“2017年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》最后沖刺試卷匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題等信息請(qǐng)?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
1、單項(xiàng)選擇題
1、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象是( )。
A.企業(yè)債券和地方債券
B.中央政府債券
C.普通股票
D.投資基金
2、證券市場(chǎng)發(fā)展的新特點(diǎn)不包括( )。
A.投資證券化
B.投資者個(gè)人化
C.金融創(chuàng)新深化
D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
3、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是( )。
A.會(huì)員證券商
B.非會(huì)員證券商
C.會(huì)員承銷商
D.會(huì)員證券自營(yíng)商
4、下列關(guān)于基金的描述正確的是()。
A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
B.我國(guó)封閉式基金按照 0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C.我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于 0 25 %
D.股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
5、根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)( )編制庫(kù)存證券報(bào)表。
A.按天
B.按月
C.按季
D.每半年
6、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn)投資于股票，它至少要購(gòu)買( )家上市公司的股票。
A.10家
B.8家
C.6家
D.12家
7、關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是( )。
A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D.采用電子方式記錄債權(quán)
8、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的法人是( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.證監(jiān)會(huì)
9、根據(jù)權(quán)證行權(quán)時(shí)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，分為()。
A .平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證
B .認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
C .認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
D .美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證
10、按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為( )。
A.上市證券與非上市證券
B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券
C.公募證券和私募證券
D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券
11、下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是( )。
A.債券是一種真實(shí)資本
B.債券反映和代表一定的價(jià)值
C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)
12、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括()。
A .市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B .管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C .匯率風(fēng)險(xiǎn)
D .巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
13、一個(gè)基金是否有效益主要是看( )是否偏高。
A.管理費(fèi)
B.托管費(fèi)
C.運(yùn)作費(fèi)
D.宣傳費(fèi)
14、15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )的買賣。
A.債券
B.股票
C.商業(yè)票據(jù)
D.國(guó)家債券
15、對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金
B.由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益
C.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的
D.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒有獲得政府的支持
16、上證成分股指數(shù)也叫做( )。
A.上證綜合指數(shù)
B.上證180指數(shù)
C.上證30指數(shù)
D.上證紅利指數(shù)
17、證券自律性組織包括( )。
A.證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)
18、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名( )。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事候選人
D.獨(dú)立董事
19、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下( )或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
20、匯率風(fēng)險(xiǎn)中最常見而且最重要的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)
B.債券債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)
D.貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)
21、股息的來源是公司的( )。
A.稅前利潤(rùn)
B.稅后利潤(rùn)
C.所有利潤(rùn)
D.公積金轉(zhuǎn)增收益
22、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )四個(gè)方面。
A.在公無私、秉公辦事、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)
B.正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法
C.一絲不茍、勤奮踏實(shí)、實(shí)事求是、自律守法
D.自尊自愛、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民
23、有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述不正確的是( )。
A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式
B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能或無須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督
24、有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是( )。
A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
B.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C.參與優(yōu)先股票
D.非參與優(yōu)先股票
25、股票發(fā)行價(jià)格是指( )。
A.股票在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)的價(jià)格
B.股票在二級(jí)市場(chǎng)開盤交易時(shí)的價(jià)格
C.投資者認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票時(shí)實(shí)際支付的價(jià)格
D.發(fā)行人路演時(shí)提出的價(jià)格
26、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去( )后的價(jià)值。
A.負(fù)債
B.銀行存款本息
C.各類證券的價(jià)值
D.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
27、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。
A.參與優(yōu)先股
B.累積優(yōu)先股
C.可贖回優(yōu)先股
D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股
28、公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的順序?yàn)? )
A.繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)
B.清算費(fèi)用、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
C.清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
D.職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
29、關(guān)于規(guī)范類證券公司的評(píng)審，下列說法不正確的是( )。
A.摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)
B.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用：用客戶交易結(jié)算資金的情況
C.申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求
D.申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近l年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%
30、在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是( )。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算公司
C.發(fā)行證券的公司
D.證券公司
31、下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是( )。
A.人民銀行
B.商業(yè)銀行
C.保險(xiǎn)公司
D.社會(huì)團(tuán)體
32、我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是( )。
A.中信證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司
33、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取( )形式。
A.記名股票
B.不記名股票
C.優(yōu)先股票
D.非流通股票
34、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括()。
