員制
C.合伙人制
D.合同制
ACD
20.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是( )。
A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險
B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展
C.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
ABCD
21.下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是( )。
A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票
B.無面額股票也稱為比例股票或份額股票
C.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來收益的增減而相應(yīng)增減
D.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票
ABC
22.債券與股票相同的地方表現(xiàn)在( )。
A.兩者都是有價證券
B.兩者都是籌資手段
C.兩者收益率相互影響
D.兩者的風險差不多
ABC
23.我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有( )。
A 。凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣
B 。在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于 200 億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C 。管理證券投資基金 2 年以上
D 。最近 1 年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
ABCD
24.恒生流通綜合指數(shù)系列包括( )。
A 。恒生綜合指數(shù)
B 。恒生流通綜合指數(shù)
C 。恒生香港流通指數(shù)
D 。恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)
BCD
25.籌資者在確定債券期，主要需要考慮的因素有( )。
A.償還能力
B.市場利率變化
C.資金使用方向
D.債券變現(xiàn)能力
BCD
26.我國證券交易所的理事會具有以下職權(quán)( )。
A.制定和修改證券交易所章程
B.執(zhí)行會員大會的決議
C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定對會員的接納
BCD
A選項屬于會員大會的職權(quán)。
27.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以( )。
A.修改公司章程
B.推選經(jīng)理候選人
C.向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人
D.向股東會提出議案
CD
28.發(fā)放股票股息的目的是( )。
A.增加公司資產(chǎn)總額
B.增加公司股東權(quán)益總額
C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通
CD
股票股息是股東權(quán)益在不同項目之間的轉(zhuǎn)移，不會影響公司資產(chǎn)、負債和股東權(quán)益，所以A和B選項不正確。
29.在21世紀，在世界經(jīng)濟一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn)( )幾大趨勢。
A.金融創(chuàng)新進一步深化
B.發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展
C.證券交易所的合并與上市
D.證券市場的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢
ABCD
30.下列對非上市證券認識正確的是( )。
A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券
B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
D.憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券
ABD
31.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括( )。
A.外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易
B.外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
C.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
D.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金
ABCD
32.系統(tǒng)風險包括( )。
A 。政策風險
B 。利率風險
C 。經(jīng)營風險
D 。信用風險
AB
33.下列關(guān)于ETF(上市開放式基金)的說法中，正確的有( )。
A.可以在場外市場進行基金份額的申購、贖回
B.申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進行
C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進行
D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
ABD
34.籌資者在確定債券期，主要需要考慮的因素為( )。
A.償還能力
B.資金使用方向
C.市場利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
BCD
35.債券與股票比較，兩者的相同點有( )。
A.兩者都屬于有價證券
B.兩者都是籌措資金的手段
C.兩者的收益率相互影響
D.兩者的發(fā)行目的相同
ABC
36.試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露( )。
A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度報告和重大事件公告
B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計師事務(wù)所等事項的變更
C.公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰
D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)5%以上的重大損失
ABC
37.信息披露的意義在于( )。
A.有利于價值判斷
B.防止信息濫用
C.有利于監(jiān)督經(jīng)營管理
D.防止不正當競業(yè)
ABCD
38.普通股票有( )基本特征。
A.比其他股票更基本。更重要的股票
B.是最標準的股票
C.風險的股票
D.和其他股票相比沒有特點
ABC
39.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是( )。
A.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司。必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價
C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步誨價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
CD
40.2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。
A.完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B.對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類
C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系
D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
ABCD
一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1.( )是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。
A.國有股
B.集體股
C.法人股
D.社會公態(tài)股
A
2.我國發(fā)行國際債券始于20世紀( )年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
C
