2017年證券從業(yè)考試《市場基本法律法規(guī)》必備筆記：證券發(fā)行的一般規(guī)定

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    證券發(fā)行的一般規(guī)定
    證券發(fā)行是指經(jīng)過批準符合發(fā)行條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定的程序將股票、公司債券以及其他證券銷售給投資者的一系列行為的總稱。
    《中華人民共和國證券法》規(guī)定：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。
    證券發(fā)行有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
    (1) 向不特定對象發(fā)行證券
    (2) 向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券
    (3) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。