A .剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的證券
B .可轉(zhuǎn)換債券
C .股票
D .流通受限的證券
35、對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。
A .基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益
B .設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)
C .基金管理人的主要業(yè)務(wù)是證券投資基金的募集與管理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)等千
D .基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立
36、對(duì)我國(guó)證券投資基金的認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
B.封閉式基金一直是基金設(shè)立的主流形式
C.中國(guó)還沒有中外合資基金
D.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化
37、1982年( )在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了10億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
A.國(guó)民信托投資公司
B.中國(guó)信托投資公司
C.中華信托投資公司
D.中國(guó)國(guó)際信托投資公司
38、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元
B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元
D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
39、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是( )。
A.高于市場(chǎng)利率
B.低于市場(chǎng)利率
C.等于市場(chǎng)利率
D.沒有關(guān)系
40、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上 5 倍以下罰金。
A.3
B.5
C.7
D.10
41、影響股票價(jià)格最基本的因素是( )。
A.預(yù)期信息
B.分配政策
C.稅收政策
D.股本結(jié)構(gòu)
42、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是( )。
A.上證30指數(shù)
B.深圳綜合指數(shù)
C.上證綜合指數(shù)
D.深圳成分股指數(shù)
43、關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是( )。
A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息
B.要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任
C.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)
D.實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)
44、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況( )時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。
A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B.出現(xiàn)巨額贖回的情形
C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)
D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)
45、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.3年以下
B.3 ～ 5
C.3 ～ 7
D.1 ～ 5
46、關(guān)于證券市場(chǎng)下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券市場(chǎng)是證券買賣交易的場(chǎng)所，也是資金供求的中心
B.根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)
C.證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
D.證券市場(chǎng)的兩個(gè)組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體
47、下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。
A.是相互制衡的關(guān)系
B.是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系
C.是委托人、受益人與受托人的關(guān)系
D.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理
48、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是( )。
A.可以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策
B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)
D.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓
49、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%～10%
B.1%～5%
C.5%～10%
D.10%以下
50、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則1萬(wàn)元債券可轉(zhuǎn)換為( )股普通股票。
A.500
B.300
C.250
D.400
51、證券交易價(jià)格是通過( )來確定的。
A.一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)
B.證券供需雙方共同作用
C.拍賣方式
D.發(fā)行人和投資者協(xié)商
52、關(guān)于外匯風(fēng)險(xiǎn)論述不正確的是( )。
A.從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類
B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見且最重要的風(fēng)險(xiǎn)
C.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要是指人們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失的可能性
D.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)
53、安全性的有價(jià)證券是( )。
A.國(guó)債
B.股票
C.公司債券
D.企業(yè)債券
54、中央銀行參與金融市場(chǎng)與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是( )。
A.擁有剩余資金
B.盈利
C.彌補(bǔ)資金的不足
D.宏觀調(diào)控
55、在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說法中，哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的( )。
A.通常利率提高會(huì)降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本
B.通常權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的
C.通常權(quán)利期間越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高
D.通常協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格之間的差距越大，時(shí)間價(jià)值越小
56、資產(chǎn)證券化是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
B.增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果
C.信用創(chuàng)造型劍新的重要成果
D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果
57、證券交易所的“衛(wèi)星市場(chǎng)”是( )。
A.證券投資基金市場(chǎng)
B.政府債券市場(chǎng)
C.金融衍生工具市場(chǎng)
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)
58、證監(jiān)會(huì)在全國(guó)成立了( )個(gè)地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室。
A.10
B.20
C.9
D.3
59、股票最基本的特征是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)性
B.流動(dòng)性
C.永久性
D.收益性
60、金融衍生工具按( )可以分為內(nèi)置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
A.基礎(chǔ)工具種類
B.金融創(chuàng)新工具的功能
C.產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所
D.金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)
2、多項(xiàng)選擇題
1、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好
B.最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
2、以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有( )。
A.以營(yíng)利為目的
B.為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人
C.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心
D.不以營(yíng)利為目的
3、關(guān)于歐洲債券票面使用的貨幣描述正確的是( )。
A.主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等
B.也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)
C.主要為歐元，其次還有美元、英鎊、日元等
D.主要為歐元、英鎊，其次還有美元、日元等
4、合謀是交易雙方有同謀行為，以同樣的( )進(jìn)行委托并交易的行為。
A.時(shí)間
B.價(jià)格
C.方式
D.數(shù)量
5、屬于新《證券法》主要修訂內(nèi)容的是( )。
A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
B.加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度
D.完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序
6、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
7、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是( )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
8、修正的美式期權(quán)也叫做( )。
A.百慕大期權(quán)
B.大西洋期權(quán)
C.歐式期權(quán)
