一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1[單選題] 上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報(bào)告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自( )起立即作出報(bào)告和公告。
A.知悉之日
B.實(shí)際控制人未履行報(bào)告、公告之日
C.股東未履行報(bào)告、公告之日
D.知悉15日后
參考答案：A
參考解析：上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報(bào)告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起立即作出報(bào)告和公告。
2[單選題] 有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，出資證明書(shū)由( )蓋章。
A.公司
B.全體董事
C.公司登記機(jī)關(guān)
D.工商行政管理局
參考答案：A
參考解析：有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，出資證明書(shū)由公司蓋章。
3[單選題] 公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的( )以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
參考答案：B
參考解析：公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。
4[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)。
A.審慎
B.誠(chéng)信
C.依法
D.獨(dú)立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第2條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)。
5[單選題] 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后( )內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
6[單選題] 客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的( )證券賬戶(hù)。
A.一級(jí)
B.二級(jí)
C.三級(jí)
D.初始
參考答案：B
參考解析：客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的二級(jí)證券賬戶(hù)。
7[單選題] 證券交易所要求會(huì)員( )編制庫(kù)存證券報(bào)表。
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
參考答案：B
參考解析：證券交易所要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。
8[單選題] 對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。
A.1;5
B.1;10
C.3;5
D.3;10
參考答案：D
參考解析：對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
9[單選題] 自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶(hù)卡時(shí)應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的( )。
A.原證券賬戶(hù)結(jié)算證明
B.原資金賬戶(hù)結(jié)算證明
C.原資金賬戶(hù)凍結(jié)證明
D.原證券賬戶(hù)凍結(jié)證明
參考答案：D
參考解析：補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶(hù)卡時(shí)，應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶(hù)凍結(jié)證明。
10[單選題] 協(xié)議收購(gòu)時(shí)，收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( )，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司股東發(fā)出要約。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案：B
參考解析：收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。
11[單選題] 公司章程的( )事項(xiàng)，是指法律并無(wú)明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。
A.相對(duì)記載
B.任意記載
C.絕對(duì)記載
D.協(xié)商記入
參考答案：B
。參考解析：公司章程的任意記載事項(xiàng)，是指法律并無(wú)明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。
12[單選題] ( )是指發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對(duì)外募集而設(shè)立公司的方式。
A.發(fā)起設(shè)立
B.同時(shí)設(shè)立
C.募集設(shè)立
D.單純?cè)O(shè)立
參考答案：C
參考解析：募集設(shè)立又稱(chēng)漸次設(shè)立或復(fù)雜設(shè)立，是指發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對(duì)外募集而設(shè)立公司的方式。
13[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，可以由有關(guān)主管部門(mén)依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)
B.承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，可以由有關(guān)主管部門(mén)依法吊銷(xiāo)直接責(zé)任人員的資格證書(shū)
C.承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過(guò)失提供有重大遺漏報(bào)告的，情節(jié)較輕的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款
D.承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因其出具的評(píng)估結(jié)果、驗(yàn)資或者驗(yàn)證證明不實(shí)，給公司債權(quán)人造成損失的，除能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的外，需要承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案：C
參考解析：承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過(guò)失提供有重大遺漏報(bào)告的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門(mén)依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷(xiāo)直接責(zé)任人員的資格證書(shū)，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
14[單選題] 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬(wàn)元。
A.3000
B.1000
C.5000
D.10000
參考答案：A
參考解析：股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬(wàn)元。
15[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
A.中國(guó)人民銀行
B.地方人民政府
C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第7條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
16[單選題] 對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng);協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。
17[單選題] 公司基本的活動(dòng)是( )。
A.生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)
B.運(yùn)營(yíng)管理
C.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
D.公司經(jīng)營(yíng)
參考答案：D
參考解析：公司經(jīng)營(yíng)是公司基本的活動(dòng)。
18[單選題] 按( )不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。
A.風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)
B.風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的
C.風(fēng)險(xiǎn)起因
D.風(fēng)險(xiǎn)影響
參考答案：C
參考解析：按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。
19[單選題] 同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.客戶(hù)資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.收益的不穩(wěn)定性
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在4個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶(hù)指令的權(quán)威性和客戶(hù)資料的保密性。
20[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.期貨交易所拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的，可以責(zé)令停業(yè)整頓
C.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D.期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算的，責(zé)令改正，給予警告
參考答案：C
參考解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
21[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告
B.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
C.證券公司的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格
D.證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查
參考答案：C
參考解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)"-3在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
22[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.公司在清算期間開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒(méi)收違法所得
B.清算組不依照規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正
C.清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，沒(méi)收違法所得，并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款
D.清算組不依法向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正
參考答案：C
參考解析：清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn)，沒(méi)收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
23[單選題] 能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
參考答案：C
參考解析：建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。記憶難度：容易(3)一般(0)難(5)筆 記：記筆記聽(tīng)課程查看網(wǎng)友筆記 (1)
24[單選題] 下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：D
參考解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
25[單選題] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每( )年檢查。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：A
參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查。
26[單選題] 申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)人不符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書(shū)面說(shuō)明理由。
A.15
B.20
C.30
D.60
參考答案：C
參考解析：申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書(shū)面說(shuō)明理由。
27[單選題] 客戶(hù)交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )，單獨(dú)立戶(hù)管理。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
參考答案：D
參考解析：客戶(hù)交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶(hù)管理。
28[單選題] 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢超過(guò)該資產(chǎn)的( )時(shí)，該信息即構(gòu)成證券交易內(nèi)部信息。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
參考答案：D
參考解析：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢超過(guò)該資產(chǎn)的30%的屬于內(nèi)部信息。
29[單選題] 發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( )以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：A
