#證券從業(yè)資格考試# #2017年證券從業(yè)資格考試試題每日一練（8.23）#：不積跬步，無以至千里；不積小流，無以成江海。為您提供證券從業(yè)資格考試每日一練，通過做題，能夠鞏固所學(xué)知識(shí)并靈活運(yùn)用，考試時(shí)會(huì)更得心應(yīng)手。證券從業(yè)資格考試每日一練奉上，快來練習(xí)吧！
（1）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：證券業(yè)協(xié)會(huì)（8.23）
單選題
關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述，說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A、接受中國證監(jiān)會(huì)和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理
B、屬于營利性社會(huì)團(tuán)體法人
C、屬于非營利性社會(huì)團(tuán)體法人
D、是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織
【正確答案】B
【答案解析】本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（SAC），是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會(huì)團(tuán)體法人，接受中國證監(jiān)會(huì)和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：財(cái)務(wù)顧問主辦人（8.23）
單選題
財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近（ ）無違反誠信的不良記錄。
A、12個(gè)月
B、24個(gè)月
C、36個(gè)月
D、3年
【正確答案】B
【答案解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：（1）具有證券從業(yè)資格。（2）具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。（3）參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。（4）所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。（6）最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄。（7）最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。（8）最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。（9）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
（3）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：主辦人執(zhí)業(yè)注冊要求（8.23）
單選題
協(xié)會(huì)對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次，（ ）內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，不予通過年檢。
A、3個(gè)月
B、6個(gè)月
C、1年
D、2年
【正確答案】D
【答案解析】本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。有下列情形之一的，不予通過年檢：（1）不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定；（2）2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)；（3）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；（4）被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年；（5）其他情形。
（1）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：證券業(yè)協(xié)會(huì)（8.23）
單選題
關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述，說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A、接受中國證監(jiān)會(huì)和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理
B、屬于營利性社會(huì)團(tuán)體法人
C、屬于非營利性社會(huì)團(tuán)體法人
D、是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織
【正確答案】B
【答案解析】本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（SAC），是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會(huì)團(tuán)體法人，接受中國證監(jiān)會(huì)和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：財(cái)務(wù)顧問主辦人（8.23）
單選題
財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近（ ）無違反誠信的不良記錄。
A、12個(gè)月
B、24個(gè)月
C、36個(gè)月
D、3年
【正確答案】B
【答案解析】本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：（1）具有證券從業(yè)資格。（2）具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。（3）參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。（4）所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。（6）最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄。（7）最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。（8）最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。（9）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
（3）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：主辦人執(zhí)業(yè)注冊要求（8.23）
單選題
協(xié)會(huì)對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次，（ ）內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，不予通過年檢。
A、3個(gè)月
B、6個(gè)月
C、1年
D、2年
【正確答案】D
【答案解析】本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。有下列情形之一的，不予通過年檢：（1）不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定；（2）2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)；（3）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；（4）被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年；（5）其他情形。