D.互換期權(quán)
9、證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下渠道組成( )。
A.交易通信網(wǎng)
B.信息服務(wù)網(wǎng)
C.證券報(bào)刊
D.因特網(wǎng)
10、關(guān)于政府債券論述正確的是( )。
A.政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)
B.政府債券的付息由政府保證，其信用度，風(fēng)險(xiǎn)最小
C.政府債券的信用等級(jí)是的，通常被稱為“金邊債券”
D.政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投者來說，投資政府債券的收益是的
11、證券市場(chǎng)自律性組織包括( )。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券公司
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
12、股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的分析包括( )。
A.公司資產(chǎn)凈值、盈利水平、銷售收入、原材料供應(yīng)及價(jià)格變化
B.公司的派息政策、股票分割、增資和減資
C.市場(chǎng)利率、通貨膨脹、匯率變化
D.主要經(jīng)營(yíng)者更替、公司改組或合并和意外災(zāi)害
13、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)該通過召開基金持有人大會(huì)審議決定( )。
A.提前終止基金合同
B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C.更換基金管理公司的高級(jí)管理人員
D.更換基金管理人、基金托管人
14、關(guān)于證券公司描述正確的是( )。
A.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
C.在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行
15、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括( )。
A.接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
C.通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)
D.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告
16、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在( )。
A.兩者都是有價(jià)證券
B.兩者都是籌資手段
C.兩者收益率相互影響
D.兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多
17、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次( )。
A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值
C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意見
D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值
18、股票與債券( )。
A.同屬有價(jià)證券
B.同屬金融投資工具
C.同屬公司籌資工具
D.收益率相互影響
19、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)區(qū)別有( )。
A.是否免稅不同。憑證式國(guó)債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)不免
B.申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同。憑證式國(guó)債可持現(xiàn)金直接購(gòu)買;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)需開立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)買
C.付息方式不同。憑證式國(guó)債到期一次還本付息;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種
D.發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu)，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買或者持有
20、下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定( )。
A.提前終止基金合同
B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
21、金融期貨從基礎(chǔ)工具來劃分，主要類型有( )。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股權(quán)類期貨
D.債權(quán)類期貨
22、對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確的是( )。
A.估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B.估值日無市價(jià)的，但最近交易13后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值
C.估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值
D.有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值
23、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括( )。
A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
24、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以( )。
A.修改公司章程
B.推選經(jīng)理候選人
C.向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人
D.向股東會(huì)提出議案
25、證券投資者保護(hù)基金的來源是( )。
A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的30%納入基金
B.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%一5%繳納基金
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入
D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
26、下面關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的說法正確的是( )。
A.基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬
B.基金管理費(fèi)的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取
C.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用
D.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費(fèi)
27、現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)可采用以下發(fā)行方式( )。
A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式
B.向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式
C.向場(chǎng)外交易者配售
D.向國(guó)際投資者私募發(fā)行
28、關(guān)于收入型基金描述正確的是( )。
A.主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的收入為目的
B.資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低
C.固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股
D.股票收入型基金的成長(zhǎng)潛力比較大，但易受股市波動(dòng)的影響
29、《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括( )。
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證
券交易價(jià)格或者證券交易量
30、影響債券償還期限的因素主要有( )。
A債券票面金額
B.資金使用方向
C.市場(chǎng)利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
31、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下( )基本特征。
A.產(chǎn)權(quán)性
B.收入性
C.流通性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
32、( )會(huì)受到利率風(fēng)險(xiǎn)的影響。
A.長(zhǎng)期債券
B.短期債券
C.普通股票
D.優(yōu)先股票
33、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)是( )。
A.市場(chǎng)容量大
B.籌資能力強(qiáng)
C.發(fā)行成本低
D.提高公司知名度、為日后在國(guó)外上市奠定基礎(chǔ)
34、我國(guó)的基金指數(shù)由( )組成。
A.恒生基金指數(shù)
B.中證基金指數(shù)系列
C.上證基金指數(shù)
D.深證基金指數(shù)
35、通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是( )。
A.復(fù)蘇階段一股價(jià)低迷
B.高漲階段一股價(jià)上漲
C.危機(jī)階段一股價(jià)下跌
D.蕭條階段一股價(jià)回升
36、從股票的性質(zhì)看，它是一種( )。
A.資本證券
B.有價(jià)證券
C.要式證券
D.綜合權(quán)力證券
37、20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場(chǎng)的表現(xiàn)是( )。
A.仍處于萌芽階段
B.股份公司數(shù)量劇增
C.有價(jià)證券發(fā)行總額劇增
D.公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位
38、信息披露的基本要求是( )。
A.全面性
B.真實(shí)性
C.時(shí)效性
D.公正性
39、下列關(guān)于證券的說法中，不正確的有( )。
A.開放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)
B.證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易
C.向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng)
D.按證券進(jìn)入市場(chǎng)的秩序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
40、對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)不正確的是( )。
A.中國(guó)還沒有中外合資基金
B.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
C.基金起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用，因而加大了證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn).