3.關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是( )。
A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心
B.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場
C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
D.證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體
C
4.中國證監(jiān)會按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A 。全國人大
B 。國務(wù)院
C 。全國人大常務(wù)委員會
D 。中國人民銀行
B
5.證券交易所上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券服務(wù)機構(gòu)
C.證券交易所
D.證券公司
A
6.1OF的漢譯名稱為( )。
A.存托憑證
B.交易所交易基金
C.上市開放式基金
D.指數(shù)參與份額
C
7.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與( )之比。
A.轉(zhuǎn)換價格
B.轉(zhuǎn)換期限
C.轉(zhuǎn)換價值
D.轉(zhuǎn)換數(shù)量
A
8.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價格。
A.累計詢價方式
B.詢價方式
C.上網(wǎng)競價方式
D.協(xié)商定價方式
B
9.股票的內(nèi)在價值是指( )。
A.股票票面上的標明金額
B.股票的成交市價
C.股票未來收益的現(xiàn)值
D.中介機構(gòu)評估的證券價值
C
股票的內(nèi)在價值就是理論價值，也是未來收益的現(xiàn)值。
10.按( )分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
A.募集方式
B.是否在證券交易所掛牌交易
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.證券發(fā)行主體的不同
B
11.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責任應(yīng)由( )。
A.其本人負責
B.所屬證券公司承擔全部責任
C.證券登記結(jié)算公司負連帶責任
D.證券登記結(jié)算公司負全部責任
B
證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。
12.債券的公開招標定價方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為中標價格，全體中標者的中標價格是單一的，這叫做( )。
A.以價格為標的的荷蘭式招標
B.以價格為標的的美式招標
C.以收益率為標的的荷蘭式招標
D.以收益率為標的的美式招標
A
掌握A、B、C、D四種招標方式的含義。B選項的含義是：以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。
13.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于( )。
A.歐洲債券
B.美洲債券
C.外國債券
D.亞洲債券
C
14.關(guān)于投資證券投資基金的市場風險描述錯誤的是( )。
A 。能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風險
B 。無法消除市場的系統(tǒng)風險
C 。證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導致基金收益水平和凈值發(fā)生變化
D 。投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風險有利
D
15.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。
A.套期保值功能
B.價格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機功能
D.套利功能
A
16.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是( )。
A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
C.金融期貨交易是非標準化交易
D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度
C
17.( )屬于財政政策的手段。
A.調(diào)節(jié)稅率
B.存款準備金制度
C.再貼現(xiàn)政策
D.公開市場業(yè)務(wù)
A
18.《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是( )。
A.基金份額上市交易的條件
B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定
C.基金管理人的職責及禁止行為
D.基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求
B
19.英國權(quán)威性的股價指數(shù)是( )。
A.金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)
B.日經(jīng)225股價指數(shù)
C.NASDAQ指數(shù)
D.道一瓊斯指數(shù)
A
金融時報指數(shù)金融時報指數(shù)是英國權(quán)威性的股價指數(shù)。
20.( )是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。
A.聯(lián)動性
B.跨期性
C.杠桿性
D.不確定性
A
21.在分配公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，( )處于優(yōu)先地位。
A.普通股股東
B.優(yōu)先股股東
C.債權(quán)人
D.控股股東
C
22.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是( )。
A.買賣差價
B.利息或紅利
C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖
D.虛擬資本價值
C
23.證券交易所的“衛(wèi)星市場”是( )。
A.證券投資基金市場
B.政府債券市場
C.金融衍生工具市場
D.場外交易市場
D
場外交易市場是證券交易所的必要補充，被稱為衛(wèi)星市場。
24.對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為( )。
A.財政部和中國證監(jiān)會
B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C.司法部和中國證監(jiān)會
D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會
A
2000年財政部和證監(jiān)會發(fā)布《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》，對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。
25.中國證監(jiān)會對各項風險控制指標設(shè)置預警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的出 120%：對于規(guī)定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規(guī)定標準的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
C
26.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的( )。
A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
B
27.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。
A.代銷
B.余額包銷
C.全額包銷
D.包銷
A
28.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是( )。
A.債券是一種真實資本
B.債券反映和代表一定的價值
C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)
A
29.2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展的一個重要里程碑的事件是( )正式實施。
A.《管理暫行辦法》
B.《證券投資基金會計核算辦法》