參考解析：發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第2個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。
30[單選題] 下列不屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)第一層次的是( )。
A.《中華人民共和國(guó)公司法》
B.《中華人民共和國(guó)刑法》
C.《中華人民共和國(guó)證券法》
D.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
參考答案：D
參考解析：選項(xiàng)D屬于證券市場(chǎng)第三層次的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性事件。
31[單選題] 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由( )依法作出決議。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.證券交易所
D.經(jīng)理層
參考答案：B
參考解析：上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)依法作出決議。上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷，并作為董事會(huì)決議事項(xiàng)予以披露。
32[單選題] ( )是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.股票公司
參考答案：B
參考解析：證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
33[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是( )。
A.承擔(dān)賠償責(zé)任
B.維護(hù)委托人的權(quán)益
C.嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
D.盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交
參考答案：C
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。
34[單選題] 公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：A
參考解析：股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
35[單選題] 期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
B.期貨經(jīng)紀(jì)合同
C.期貨交易協(xié)議
D.委托合同書(shū)
參考答案：A
參考解析：期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。
36[單選題] 在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的( )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.12
B.18
C.24
D.36
參考答案：A
參考解析：在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
37[單選題] 持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
參考答案：B
參考解析：持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
38[單選題] 收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
39[單選題] 公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。
A.1;10
B.3;10
C.3;20
D.5;20
參考答案：A
參考解析：公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
40[單選題] 《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。
A.公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D.公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項(xiàng)A、B、D外，還包括：①報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;②證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券的承銷(xiāo)方式;③證券公司承銷(xiāo)證券約定的內(nèi)容;④證券承銷(xiāo)的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。
41[單選題] 要約收購(gòu)的收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起( )日后，公告其收購(gòu)要約。
A.7
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：要約收購(gòu)的收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起15日后，公告其收購(gòu)要約。
42[單選題] 證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
43[單選題] 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權(quán)書(shū)上簽字。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析：合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書(shū)上簽字;執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書(shū)上簽字。
44[單選題] 上市公司近3年連續(xù)虧損，且在其后( )個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：A
參考解析：上市公司近3年連續(xù)虧損，且在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。
45[單選題] 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，要求具備( )年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
46[單選題] 設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本是( )。
A.認(rèn)繳資本
B.實(shí)繳資本
C.注冊(cè)資本
D.實(shí)收資本
參考答案：B
參考解析：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司要求注冊(cè)資本是實(shí)繳資本。
47[單選題] 上市公司購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以( )為準(zhǔn)。
A.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額
B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者
C.成交金額
D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積
參考答案：B
試題難度：統(tǒng) 計(jì)：本題共被作答2次 。參考解析：上市公司購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)，營(yíng)業(yè)收入以被投資企業(yè)的營(yíng)業(yè)收入與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積為準(zhǔn)，資產(chǎn)凈額以被投資企業(yè)的凈資產(chǎn)額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn);出售的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、營(yíng)業(yè)收入以及資產(chǎn)凈額分別以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額、營(yíng)業(yè)收入以及凈資產(chǎn)額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積為準(zhǔn)。
48[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A.1
B.3
C.6
D.12
參考答案：B
參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
49[單選題] ( )事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。
A.相對(duì)記載
B.任意記載
C.絕對(duì)記載
D.協(xié)商記入
參考答案：A
參考解析：相對(duì)記載事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。
50[單選題] 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
參考答案：D
參考解析：基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
51[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括( )。
Ⅰ.客體要件
Ⅱ.客觀要件
Ⅲ.主體要件
Ⅳ.主觀要件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件4個(gè)方面。
52[單選題] 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)，要求客戶(hù)報(bào)出的信息有( )等。
Ⅰ.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))
Ⅱ.證券代碼
Ⅲ.委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
Ⅳ.委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話(huà)，要求客戶(hù)報(bào)出資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買(mǎi)入或賣(mài)出、證券代碼、委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶(hù)姓名以便核對(duì)。
53[單選題] 屬于基金巨額贖回的有( )。
Ⅰ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的16%
Ⅱ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的11%
Ⅲ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的8%
Ⅳ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的14%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：?jiǎn)蝹€(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。
54[單選題] 以下關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的表述，正確的是( )。
Ⅰ.可以在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易
Ⅱ.不可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管
Ⅲ.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回
Ⅳ.可以在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行申購(gòu)贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制與可以在交易所進(jìn)行申購(gòu)、贖回的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象。
55[單選題] 從2002年5月1日開(kāi)始，( )的交易傭金實(shí)行高上限向下浮動(dòng)制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.權(quán)證
Ⅳ.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行高上限向下浮動(dòng)制度。
56[單選題] 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中正確的是( )。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
Ⅱ.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅲ.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
Ⅳ.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
57[單選題] 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
Ⅰ.合法合規(guī)原則
Ⅱ.集中管理原則
Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則
Ⅳ.崗位分離原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。
58[單選題] 合規(guī)管理的基本原則包括( )。
Ⅰ.客觀性原則
Ⅱ.協(xié)調(diào)性原則
Ⅲ.獨(dú)立性原則
Ⅳ.公開(kāi)性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：合規(guī)管理的基本原則包括：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專(zhuān)業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。
59[單選題] 對(duì)于公募證券投資基金的表述，正確的是( )。
Ⅰ.發(fā)行對(duì)象為特定投資人
Ⅱ.需要公開(kāi)披露招募信息
Ⅲ.面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行
Ⅳ.發(fā)行對(duì)象為不特定投資人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：私募基金是只能采取非公開(kāi)發(fā)行，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。公募基金主要具有如下特征：①可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;②投資金額要求低，適宜中小投資者參與;③必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管。