D.與國(guó)外機(jī)構(gòu)合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管*控制利用外資的規(guī)模和市場(chǎng)開放風(fēng)險(xiǎn)
3、判斷題
1、《 基金法 》 的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，目的是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。()
2、股票的賬面價(jià)值是股票票面上標(biāo)明的金額。( )
3、ETF的申購(gòu)和贖回一般都規(guī)定了數(shù)量限制，使用的是一攬子股票，也可以使用一部分金。( )
4、在法律上，普通股股東與其他股東擁有同等的公司經(jīng)營(yíng)決策參與權(quán)。( )
5、龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國(guó)家。( )
6、有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。( )
7、證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格.達(dá)成交易。()
8、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒有作要求。
9、記賬式債券沒有實(shí)物形態(tài)的票券，而是在電腦賬戶中作記錄。( )
10、我國(guó)現(xiàn)行《證券投資基金法》規(guī)定，按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì)的決議，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)，可以轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式。( )
11、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。( )
12、新(證券法)調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。()
13、首次公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。( )
14、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。( )
15、當(dāng)普通股的市價(jià)低于認(rèn)股價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值等于零。( )
16、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。
17、認(rèn)股權(quán)證交易只能在交易所內(nèi)進(jìn)行。( )
18、金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于 0TC交易的衍生工具。()
19、商業(yè)證券的持有人對(duì)這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)。( )
20、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。
21、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。( )
22、憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證，也是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。()
23、根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以分為專營(yíng)機(jī)構(gòu)和兼營(yíng)機(jī)構(gòu)兩類。( )
24、我國(guó)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直屬國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。( )
25、綜合類證券公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)可以混合操作。( )
26、2000年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過渡到審批制，這是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革。( )
27、金融衍生工具的聯(lián)動(dòng)性特征是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。 ( )
28、長(zhǎng)期國(guó)債期貨的代表性品種是CBOT的20年期國(guó)債期貨。( )
29、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。()
30、1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)出現(xiàn)有效需求不足和通貨緊縮的現(xiàn)象。為擴(kuò)大內(nèi)需，我國(guó)政府連續(xù)7年實(shí)施積極的財(cái)政政策，增發(fā)國(guó)債，記賬式國(guó)債在這樣的背景下逐步發(fā)展和壯大起來。 ( )
31、金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。( )
32、信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。( )
33、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)后就可以直接成交。( )
34、在證券公司的管理中，往往把保持流動(dòng)性作為最重要的原則。( )
35、上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。( )
36、公債的最初功能是籌措建設(shè)資金。( )
37、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。( )
38、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。( )
39、1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。( )
40、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。( )
41、在國(guó)際債券市場(chǎng)上籌集資金，都可以得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最終償債的承諾保證。( )
42、商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)是在國(guó)際貿(mào)易中因?yàn)閰R率變動(dòng)而遭受的風(fēng)險(xiǎn)。( )
43、為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。( )
44、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。()
45、一種期權(quán)有無內(nèi)在價(jià)值以及內(nèi)在價(jià)值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。 ( )
46、由于人們對(duì)高比例轉(zhuǎn)增股本的公司未來利潤(rùn)增長(zhǎng)前景通常具有較高期望，轉(zhuǎn)增往往會(huì)帶來股價(jià)上漲。()
47、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。()
48、龍債券是指日本發(fā)行的一種以亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。( )
49、歐洲債券的利息收入可以免交所得稅。( )
50、公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，配售數(shù)量不得超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。()
51、證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。( )
52、無記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。( )
53、無記名股票可以一次或者分次繳納出資認(rèn)購(gòu)。 ( )
54、所有影響金融期權(quán)內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值的因素都會(huì)影響金融期權(quán)價(jià)格。( )
55、單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。( )
56、《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定，基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持艘比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式。( )
57、交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。( )
58、當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值低于其理論價(jià)值時(shí)，投資者可繼續(xù)持有債券，一方面可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價(jià)格的上漲。( )
59、ETF 不一定采用指數(shù)基金模式。( )
60、從理論上說，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費(fèi)，而他可能遭受的損失卻是無限的。( )
61、金融期貨的交易價(jià)格是在交易過程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具(或金融變量)的未來價(jià)格。( )
62、所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的可能性。( )
63、龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自歐洲的主要國(guó)家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購(gòu)買者。()
64、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)以同樣的方式對(duì)所有的證券的收益產(chǎn)生影響，它是單一證券無法抗拒和回避的。( )
65、私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。( )
66、基金對(duì)投資的最低限額要求不高，有些基金甚至不限制投資額太小。( )
67、道一瓊斯公正市價(jià)指數(shù)以刊刃種不同規(guī)?；?qū)嵙Φ墓竟善弊鳛榫幹茖?duì)象，該指數(shù)于 1988 年 10 月首次發(fā)表。()
68、依據(jù)《證券投資基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，其主要股東應(yīng)該具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。 ( )
69、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。( )
70、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。( )
1、單項(xiàng)選擇題
1、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象是( )。