C.《貨幣市場基金管理暫行辦法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
D
30.買賣封閉式基金在基金價格之外要支付費用為( )。
A.手續(xù)費
B.印花稅
C.申購費
D.贖回費
A
31.下列關(guān)于無記名股票特點的敘述不正確的是( )。
A 。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便
B 。無記名股票安全性較差
C 。無記名股票認購股票時可以分次繳納出資
D 。股東權(quán)利歸屬股票的持有人
C
32.如果市場利率提高，則期權(quán)價格的變化是：( )。
A.上升
B.下降
C.不變
D.不確定
D
利率對期權(quán)價格的影響是復雜的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規(guī)律。
33.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足( )家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足( )家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。
A.50，100
B.20，50
C.10，30
D.20，100
B
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定：所有詢價對象均可自主選擇是否參加初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。只有參與詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購。如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。
34.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為( )。
A.股票市場和債券市場
B.中長期信貸市場和證券市場
C.證券市場和貨幣市場
D.短期資金市場和長期資金市場
B
35.下面對參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是( )。
A.年滿18周歲。
B.完全民事行為能力。
C.具有高中以上文化程度。
D.至少具有本科以上文化程度。
D
參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。
36.證券交易價格是通過( )確定的。
A.證券商與投資者協(xié)商
B.一級市場上的公開競價
C.證券供求雙方共同作用
D.發(fā)行者與證券商協(xié)商
C
37.公司申請其股票上市應(yīng)有( )記錄。
A.最近3年連續(xù)盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年連續(xù)盈利
A
38.依照法律規(guī)定，股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是( )。
A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
C
當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。所以C選項正確。
39.證券專營機構(gòu)在英國稱( )。
A.投資銀行
B.商人銀行
C.證券公司
D.證券商
B
考生需要掌握：世界各國對證券公司的稱呼不盡相同，美國稱為投資銀行，英國稱為商人銀行。
40.當套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了( )。
A.信用風險
B.流動性風險
C.法律風險
D.基差風險
D
41.下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標之一的是( )。
A.降低非系統(tǒng)風險
B.透明和信息公開
C.保護投資者
D.降低系統(tǒng)風險
A
42.下面不屬于我國金融債券的是( )。
A.央行票據(jù)
B.證券公司債券
C.財務(wù)公司債券
D.信用公司債券
D
43.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名( )。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事候選人
D.獨立董事
B
44.按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機關(guān)，它由股東組成，它的職責有( )。
A.制定公司內(nèi)部基本管理制度
B.制定公司的利潤分配方案和彌補方案
C.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置
D.對是否發(fā)行公司債券作出決議
D
制定內(nèi)部基本管理制度、利潤分配方案和彌補方案、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置，由公司的董事會決定。
45.我國 《 證券法 》 規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。”
A.3萬元以下
B.3萬元改上10萬元以下
C.10萬元以上
D.1萬元以上5萬元以下
B
46.國際債券是指( )。
A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券
C
國際債券的對象是外國投資者，以外國貨幣為面值，在國際證券市場發(fā)行，所以C選項正確。
47.股票最基本的特征是( )。
A 。風險性
B 。流動性
C 。永久性
D 。收益性
D
48.( )是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。
A.政策風險
B.經(jīng)濟周期波動風險
C.利率風險
D.系統(tǒng)風險
A
政府政策變動導致的證券市場波動，屬于政策風險。
49.我國現(xiàn)階段，資信評級機構(gòu)在性質(zhì)上具有( )。
A.獨立性
B.非獨立性
C.連帶性
D.相關(guān)性
A
資信評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)時，要遵循獨立、客觀、公正的原則，證券評級業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門保持獨立。
50.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.35%
B.45%
C.55%
D.65%
A
51.我國 《 上市公司證券發(fā)行管理辦法 》 規(guī)定，非公開為隋股票，發(fā)行對象均屬于原前( )名股東的?？梢杂缮鲜泄咀孕袖N售。
A.5
B.10
C.15
D.20
B
52.公司剩余資產(chǎn)分配的程序是( )。
A.分配給普通股股東、支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
B.支付清算費用、清償公司債務(wù)、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東
C.支付清算費用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
D.支付清算費用、支付工資、支付社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配給普通股股東
D
為了維護職工和債券人利益，工資和債務(wù)的分配順序要排在股東權(quán)利之前。
53.股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由( )推薦并向中國證監(jiān)會申報。
A.發(fā)行公司
B.證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)
C.主承銷商
D.承銷團
C
這是《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定。
54.不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是( )。
A.招股意向書
B.招股說明書
C.上市公告書
D.定期報告文件
D
55.引起股價變動的直接原因是( )。
A.公司的盈利水平
B.景氣變動
C.供求關(guān)系的變化
D.市場利率
C
56.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%
B
57.下面不屬于金融債券的是( )。
A.央行票據(jù)
B.保險公司債券
C.證券公司債券
D.證券公司短期融資債券
B
新中國金融債券得到長足發(fā)展，種類也日益增多，重要有以下幾類：
(1)央行票據(jù);
(2)證券公司債券;證券公司依法發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種有價證券。