60[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說(shuō)法中，正確的是( )。
Ⅰ.股份有限公司的股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅱ.公司以全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅲ.股份有限公司的股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅳ.公司未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
試題難度：統(tǒng) 計(jì)：本題共被作答2次 。參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第3條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任：股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
61[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中資金賬戶(hù)的管理包括( )。
1.資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)
Ⅱ.開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種
Ⅲ.交易委托方式以及操作權(quán)限
Ⅳ.選擇客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：資金賬戶(hù)的管理包括資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)、開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種、交易委托方及操作權(quán)限、選擇客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行、開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算，資金第三方存管、指定或撤銷(xiāo)指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶(hù)掛失與解掛、客戶(hù)資料修改、密碼管理等。
62[單選題] 證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)( )。
Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域
Ⅱ.制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案
Ⅲ.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
Ⅳ.制訂接受監(jiān)管的方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
63[單選題] 下列屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券特征的是( )。
Ⅰ.非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)捎脧V告、公告、廣播、電話(huà)、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的
Ⅱ.公司股東自行以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
Ⅲ.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人
Ⅳ.公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征包括：①非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)舨捎脧V告、公告、廣播、電話(huà)、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票;②公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票;③向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
64[單選題] 下列關(guān)于基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ.封閉式基金沒(méi)有規(guī)模限制
Ⅱ.開(kāi)放式基金規(guī)模固定
Ⅲ.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易
Ⅳ.開(kāi)放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買(mǎi)賣(mài)，交易在投資者之間完成。開(kāi)放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷(xiāo)售代理人提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，交易在投資者與基金管理人之間完成。
65[單選題] 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)( )情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。
Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)
Ⅱ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)
Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)
Ⅳ.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第101條規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí);③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)：④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);⑤監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí);⑥公司章程規(guī)定的其他情形。
66[單選題] 證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的一般禁止性行為包括( )。
Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
Ⅱ.接受他人委托從事證券投資
Ⅲ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
Ⅳ.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)是證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的一般禁止性行為，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)是證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的特定禁止行為。
67[單選題] 下列屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類(lèi)別的是( )。
Ⅰ.聯(lián)席會(huì)員
Ⅱ.特別會(huì)員
Ⅲ.臨時(shí)會(huì)員
Ⅳ.普通會(huì)員
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：會(huì)員分為3類(lèi)：普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員。
68[單選題] 下列屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特殊性的是( )。
Ⅰ.專(zhuān)業(yè)性
Ⅱ.性
Ⅲ.持續(xù)性
Ⅳ.服務(wù)性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下5個(gè)方面：①規(guī)范性;②服務(wù)性;③專(zhuān)業(yè)性;④持續(xù)性;⑤適用性。記憶難度：容易(2)一般(0)難(2)筆 記：記筆記聽(tīng)課程查看網(wǎng)友筆記 (4)
69[單選題] 以下屬于基金合同當(dāng)事人的有( )。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金份額持有人
Ⅳ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱(chēng)基金當(dāng)事人。
70[單選題] 基金上市交易公告書(shū)應(yīng)披露的事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.基金合同摘要
Ⅱ.基金財(cái)務(wù)狀況
Ⅲ.基金募集情況與上市交易安排
Ⅳ.基金托管人報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶(hù)數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告、重大事件揭示。
71[單選題] 下列關(guān)于分級(jí)基金特點(diǎn)的表述，正確的是( )。
Ⅰ.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性
Ⅱ.一只基金，多類(lèi)份額，多種投資工具
Ⅲ.A類(lèi)、B類(lèi)份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作
Ⅳ.基金份額不可在交易所上市交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：分級(jí)基金的特點(diǎn)：①一只基金，多類(lèi)份額，多種投資工具;②A類(lèi)、B類(lèi)份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作;③基金份額可在交易所上市交易;④內(nèi)含衍生工具與杠桿特性;⑤多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富。
72[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于公開(kāi)信息的是( )。
Ⅰ.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息
Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息
Ⅲ.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：公開(kāi)信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的會(huì)員和從業(yè)人員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受到獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開(kāi)遣責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開(kāi)的其他誠(chéng)信信息。
73[單選題] 關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，不正確的是( )。
Ⅰ.適合長(zhǎng)期投資
Ⅱ.既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資
Ⅲ.沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.適合短期投資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：與其他類(lèi)型基金相比，貨幣市場(chǎng)基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所。需要注意的是，貨幣市場(chǎng)基金的長(zhǎng)期收益率較低，并不適合長(zhǎng)期投資。
74[單選題] 關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，正確的是( )。
Ⅰ.基金合同期限在5年以上
Ⅱ.基金份額持有人不少于10000人
Ⅲ.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定
Ⅳ.基金募集金額不低于2億元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：基金份額持有人不少于1000人，故第Ⅱ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。
75[單選題] 證券公司只能接受其( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
Ⅰ.全資擁有
Ⅱ.控股
Ⅲ.其他
Ⅳ.被同一機(jī)構(gòu)控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托人從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
76[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于衍生金融工具的是( )。
Ⅰ.遠(yuǎn)期合約
Ⅱ.期貨合約
Ⅲ.股票
Ⅳ.互換協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：衍生金融工具包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換協(xié)議等，其種類(lèi)仍在不斷增加。
77[單選題] 關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)
Ⅱ.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理
Ⅲ.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
Ⅳ.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：本題考查認(rèn)購(gòu)的一般性原則，題中4個(gè)選項(xiàng)都正確。
78[單選題] 基金季度報(bào)告主要包括( )。
Ⅰ.投資組合報(bào)告
Ⅱ.開(kāi)放式基金份額變動(dòng)
Ⅲ.基金持有人結(jié)構(gòu)
Ⅳ.管理人報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開(kāi)放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容。
79[單選題] 按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為( )。
Ⅰ.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
Ⅱ.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
Ⅲ.新三級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
Ⅳ.面向社會(huì)公眾的虛假陳述
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求可以分為一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述。