A.企業(yè)債券和地方債券
B.中央政府債券
C.普通股票
D.投資基金
2、證券市場(chǎng)發(fā)展的新特點(diǎn)不包括( )。
A.投資證券化
B.投資者個(gè)人化
C.金融創(chuàng)新深化
D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
3、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是( )。
A.會(huì)員證券商
B.非會(huì)員證券商
C.會(huì)員承銷商
D.會(huì)員證券自營(yíng)商
4、下列關(guān)于基金的描述正確的是()。
A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
B.我國(guó)封閉式基金按照 0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C.我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于 0 25 %
D.股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
5、根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)( )編制庫(kù)存證券報(bào)表。
A.按天
B.按月
C.按季
D.每半年
6、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn)投資于股票，它至少要購(gòu)買( )家上市公司的股票。
A.10家
B.8家
C.6家
D.12家
7、關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是( )。
A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D.采用電子方式記錄債權(quán)
8、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的法人是( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.證監(jiān)會(huì)
9、根據(jù)權(quán)證行權(quán)時(shí)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，分為()。
A .平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證
B .認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
C .認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
D .美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證
10、按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為( )。
A.上市證券與非上市證券
B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券
C.公募證券和私募證券
D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券
11、下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是( )。
A.債券是一種真實(shí)資本
B.債券反映和代表一定的價(jià)值
C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)
12、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括()。
A .市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B .管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C .匯率風(fēng)險(xiǎn)
D .巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
13、一個(gè)基金是否有效益主要是看( )是否偏高。
A.管理費(fèi)
B.托管費(fèi)
C.運(yùn)作費(fèi)
D.宣傳費(fèi)
14、15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )的買賣。
A.債券
B.股票
C.商業(yè)票據(jù)
D.國(guó)家債券
15、對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金
B.由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益
C.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的
D.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒有獲得政府的支持
16、上證成分股指數(shù)也叫做( )。
A.上證綜合指數(shù)
B.上證180指數(shù)
C.上證30指數(shù)
D.上證紅利指數(shù)
17、證券自律性組織包括( )。
A.證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司和證券行業(yè)協(xié)會(huì)
18、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名( )。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事候選人
D.獨(dú)立董事
19、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下( )或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
20、匯率風(fēng)險(xiǎn)中最常見而且最重要的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)
B.債券債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)
D.貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)
21、股息的來源是公司的( )。
A.稅前利潤(rùn)
B.稅后利潤(rùn)
C.所有利潤(rùn)
D.公積金轉(zhuǎn)增收益
22、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )四個(gè)方面。
A.在公無私、秉公辦事、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)
B.正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法
C.一絲不茍、勤奮踏實(shí)、實(shí)事求是、自律守法
D.自尊自愛、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民
23、有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述不正確的是( )。
A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式
B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能或無須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督
24、有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是( )。
A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
B.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C.參與優(yōu)先股票
D.非參與優(yōu)先股票
25、股票發(fā)行價(jià)格是指( )。
A.股票在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)的價(jià)格
B.股票在二級(jí)市場(chǎng)開盤交易時(shí)的價(jià)格
C.投資者認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票時(shí)實(shí)際支付的價(jià)格
D.發(fā)行人路演時(shí)提出的價(jià)格
26、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去( )后的價(jià)值。
A.負(fù)債
B.銀行存款本息
C.各類證券的價(jià)值
D.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
27、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。
A.參與優(yōu)先股
B.累積優(yōu)先股
C.可贖回優(yōu)先股
D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股
28、公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的順序?yàn)? )
A.繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)
B.清算費(fèi)用、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
C.清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
D.職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
29、關(guān)于規(guī)范類證券公司的評(píng)審，下列說法不正確的是( )。
A.摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)
B.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用：用客戶交易結(jié)算資金的情況
C.申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求
D.申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近l年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%
30、在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是( )。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算公司
C.發(fā)行證券的公司
D.證券公司
31、下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是( )。
A.人民銀行
B.商業(yè)銀行
C.保險(xiǎn)公司
D.社會(huì)團(tuán)體
32、我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是( )。
A.中信證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司
33、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取( )形式。
A.記名股票
B.不記名股票
C.優(yōu)先股票
D.非流通股票
34、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括()。
A .剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的證券
B .可轉(zhuǎn)換債券
C .股票
D .流通受限的證券
35、對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。