(3)商業(yè)銀行的次級債券;商業(yè)銀行的次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的本金和利息的清償順序在商業(yè)銀行的其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。
(4)保險公司次級債券;
(5)證券公司短期融資債券;
(6)混合資本證券。
58.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指( )。
A.每股股票的實際賣出價
B.每股股票在當日的市價
C.每股股票當日的實際交易價
D.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值
D
59.簡單算術(shù)股價平均數(shù)( )。
A.是以樣本股每日價之和除以樣本數(shù)
B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)
C.在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性
D.考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響
C
簡單算術(shù)股價平均數(shù)不考慮送股、拆股、增發(fā)等情況，因而在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實性。修正股價平均數(shù)能彌補這一缺點。
60.以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是( )。
A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證
B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資
C.兩者風險不同，股票的風險要大于債券
D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構(gòu)
D
股票和債券區(qū)別主要在于權(quán)利，期限，風險。至于說收益，存在著不確定性，不能一概而論。
二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項中，有一項或一項以上符合題目要求。)
1.在國際金融市場上存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標。同時也是金融機構(gòu)制定利率政策和設(shè)計金融工具的主要依據(jù)，常見的參考利率包括( )。
A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)
B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)
C.歐洲美元定期存款單利率
D.聯(lián)邦基金利率
ABCD
2.基金管理人應(yīng)當履行下列( )職責。
A.辦理基金備案手續(xù)
B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資
C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
D.編制中期和年度基金報告
ABCD
3.境外上市外資股的名稱包括( )。
A.H股
B.B股
C.N股
D.S股
ACD
4.《證券法》關(guān)于信息披露文件的責任主體，主要包括( )。
A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人
B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人
C.證券服務(wù)機構(gòu)、證監(jiān)會
D.證券公司、保薦人
ABD
5.關(guān)于《證券公司融資融券試點管理辦法》中對債權(quán)擔保規(guī)定的敘述，正確的是( )。
A.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金
B.證券公司應(yīng)當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例
C.客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物
D.司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)
BCD
6.獨立董事的作用在于( )。
A.加強董事會的獨立性
B.強化董事會內(nèi)部的制衡機制
C.強化公司董事會的戰(zhàn)略管理職能
D.關(guān)注利益相關(guān)者的利益。
ABCD
7.關(guān)于我國的國際債券描述正確的是( )。
A.1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券
B.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券
C.1993年，中國投資銀行被批準首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券
D.2007年國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行在國際市場各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元
ABCD
8.金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。
A.貨幣互換鎮(zhèn)
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用違約互換
ABCD
9.假設(shè)：以EV。表示期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值，X表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，S。表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值可表示為( )。
A.EVt=O(St≤x)
B.EVt =0(St≥x) √
C.EVt =(x·St)*m(St √
D.EVt =( St—x)*m(St》x)
BC
10.我國的債券指數(shù)包括( )。
A 。上證國債指數(shù)
B 。政策性銀行金融債指數(shù)
C 。上證企業(yè)債指數(shù)
D 。中國債券指數(shù)
ACD
11.下列可以發(fā)行證券的有( )。
A.個人
B.企業(yè)
C.政府
D.金融機構(gòu)
BCD
12.證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括( )。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)
C.證券登記結(jié)算公司
D.行業(yè)協(xié)會
ABD
13.新 《 公司法 》 明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括( )。
A 。董事會會議由 1/2 以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過
B 。明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益
C 。利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當承擔賠償責任
D 。上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)
ABCD
14.對基金管理人的概念理解不正確的是( )。
A.是負責基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)
B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔任
C.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的化
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位
CD
15.金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括( )。
A.標的物不同
B.投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱不同
C.履約保證不同
D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
ABCD
16.新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為( )三個標準。
A.1000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.5億元
BCD