80[單選題] 在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有( )。
Ⅰ.規(guī)范運(yùn)作
Ⅱ.審慎工作
Ⅲ.信守
Ⅳ.信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定.恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守、信息披露等義務(wù)。
81[單選題] 以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述，錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶(hù)
Ⅱ.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高
Ⅲ.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)，是從投資者的一個(gè)基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶(hù)
Ⅳ.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)的行為?；鸱蓊~的轉(zhuǎn)換常常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用。盡管如此，由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購(gòu)買(mǎi)另一基金，因此綜合費(fèi)用仍較低。
82[單選題] 意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括( )。
Ⅰ.證券賬號(hào)
Ⅱ.本方交易單元代碼
Ⅲ.買(mǎi)賣(mài)方向
Ⅳ.證券代碼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：成交申報(bào)指令不包括本方交易單元代碼。
83[單選題] 以下關(guān)于QDII基金的描述，不正確的是( )。
Ⅰ.QDII基金的管理人可聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)
Ⅱ.QDII基金可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外幣計(jì)算并披露凈值信息
Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管銀行負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)
Ⅳ.QDII基金的信息披露可同時(shí)采用中、英文，以中文為準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：與普通基金僅投資境內(nèi)證券不同，QDII基金將其全部或部分資金投資境外證券，管理人會(huì)聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)為其境外證券投資提供咨詢(xún)或組合管理服務(wù)，托管人會(huì)委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。
84[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股東會(huì)行使的職權(quán)有( )。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
Ⅲ.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
Ⅳ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
試題難度：統(tǒng) 計(jì)：本題共被作答3次 。參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;②選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;⑧對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;⑨對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;⑪公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
85[單選題] 下列屬于基金售后服務(wù)的是( )。
Ⅰ.協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)立賬戶(hù)、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
Ⅱ.提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
Ⅲ.向客戶(hù)介紹客戶(hù)服務(wù)、信息查詢(xún)等的辦法和路徑
Ⅳ.定期提供產(chǎn)品凈值信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)。主要包括：①提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn);②向客戶(hù)介紹客戶(hù)服務(wù)、信息查詢(xún)等的辦法和途徑;③定期提供產(chǎn)品凈值信息;④基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶(hù)。
86[單選題] 屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的職責(zé)是( )。
Ⅰ.對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試
Ⅱ.草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
Ⅲ.對(duì)有關(guān)基金和行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核
Ⅳ.全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。
87[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對(duì)象有( )。
Ⅰ.企業(yè)
Ⅱ.個(gè)人
Ⅲ.政府
Ⅳ.上市公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購(gòu)、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)，服務(wù)對(duì)象為企業(yè)、上市公司等。
88[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照( )與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
Ⅰ.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度
Ⅱ.業(yè)務(wù)能力
Ⅲ.業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短
Ⅳ.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
89[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格
Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人
Ⅲ.負(fù)有數(shù)額較大但到期清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ.具有證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件之一是未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
90[單選題] 屬于QDII基金的禁止性行為的是( )。
Ⅰ.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%
Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)貴金屬或代表貴金屬的憑證
Ⅲ.購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品
Ⅳ.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII不得有下列行為：①購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)。②購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭。③購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品。⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。⑥利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外。⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易。⑧從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
91[單選題] 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.調(diào)查取證
Ⅱ.刑事處罰
Ⅲ.限制交易
Ⅳ.行政處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。
92[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。
Ⅰ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑
Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國(guó)刑法》第160條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
93[單選題] 上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取( )等監(jiān)管措施。
Ⅰ.監(jiān)管談話(huà)
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.責(zé)令改正
Ⅳ.責(zé)令定期報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。
94[單選題] 《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括( )。
Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
Ⅲ.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定
Ⅳ.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》沒(méi)有對(duì)證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。
95[單選題] 基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括( )。
Ⅰ.易得性原則
Ⅱ.規(guī)范性原則
Ⅲ.真實(shí)性原則
Ⅳ.易解性原則
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括：①規(guī)范性原則;②易解性原則;③易得性原則。
96[單選題] 基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)至少提前30日公告的大會(huì)事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.表決方式
Ⅱ.基金份額持有人名錄
Ⅲ.召開(kāi)時(shí)間
Ⅳ.審議事項(xiàng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
97[單選題] ETF不屬于( )。
Ⅰ.保本基金
Ⅱ.主動(dòng)型基金
Ⅲ.基金中的基金
Ⅳ.指數(shù)基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：ETF不但具有傳統(tǒng)指數(shù)基金的全部特色，而且是更為純粹的指數(shù)基金。記憶難度：容易(0)一般(2)難(2)筆 記：記筆記聽(tīng)課程查看網(wǎng)友筆記 (4)
98[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息包括( )。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息
Ⅲ.人員財(cái)務(wù)信息
Ⅳ.處罰處分信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：誠(chéng)信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
99[單選題] 在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的是( )。
Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為
Ⅱ.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理
Ⅲ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
Ⅳ.任職時(shí)間短、不了解情況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有：①不直接從事經(jīng)營(yíng)管理;②能力不足、無(wú)相關(guān)職業(yè)背景;③任職時(shí)間短、不了解情況;④相信專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告;⑤受到股東、實(shí)際控制人或者其他外部干預(yù)。
100[單選題] 按照《上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控( )的交易行為。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶(hù)
Ⅱ.在近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶(hù)
Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶(hù)
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶(hù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第21條規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶(hù)的交易行為：①被本所列為限制交易賬戶(hù);②在近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶(hù);③其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶(hù)。
1[單選題] 上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報(bào)告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自( )起立即作出報(bào)告和公告。
A.知悉之日
B.實(shí)際控制人未履行報(bào)告、公告之日
C.股東未履行報(bào)告、公告之日
D.知悉15日后
參考答案：A