A .基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益
B .設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)
C .基金管理人的主要業(yè)務(wù)是證券投資基金的募集與管理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)等千
D .基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立
36、對(duì)我國(guó)證券投資基金的認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
B.封閉式基金一直是基金設(shè)立的主流形式
C.中國(guó)還沒有中外合資基金
D.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化
37、1982年( )在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了10億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
A.國(guó)民信托投資公司
B.中國(guó)信托投資公司
C.中華信托投資公司
D.中國(guó)國(guó)際信托投資公司
38、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元
B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元
D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
39、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是( )。
A.高于市場(chǎng)利率
B.低于市場(chǎng)利率
C.等于市場(chǎng)利率
D.沒有關(guān)系
40、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上 5 倍以下罰金。
A.3
B.5
C.7
D.10
41、影響股票價(jià)格最基本的因素是( )。
A.預(yù)期信息
B.分配政策
C.稅收政策
D.股本結(jié)構(gòu)
42、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是( )。
A.上證30指數(shù)
B.深圳綜合指數(shù)
C.上證綜合指數(shù)
D.深圳成分股指數(shù)
43、關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是( )。
A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息
B.要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任
C.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)
D.實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)
44、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況( )時(shí)，基金也無權(quán)暫停估值。
A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B.出現(xiàn)巨額贖回的情形
C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)
D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)
45、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.3年以下
B.3 ～ 5
C.3 ～ 7
D.1 ～ 5
46、關(guān)于證券市場(chǎng)下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券市場(chǎng)是證券買賣交易的場(chǎng)所，也是資金供求的中心
B.根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)
C.證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
D.證券市場(chǎng)的兩個(gè)組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體
47、下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。
A.是相互制衡的關(guān)系
B.是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系
C.是委托人、受益人與受托人的關(guān)系
D.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理
48、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是( )。
A.可以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策
B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)
D.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓
49、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%～10%
B.1%～5%
C.5%～10%
D.10%以下
50、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則1萬(wàn)元債券可轉(zhuǎn)換為( )股普通股票。
A.500
B.300
C.250
D.400
51、證券交易價(jià)格是通過( )來確定的。
A.一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)
B.證券供需雙方共同作用
C.拍賣方式
D.發(fā)行人和投資者協(xié)商
52、關(guān)于外匯風(fēng)險(xiǎn)論述不正確的是( )。
A.從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類
B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見且最重要的風(fēng)險(xiǎn)
C.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要是指人們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失的可能性
D.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)
53、安全性的有價(jià)證券是( )。
A.國(guó)債
B.股票
C.公司債券
D.企業(yè)債券
54、中央銀行參與金融市場(chǎng)與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是( )。
A.擁有剩余資金
B.盈利
C.彌補(bǔ)資金的不足
D.宏觀調(diào)控
55、在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說法中，哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的( )。
A.通常利率提高會(huì)降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本
B.通常權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的
C.通常權(quán)利期間越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高
D.通常協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格之間的差距越大，時(shí)間價(jià)值越小
56、資產(chǎn)證券化是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
B.增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果
C.信用創(chuàng)造型劍新的重要成果
D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果
57、證券交易所的“衛(wèi)星市場(chǎng)”是( )。
A.證券投資基金市場(chǎng)
B.政府債券市場(chǎng)
C.金融衍生工具市場(chǎng)
D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)
58、證監(jiān)會(huì)在全國(guó)成立了( )個(gè)地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室。
A.10
B.20
C.9
D.3
59、股票最基本的特征是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)性
B.流動(dòng)性
C.永久性
D.收益性
60、金融衍生工具按( )可以分為內(nèi)置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
A.基礎(chǔ)工具種類
B.金融創(chuàng)新工具的功能
C.產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所
D.金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)
2、多項(xiàng)選擇題
1、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好
B.最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
2、以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有( )。
A.以營(yíng)利為目的
B.為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人
C.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心
D.不以營(yíng)利為目的
3、關(guān)于歐洲債券票面使用的貨幣描述正確的是( )。
A.主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等
B.也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)
C.主要為歐元，其次還有美元、英鎊、日元等
D.主要為歐元、英鎊，其次還有美元、日元等
4、合謀是交易雙方有同謀行為，以同樣的( )進(jìn)行委托并交易的行為。
A.時(shí)間
B.價(jià)格
C.方式
D.數(shù)量
5、屬于新《證券法》主要修訂內(nèi)容的是( )。
A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
B.加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度
D.完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序
6、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
7、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是( )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
8、修正的美式期權(quán)也叫做( )。
A.百慕大期權(quán)
B.大西洋期權(quán)
C.歐式期權(quán)
D.互換期權(quán)
9、證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下渠道組成( )。