17.與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是( )。
A.債券
B.股票
C.銀行定期存款單
D.金融衍生工具
ABCD
18.近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括( )。
A.證券公司債券
B.央行票據(jù)
C.保險公司次級債務(wù)
D.政策性銀行金融債券
ABCD
19.下面的( )不是我國證券交易所目前采取的組織形式。
A.公司制
B.會員制
C.合伙人制
D.合同制
ACD
20.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是( )。
A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險
B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展
C.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
ABCD
21.下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是( )。
A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票
B.無面額股票也稱為比例股票或份額股票
C.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來收益的增減而相應(yīng)增減
D.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票
ABC
22.債券與股票相同的地方表現(xiàn)在( )。
A.兩者都是有價證券
B.兩者都是籌資手段
C.兩者收益率相互影響
D.兩者的風險差不多
ABC
23.我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有( )。
A 。凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣
B 。在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于 200 億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C 。管理證券投資基金 2 年以上
D 。最近 1 年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
ABCD
24.恒生流通綜合指數(shù)系列包括( )。
A 。恒生綜合指數(shù)
B 。恒生流通綜合指數(shù)
C 。恒生香港流通指數(shù)
D 。恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)
BCD
25.籌資者在確定債券期，主要需要考慮的因素有( )。
A.償還能力
B.市場利率變化
C.資金使用方向
D.債券變現(xiàn)能力
BCD
26.我國證券交易所的理事會具有以下職權(quán)( )。
A.制定和修改證券交易所章程
B.執(zhí)行會員大會的決議
C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定對會員的接納
BCD
A選項屬于會員大會的職權(quán)。
27.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以( )。
A.修改公司章程
B.推選經(jīng)理候選人
C.向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人
D.向股東會提出議案
CD
28.發(fā)放股票股息的目的是( )。
A.增加公司資產(chǎn)總額
B.增加公司股東權(quán)益總額
C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通
CD
股票股息是股東權(quán)益在不同項目之間的轉(zhuǎn)移，不會影響公司資產(chǎn)、負債和股東權(quán)益，所以A和B選項不正確。
29.在21世紀，在世界經(jīng)濟一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn)( )幾大趨勢。
A.金融創(chuàng)新進一步深化
B.發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展
C.證券交易所的合并與上市
D.證券市場的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢
ABCD
30.下列對非上市證券認識正確的是( )。
A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券
B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
D.憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券
ABD
31.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括( )。
A.外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易
B.外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
C.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
D.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金
ABCD
32.系統(tǒng)風險包括( )。
A 。政策風險
B 。利率風險
C 。經(jīng)營風險
D 。信用風險
AB
33.下列關(guān)于ETF(上市開放式基金)的說法中，正確的有( )。
A.可以在場外市場進行基金份額的申購、贖回
B.申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進行
C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進行
D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
ABD
34.籌資者在確定債券期，主要需要考慮的因素為( )。
A.償還能力
B.資金使用方向
C.市場利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
BCD
35.債券與股票比較，兩者的相同點有( )。
A.兩者都屬于有價證券
B.兩者都是籌措資金的手段
C.兩者的收益率相互影響
D.兩者的發(fā)行目的相同
ABC
36.試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露( )。
A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度報告和重大事件公告
B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計師事務(wù)所等事項的變更
C.公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰
D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)5%以上的重大損失
ABC
37.信息披露的意義在于( )。
A.有利于價值判斷
B.防止信息濫用
C.有利于監(jiān)督經(jīng)營管理
D.防止不正當競業(yè)
ABCD
38.普通股票有( )基本特征。
A.比其他股票更基本。更重要的股票
B.是最標準的股票
C.風險的股票
D.和其他股票相比沒有特點
ABC
39.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是( )。
A.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司。必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價
C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步誨價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
CD
40.2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。
A.完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B.對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類
C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系
D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
ABCD