參考解析：上市公司實(shí)際控制人及受其支配的股東未履行報(bào)告、公告義務(wù)的，上市公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起立即作出報(bào)告和公告。
2[單選題] 有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，出資證明書(shū)由( )蓋章。
A.公司
B.全體董事
C.公司登記機(jī)關(guān)
D.工商行政管理局
參考答案：A
參考解析：有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，出資證明書(shū)由公司蓋章。
3[單選題] 公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的( )以上的，可以不再提取。
A.30%
B.50%
C.60%
D.80%
參考答案：B
參考解析：公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。
4[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)。
A.審慎
B.誠(chéng)信
C.依法
D.獨(dú)立
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第2條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)。
5[單選題] 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后( )內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況。在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
6[單選題] 客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的( )證券賬戶(hù)。
A.一級(jí)
B.二級(jí)
C.三級(jí)
D.初始
參考答案：B
參考解析：客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的二級(jí)證券賬戶(hù)。
7[單選題] 證券交易所要求會(huì)員( )編制庫(kù)存證券報(bào)表。
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
參考答案：B
參考解析：證券交易所要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。
8[單選題] 對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。
A.1;5
B.1;10
C.3;5
D.3;10
參考答案：D
參考解析：對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
9[單選題] 自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶(hù)卡時(shí)應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的( )。
A.原證券賬戶(hù)結(jié)算證明
B.原資金賬戶(hù)結(jié)算證明
C.原資金賬戶(hù)凍結(jié)證明
D.原證券賬戶(hù)凍結(jié)證明
參考答案：D
參考解析：補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶(hù)卡時(shí)，應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原證券賬戶(hù)凍結(jié)證明。
10[單選題] 協(xié)議收購(gòu)時(shí)，收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( )，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司股東發(fā)出要約。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
參考答案：B
參考解析：收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。
11[單選題] 公司章程的( )事項(xiàng)，是指法律并無(wú)明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。
A.相對(duì)記載
B.任意記載
C.絕對(duì)記載
D.協(xié)商記入
參考答案：B
。參考解析：公司章程的任意記載事項(xiàng)，是指法律并無(wú)明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。
12[單選題] ( )是指發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對(duì)外募集而設(shè)立公司的方式。
A.發(fā)起設(shè)立
B.同時(shí)設(shè)立
C.募集設(shè)立
D.單純?cè)O(shè)立
參考答案：C
參考解析：募集設(shè)立又稱(chēng)漸次設(shè)立或復(fù)雜設(shè)立，是指發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對(duì)外募集而設(shè)立公司的方式。
13[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，可以由有關(guān)主管部門(mén)依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)
B.承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，可以由有關(guān)主管部門(mén)依法吊銷(xiāo)直接責(zé)任人員的資格證書(shū)
C.承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過(guò)失提供有重大遺漏報(bào)告的，情節(jié)較輕的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款
D.承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因其出具的評(píng)估結(jié)果、驗(yàn)資或者驗(yàn)證證明不實(shí)，給公司債權(quán)人造成損失的，除能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的外，需要承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案：C
參考解析：承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過(guò)失提供有重大遺漏報(bào)告的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門(mén)依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷(xiāo)直接責(zé)任人員的資格證書(shū)，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
14[單選題] 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬(wàn)元。
A.3000
B.1000
C.5000
D.10000
參考答案：A
參考解析：股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬(wàn)元。
15[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和( )應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
A.中國(guó)人民銀行
B.地方人民政府
C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：B
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第7條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
16[單選題] 對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)。
A.7
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng);協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。
17[單選題] 公司基本的活動(dòng)是( )。
A.生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)
B.運(yùn)營(yíng)管理
C.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
D.公司經(jīng)營(yíng)
參考答案：D
參考解析：公司經(jīng)營(yíng)是公司基本的活動(dòng)。
18[單選題] 按( )不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。
A.風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)
B.風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的
C.風(fēng)險(xiǎn)起因
D.風(fēng)險(xiǎn)影響
參考答案：C
參考解析：按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。
19[單選題] 同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.客戶(hù)資料的保密性
B.交易行為的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.收益的不穩(wěn)定性
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在4個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶(hù)指令的權(quán)威性和客戶(hù)資料的保密性。
20[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.期貨交易所拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的，可以責(zé)令停業(yè)整頓
C.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D.期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算的，責(zé)令改正，給予警告
參考答案：C
參考解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
21[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告
B.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
C.證券公司的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格
D.證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查
參考答案：C
參考解析：證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)"-3在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
22[單選題] 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.公司在清算期間開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒(méi)收違法所得
B.清算組不依照規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正
C.清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，沒(méi)收違法所得，并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款
D.清算組不依法向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正
參考答案：C
參考解析：清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn)，沒(méi)收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
23[單選題] 能確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
參考答案：C
參考解析：建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。記憶難度：容易(3)一般(0)難(5)筆 記：記筆記聽(tīng)課程查看網(wǎng)友筆記 (1)
24[單選題] 下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：D
參考解析：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
25[單選題] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每( )年檢查。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：A
參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查。
26[單選題] 申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的申請(qǐng)人不符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書(shū)面說(shuō)明理由。
A.15
B.20
C.30
D.60
參考答案：C
參考解析：申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);不符合規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書(shū)面說(shuō)明理由。
27[單選題] 客戶(hù)交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )，單獨(dú)立戶(hù)管理。
A.證券交易所
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
參考答案：D
參考解析：客戶(hù)交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶(hù)管理。
28[單選題] 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢超過(guò)該資產(chǎn)的( )時(shí)，該信息即構(gòu)成證券交易內(nèi)部信息。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
參考答案：D
參考解析：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢超過(guò)該資產(chǎn)的30%的屬于內(nèi)部信息。
29[單選題] 發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( )以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：A