A.交易通信網(wǎng)
B.信息服務(wù)網(wǎng)
C.證券報(bào)刊
D.因特網(wǎng)
10、關(guān)于政府債券論述正確的是( )。
A.政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)
B.政府債券的付息由政府保證，其信用度，風(fēng)險(xiǎn)最小
C.政府債券的信用等級(jí)是的，通常被稱為“金邊債券”
D.政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投者來說，投資政府債券的收益是的
11、證券市場(chǎng)自律性組織包括( )。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券公司
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
12、股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的分析包括( )。
A.公司資產(chǎn)凈值、盈利水平、銷售收入、原材料供應(yīng)及價(jià)格變化
B.公司的派息政策、股票分割、增資和減資
C.市場(chǎng)利率、通貨膨脹、匯率變化
D.主要經(jīng)營(yíng)者更替、公司改組或合并和意外災(zāi)害
13、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)該通過召開基金持有人大會(huì)審議決定( )。
A.提前終止基金合同
B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C.更換基金管理公司的高級(jí)管理人員
D.更換基金管理人、基金托管人
14、關(guān)于證券公司描述正確的是( )。
A.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
C.在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行
15、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括( )。
A.接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
C.通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)
D.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告
16、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在( )。
A.兩者都是有價(jià)證券
B.兩者都是籌資手段
C.兩者收益率相互影響
D.兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多
17、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次( )。
A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值
C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意見
D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值
18、股票與債券( )。
A.同屬有價(jià)證券
B.同屬金融投資工具
C.同屬公司籌資工具
D.收益率相互影響
19、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)區(qū)別有( )。
A.是否免稅不同。憑證式國(guó)債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)不免
B.申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同。憑證式國(guó)債可持現(xiàn)金直接購(gòu)買;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)需開立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)買
C.付息方式不同。憑證式國(guó)債到期一次還本付息;儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種
D.發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu)，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買或者持有
20、下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定( )。
A.提前終止基金合同
B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
21、金融期貨從基礎(chǔ)工具來劃分，主要類型有( )。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股權(quán)類期貨
D.債權(quán)類期貨
22、對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確的是( )。
A.估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B.估值日無市價(jià)的，但最近交易13后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值
C.估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值
D.有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值
23、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括( )。
A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
24、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以( )。
A.修改公司章程
B.推選經(jīng)理候選人
C.向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人
D.向股東會(huì)提出議案
25、證券投資者保護(hù)基金的來源是( )。
A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的30%納入基金
B.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%一5%繳納基金
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入
D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
26、下面關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的說法正確的是( )。
A.基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬
B.基金管理費(fèi)的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取
C.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用
D.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費(fèi)
27、現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)可采用以下發(fā)行方式( )。
A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式
B.向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式
C.向場(chǎng)外交易者配售
D.向國(guó)際投資者私募發(fā)行
28、關(guān)于收入型基金描述正確的是( )。
A.主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的收入為目的
B.資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低
C.固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股
D.股票收入型基金的成長(zhǎng)潛力比較大，但易受股市波動(dòng)的影響
29、《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括( )。
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證
券交易價(jià)格或者證券交易量
30、影響債券償還期限的因素主要有( )。
A債券票面金額
B.資金使用方向
C.市場(chǎng)利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
31、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下( )基本特征。
A.產(chǎn)權(quán)性
B.收入性
C.流通性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
32、( )會(huì)受到利率風(fēng)險(xiǎn)的影響。
A.長(zhǎng)期債券
B.短期債券
C.普通股票
D.優(yōu)先股票
33、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)是( )。
A.市場(chǎng)容量大
B.籌資能力強(qiáng)
C.發(fā)行成本低
D.提高公司知名度、為日后在國(guó)外上市奠定基礎(chǔ)
34、我國(guó)的基金指數(shù)由( )組成。
A.恒生基金指數(shù)
B.中證基金指數(shù)系列
C.上證基金指數(shù)
D.深證基金指數(shù)
35、通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是( )。
A.復(fù)蘇階段一股價(jià)低迷
B.高漲階段一股價(jià)上漲
C.危機(jī)階段一股價(jià)下跌
D.蕭條階段一股價(jià)回升
36、從股票的性質(zhì)看，它是一種( )。
A.資本證券
B.有價(jià)證券
C.要式證券
D.綜合權(quán)力證券
37、20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場(chǎng)的表現(xiàn)是( )。
A.仍處于萌芽階段
B.股份公司數(shù)量劇增
C.有價(jià)證券發(fā)行總額劇增
D.公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位
38、信息披露的基本要求是( )。
A.全面性
B.真實(shí)性
C.時(shí)效性
D.公正性
39、下列關(guān)于證券的說法中，不正確的有( )。
A.開放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)
B.證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易
C.向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng)
D.按證券進(jìn)入市場(chǎng)的秩序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
40、對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)不正確的是( )。
A.中國(guó)還沒有中外合資基金
B.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
C.基金起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用，因而加大了證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn).
D.與國(guó)外機(jī)構(gòu)合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管*控制利用外資的規(guī)模和市場(chǎng)開放風(fēng)險(xiǎn)
3、判斷題
1、《 基金法 》 的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，目的是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。()
2、股票的賬面價(jià)值是股票票面上標(biāo)明的金額。( )
3、ETF的申購(gòu)和贖回一般都規(guī)定了數(shù)量限制，使用的是一攬子股票，也可以使用一部分金。( )
4、在法律上，普通股股東與其他股東擁有同等的公司經(jīng)營(yíng)決策參與權(quán)。( )
5、龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國(guó)家。( )
6、有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。( )
7、證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過公開競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格.達(dá)成交易。()
8、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒有作要求。
9、記賬式債券沒有實(shí)物形態(tài)的票券，而是在電腦賬戶中作記錄。( )
10、我國(guó)現(xiàn)行《證券投資基金法》規(guī)定，按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì)的決議，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)，可以轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式。( )
11、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。( )
12、新(證券法)調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。()
13、首次公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。( )
14、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。( )
15、當(dāng)普通股的市價(jià)低于認(rèn)股價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值等于零。( )
16、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。
17、認(rèn)股權(quán)證交易只能在交易所內(nèi)進(jìn)行。( )
18、金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于 0TC交易的衍生工具。()
19、商業(yè)證券的持有人對(duì)這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)。( )
20、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。
21、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。( )
22、憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證，也是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。()
23、根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以分為專營(yíng)機(jī)構(gòu)和兼營(yíng)機(jī)構(gòu)兩類。( )
24、我國(guó)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直屬國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。( )
25、綜合類證券公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)可以混合操作。( )
26、2000年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過渡到審批制，這是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革。( )
27、金融衍生工具的聯(lián)動(dòng)性特征是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。 ( )
28、長(zhǎng)期國(guó)債期貨的代表性品種是CBOT的20年期國(guó)債期貨。( )
29、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。()
30、1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)出現(xiàn)有效需求不足和通貨緊縮的現(xiàn)象。為擴(kuò)大內(nèi)需，我國(guó)政府連續(xù)7年實(shí)施積極的財(cái)政政策，增發(fā)國(guó)債，記賬式國(guó)債在這樣的背景下逐步發(fā)展和壯大起來。 ( )
31、金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。( )
32、信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。( )
33、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)后就可以直接成交。( )
34、在證券公司的管理中，往往把保持流動(dòng)性作為最重要的原則。( )
35、上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬私募證券。( )
36、公債的最初功能是籌措建設(shè)資金。( )
37、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。( )
38、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。( )
39、1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。( )
40、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。( )
41、在國(guó)際債券市場(chǎng)上籌集資金，都可以得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最終償債的承諾保證。( )
42、商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)是在國(guó)際貿(mào)易中因?yàn)閰R率變動(dòng)而遭受的風(fēng)險(xiǎn)。( )
43、為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。( )
44、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。()
45、一種期權(quán)有無內(nèi)在價(jià)值以及內(nèi)在價(jià)值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。 ( )
46、由于人們對(duì)高比例轉(zhuǎn)增股本的公司未來利潤(rùn)增長(zhǎng)前景通常具有較高期望，轉(zhuǎn)增往往會(huì)帶來股價(jià)上漲。()
47、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。()
48、龍債券是指日本發(fā)行的一種以亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。( )
49、歐洲債券的利息收入可以免交所得稅。( )
50、公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，配售數(shù)量不得超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。()
51、證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。( )
52、無記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。( )
53、無記名股票可以一次或者分次繳納出資認(rèn)購(gòu)。 ( )
54、所有影響金融期權(quán)內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值的因素都會(huì)影響金融期權(quán)價(jià)格。( )
55、單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。( )
56、《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定，基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持艘比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式。( )
57、交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。( )
58、當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值低于其理論價(jià)值時(shí)，投資者可繼續(xù)持有債券，一方面可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價(jià)格的上漲。( )
59、ETF 不一定采用指數(shù)基金模式。( )
60、從理論上說，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費(fèi)，而他可能遭受的損失卻是無限的。( )
61、金融期貨的交易價(jià)格是在交易過程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具(或金融變量)的未來價(jià)格。( )
62、所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的可能性。( )
63、龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自歐洲的主要國(guó)家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購(gòu)買者。()
64、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)以同樣的方式對(duì)所有的證券的收益產(chǎn)生影響，它是單一證券無法抗拒和回避的。( )
65、私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。( )
66、基金對(duì)投資的最低限額要求不高，有些基金甚至不限制投資額太小。( )
67、道一瓊斯公正市價(jià)指數(shù)以刊刃種不同規(guī)?；?qū)嵙Φ墓竟善弊鳛榫幹茖?duì)象，該指數(shù)于 1988 年 10 月首次發(fā)表。()
68、依據(jù)《證券投資基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，其主要股東應(yīng)該具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。 ( )
69、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。( )
70、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。( )