參考解析：發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第2個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。
30[單選題] 下列不屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)第一層次的是( )。
A.《中華人民共和國(guó)公司法》
B.《中華人民共和國(guó)刑法》
C.《中華人民共和國(guó)證券法》
D.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
參考答案：D
參考解析：選項(xiàng)D屬于證券市場(chǎng)第三層次的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性事件。
31[單選題] 上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由( )依法作出決議。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.證券交易所
D.經(jīng)理層
參考答案：B
參考解析：上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)依法作出決議。上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷，并作為董事會(huì)決議事項(xiàng)予以披露。
32[單選題] ( )是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.股票公司
參考答案：B
參考解析：證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
33[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是( )。
A.承擔(dān)賠償責(zé)任
B.維護(hù)委托人的權(quán)益
C.嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
D.盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交
參考答案：C
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。
34[單選題] 公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：A
參考解析：股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
35[單選題] 期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
B.期貨經(jīng)紀(jì)合同
C.期貨交易協(xié)議
D.委托合同書(shū)
參考答案：A
參考解析：期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。
36[單選題] 在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的( )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.12
B.18
C.24
D.36
參考答案：A
參考解析：在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
37[單選題] 持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
參考答案：B
參考解析：持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
38[單選題] 收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
39[單選題] 公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。
A.1;10
B.3;10
C.3;20
D.5;20
參考答案：A
參考解析：公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
40[單選題] 《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。
A.公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用
B.公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D.公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除選項(xiàng)A、B、D外，還包括：①報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定;②證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券的承銷(xiāo)方式;③證券公司承銷(xiāo)證券約定的內(nèi)容;④證券承銷(xiāo)的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。
41[單選題] 要約收購(gòu)的收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起( )日后，公告其收購(gòu)要約。
A.7
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：要約收購(gòu)的收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起15日后，公告其收購(gòu)要約。
42[單選題] 證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
43[單選題] 合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權(quán)書(shū)上簽字。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析：合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書(shū)上簽字;執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書(shū)上簽字。
44[單選題] 上市公司近3年連續(xù)虧損，且在其后( )個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：A
參考解析：上市公司近3年連續(xù)虧損，且在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。
45[單選題] 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，要求具備( )年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
46[單選題] 設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本是( )。
A.認(rèn)繳資本
B.實(shí)繳資本
C.注冊(cè)資本
D.實(shí)收資本
參考答案：B
參考解析：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司要求注冊(cè)資本是實(shí)繳資本。
47[單選題] 上市公司購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以( )為準(zhǔn)。
A.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額
B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者
C.成交金額
D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積
參考答案：B
試題難度：統(tǒng) 計(jì)：本題共被作答2次 。參考解析：上市公司購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn)，營(yíng)業(yè)收入以被投資企業(yè)的營(yíng)業(yè)收入與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積為準(zhǔn)，資產(chǎn)凈額以被投資企業(yè)的凈資產(chǎn)額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準(zhǔn);出售的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額、營(yíng)業(yè)收入以及資產(chǎn)凈額分別以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額、營(yíng)業(yè)收入以及凈資產(chǎn)額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積為準(zhǔn)。
48[單選題] 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A.1
B.3
C.6
D.12
參考答案：B
參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
49[單選題] ( )事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。
A.相對(duì)記載
B.任意記載
C.絕對(duì)記載
D.協(xié)商記入
參考答案：A
參考解析：相對(duì)記載事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。
50[單選題] 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
參考答案：D
參考解析：基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
51[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括( )。
Ⅰ.客體要件
Ⅱ.客觀要件
Ⅲ.主體要件
Ⅳ.主觀要件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件4個(gè)方面。
52[單選題] 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)，要求客戶(hù)報(bào)出的信息有( )等。
Ⅰ.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))
Ⅱ.證券代碼
Ⅲ.委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
Ⅳ.委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)接單員必須打開(kāi)錄音電話(huà)，要求客戶(hù)報(bào)出資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買(mǎi)入或賣(mài)出、證券代碼、委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶(hù)姓名以便核對(duì)。
53[單選題] 屬于基金巨額贖回的有( )。
Ⅰ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的16%
Ⅱ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的11%
Ⅲ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的8%
Ⅳ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的14%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：?jiǎn)蝹€(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。
54[單選題] 以下關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的表述，正確的是( )。
Ⅰ.可以在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易
Ⅱ.不可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管
Ⅲ.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行申購(gòu)贖回
Ⅳ.可以在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行申購(gòu)贖回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制與可以在交易所進(jìn)行申購(gòu)、贖回的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象。
55[單選題] 從2002年5月1日開(kāi)始，( )的交易傭金實(shí)行高上限向下浮動(dòng)制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.權(quán)證
Ⅳ.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行高上限向下浮動(dòng)制度。
56[單選題] 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中正確的是( )。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
Ⅱ.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅲ.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
Ⅳ.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
57[單選題] 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
Ⅰ.合法合規(guī)原則
Ⅱ.集中管理原則
Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則
Ⅳ.崗位分離原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。
58[單選題] 合規(guī)管理的基本原則包括( )。
Ⅰ.客觀性原則
Ⅱ.協(xié)調(diào)性原則
Ⅲ.獨(dú)立性原則
Ⅳ.公開(kāi)性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：合規(guī)管理的基本原則包括：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專(zhuān)業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。
59[單選題] 對(duì)于公募證券投資基金的表述，正確的是( )。
Ⅰ.發(fā)行對(duì)象為特定投資人
Ⅱ.需要公開(kāi)披露招募信息
Ⅲ.面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行
Ⅳ.發(fā)行對(duì)象為不特定投資人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：私募基金是只能采取非公開(kāi)發(fā)行，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。公募基金主要具有如下特征：①可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;②投資金額要求低，適宜中小投資者參與;③必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管。
60[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說(shuō)法中，正確的是( )。
Ⅰ.股份有限公司的股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅱ.公司以全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅲ.股份有限公司的股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
Ⅳ.公司未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
試題難度：統(tǒng) 計(jì)：本題共被作答2次 。參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第3條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任：股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
61[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中資金賬戶(hù)的管理包括( )。
1.資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)
Ⅱ.開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種
Ⅲ.交易委托方式以及操作權(quán)限
Ⅳ.選擇客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：資金賬戶(hù)的管理包括資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)、開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種、交易委托方及操作權(quán)限、選擇客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行、開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算，資金第三方存管、指定或撤銷(xiāo)指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶(hù)掛失與解掛、客戶(hù)資料修改、密碼管理等。
62[單選題] 證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)( )。
Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域
Ⅱ.制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案
Ⅲ.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
Ⅳ.制訂接受監(jiān)管的方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
63[單選題] 下列屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券特征的是( )。
Ⅰ.非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)捎脧V告、公告、廣播、電話(huà)、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的
Ⅱ.公司股東自行以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
Ⅲ.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人
Ⅳ.公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征包括：①非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)舨捎脧V告、公告、廣播、電話(huà)、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票;②公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票;③向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。
64[單選題] 下列關(guān)于基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ.封閉式基金沒(méi)有規(guī)模限制
Ⅱ.開(kāi)放式基金規(guī)模固定
Ⅲ.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易
Ⅳ.開(kāi)放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買(mǎi)賣(mài)，交易在投資者之間完成。開(kāi)放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷(xiāo)售代理人提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，交易在投資者與基金管理人之間完成。
65[單選題] 《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)( )情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。
Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)
Ⅱ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)
Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)
Ⅳ.董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第101條規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí);③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)：④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);⑤監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí);⑥公司章程規(guī)定的其他情形。
66[單選題] 證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的一般禁止性行為包括( )。
Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
Ⅱ.接受他人委托從事證券投資
Ⅲ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
Ⅳ.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)是證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的一般禁止性行為，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)是證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的特定禁止行為。
67[單選題] 下列屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類(lèi)別的是( )。
Ⅰ.聯(lián)席會(huì)員
Ⅱ.特別會(huì)員
Ⅲ.臨時(shí)會(huì)員
Ⅳ.普通會(huì)員
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：會(huì)員分為3類(lèi)：普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員。
68[單選題] 下列屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特殊性的是( )。
Ⅰ.專(zhuān)業(yè)性
Ⅱ.性
Ⅲ.持續(xù)性
Ⅳ.服務(wù)性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下5個(gè)方面：①規(guī)范性;②服務(wù)性;③專(zhuān)業(yè)性;④持續(xù)性;⑤適用性。記憶難度：容易(2)一般(0)難(2)筆 記：記筆記聽(tīng)課程查看網(wǎng)友筆記 (4)
69[單選題] 以下屬于基金合同當(dāng)事人的有( )。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金份額持有人
Ⅳ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱(chēng)基金當(dāng)事人。
70[單選題] 基金上市交易公告書(shū)應(yīng)披露的事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.基金合同摘要
Ⅱ.基金財(cái)務(wù)狀況
Ⅲ.基金募集情況與上市交易安排
Ⅳ.基金托管人報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶(hù)數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告、重大事件揭示。
71[單選題] 下列關(guān)于分級(jí)基金特點(diǎn)的表述，正確的是( )。
Ⅰ.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性
Ⅱ.一只基金，多類(lèi)份額，多種投資工具
Ⅲ.A類(lèi)、B類(lèi)份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作
Ⅳ.基金份額不可在交易所上市交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：分級(jí)基金的特點(diǎn)：①一只基金，多類(lèi)份額，多種投資工具;②A類(lèi)、B類(lèi)份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作;③基金份額可在交易所上市交易;④內(nèi)含衍生工具與杠桿特性;⑤多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富。
72[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于公開(kāi)信息的是( )。
Ⅰ.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息
Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息
Ⅲ.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：公開(kāi)信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的會(huì)員和從業(yè)人員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受到獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開(kāi)遣責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開(kāi)的其他誠(chéng)信信息。
73[單選題] 關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，不正確的是( )。
Ⅰ.適合長(zhǎng)期投資
Ⅱ.既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資
Ⅲ.沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.適合短期投資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：與其他類(lèi)型基金相比，貨幣市場(chǎng)基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所。需要注意的是，貨幣市場(chǎng)基金的長(zhǎng)期收益率較低，并不適合長(zhǎng)期投資。
74[單選題] 關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，正確的是( )。
Ⅰ.基金合同期限在5年以上
Ⅱ.基金份額持有人不少于10000人
Ⅲ.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定
Ⅳ.基金募集金額不低于2億元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：基金份額持有人不少于1000人，故第Ⅱ項(xiàng)表述錯(cuò)誤。
75[單選題] 證券公司只能接受其( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
Ⅰ.全資擁有
Ⅱ.控股
Ⅲ.其他
Ⅳ.被同一機(jī)構(gòu)控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托人從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
76[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于衍生金融工具的是( )。
Ⅰ.遠(yuǎn)期合約
Ⅱ.期貨合約
Ⅲ.股票
Ⅳ.互換協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：衍生金融工具包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換協(xié)議等，其種類(lèi)仍在不斷增加。
77[單選題] 關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)
Ⅱ.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理
Ⅲ.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
Ⅳ.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：本題考查認(rèn)購(gòu)的一般性原則，題中4個(gè)選項(xiàng)都正確。
78[單選題] 基金季度報(bào)告主要包括( )。
Ⅰ.投資組合報(bào)告
Ⅱ.開(kāi)放式基金份額變動(dòng)
Ⅲ.基金持有人結(jié)構(gòu)
Ⅳ.管理人報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開(kāi)放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容。
79[單選題] 按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為( )。
Ⅰ.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
Ⅱ.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
Ⅲ.新三級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
Ⅳ.面向社會(huì)公眾的虛假陳述
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開(kāi)制度的階段性要求可以分為一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述。
80[單選題] 在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有( )。
Ⅰ.規(guī)范運(yùn)作
Ⅱ.審慎工作
Ⅲ.信守
Ⅳ.信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定.恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守、信息披露等義務(wù)。
81[單選題] 以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述，錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶(hù)
Ⅱ.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高
Ⅲ.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)，是從投資者的一個(gè)基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶(hù)
Ⅳ.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)的行為?；鸱蓊~的轉(zhuǎn)換常常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用。盡管如此，由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購(gòu)買(mǎi)另一基金，因此綜合費(fèi)用仍較低。
82[單選題] 意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括( )。
Ⅰ.證券賬號(hào)
Ⅱ.本方交易單元代碼
Ⅲ.買(mǎi)賣(mài)方向
Ⅳ.證券代碼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：成交申報(bào)指令不包括本方交易單元代碼。
83[單選題] 以下關(guān)于QDII基金的描述，不正確的是( )。
Ⅰ.QDII基金的管理人可聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)
Ⅱ.QDII基金可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外幣計(jì)算并披露凈值信息
Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管銀行負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)
Ⅳ.QDII基金的信息披露可同時(shí)采用中、英文，以中文為準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：與普通基金僅投資境內(nèi)證券不同，QDII基金將其全部或部分資金投資境外證券，管理人會(huì)聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)為其境外證券投資提供咨詢(xún)或組合管理服務(wù)，托管人會(huì)委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。
84[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股東會(huì)行使的職權(quán)有( )。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
Ⅲ.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
Ⅳ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
試題難度：統(tǒng) 計(jì)：本題共被作答3次 。參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;②選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;⑧對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;⑨對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;⑪公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
85[單選題] 下列屬于基金售后服務(wù)的是( )。
Ⅰ.協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)立賬戶(hù)、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
Ⅱ.提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
Ⅲ.向客戶(hù)介紹客戶(hù)服務(wù)、信息查詢(xún)等的辦法和路徑
Ⅳ.定期提供產(chǎn)品凈值信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)。主要包括：①提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn);②向客戶(hù)介紹客戶(hù)服務(wù)、信息查詢(xún)等的辦法和途徑;③定期提供產(chǎn)品凈值信息;④基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶(hù)。
86[單選題] 屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的職責(zé)是( )。
Ⅰ.對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試
Ⅱ.草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
Ⅲ.對(duì)有關(guān)基金和行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核
Ⅳ.全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。
87[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)對(duì)象有( )。
Ⅰ.企業(yè)
Ⅱ.個(gè)人
Ⅲ.政府
Ⅳ.上市公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購(gòu)、資產(chǎn)重組等活動(dòng)提供方案設(shè)計(jì)、交易估值、提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)等專(zhuān)業(yè)服務(wù)，服務(wù)對(duì)象為企業(yè)、上市公司等。
88[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照( )與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
Ⅰ.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度
Ⅱ.業(yè)務(wù)能力
Ⅲ.業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短
Ⅳ.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
89[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格
Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人
Ⅲ.負(fù)有數(shù)額較大但到期清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ.具有證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件之一是未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
90[單選題] 屬于QDII基金的禁止性行為的是( )。
Ⅰ.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%
Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)貴金屬或代表貴金屬的憑證
Ⅲ.購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品
Ⅳ.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII不得有下列行為：①購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)。②購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭。③購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品。⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。⑥利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外。⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易。⑧從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
91[單選題] 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.調(diào)查取證
Ⅱ.刑事處罰
Ⅲ.限制交易
Ⅳ.行政處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：①檢查;②調(diào)查取證;③限制交易;④行政處罰。
92[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的( )。
Ⅰ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑
Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國(guó)刑法》第160條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
93[單選題] 上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取( )等監(jiān)管措施。
Ⅰ.監(jiān)管談話(huà)
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.責(zé)令改正
Ⅳ.責(zé)令定期報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。
94[單選題] 《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括( )。
Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
Ⅲ.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定
Ⅳ.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》沒(méi)有對(duì)證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。
95[單選題] 基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括( )。
Ⅰ.易得性原則
Ⅱ.規(guī)范性原則
Ⅲ.真實(shí)性原則
Ⅳ.易解性原則
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括：①規(guī)范性原則;②易解性原則;③易得性原則。
96[單選題] 基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)至少提前30日公告的大會(huì)事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.表決方式
Ⅱ.基金份額持有人名錄
Ⅲ.召開(kāi)時(shí)間
Ⅳ.審議事項(xiàng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
97[單選題] ETF不屬于( )。
Ⅰ.保本基金
Ⅱ.主動(dòng)型基金
Ⅲ.基金中的基金
Ⅳ.指數(shù)基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：ETF不但具有傳統(tǒng)指數(shù)基金的全部特色，而且是更為純粹的指數(shù)基金。記憶難度：容易(0)一般(2)難(2)筆 記：記筆記聽(tīng)課程查看網(wǎng)友筆記 (4)
98[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息包括( )。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息
Ⅲ.人員財(cái)務(wù)信息
Ⅳ.處罰處分信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：誠(chéng)信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
99[單選題] 在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的是( )。
Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為
Ⅱ.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理
Ⅲ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
Ⅳ.任職時(shí)間短、不了解情況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有：①不直接從事經(jīng)營(yíng)管理;②能力不足、無(wú)相關(guān)職業(yè)背景;③任職時(shí)間短、不了解情況;④相信專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告;⑤受到股東、實(shí)際控制人或者其他外部干預(yù)。
100[單選題] 按照《上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控( )的交易行為。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶(hù)
Ⅱ.在近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶(hù)
Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶(hù)
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶(hù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第21條規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶(hù)的交易行為：①被本所列為限制交易賬戶(hù);②在近一季度被本所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶(hù);③其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶(hù)。