信念和斗志宜聚，懈怠和悲觀宜散；我們的斗志因信念而燃起，不懈怠、不悲觀，落實(shí)每一個(gè)知識(shí)點(diǎn)。整理“2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：金融市場基礎(chǔ)知識(shí)（15）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
1、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P→W→C→Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過程，其中的C表示的是()。
A.貨幣供給
B.消費(fèi)
C.股票價(jià)格
D.財(cái)富
答案：B
2、社會(huì)保險(xiǎn)制度確定的用于支付勞動(dòng)者或公民在患病、年老傷殘、生育、死亡、失業(yè)等情況下所享受的各項(xiàng)保險(xiǎn)待遇的基金稱為()。
A.社會(huì)福利基金
B.社會(huì)保險(xiǎn)基金
C.社會(huì)保障基金
D.社會(huì)公益基金
答案：B
3、根據(jù)投資組合理論，構(gòu)建資產(chǎn)組合即多元化投資會(huì)()投資風(fēng)險(xiǎn)。
A.不變
B.降低
C.不確定
D.提升
答案：B
4、我國證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是()。
A.總經(jīng)理辦公室
B.理事會(huì)
C.監(jiān)察委員會(huì)
D.會(huì)員大會(huì)
答案：B
5、憑證式國債應(yīng)由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，)和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格。
A.證監(jiān)會(huì)
B.財(cái)政部
C.銀監(jiān)會(huì)
D.發(fā)改委
答案：B
6、證券公司長期次級(jí)債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在3、2、1年以上的，原則上分別按()、()、()的比例計(jì)入凈資本。
A.90%、70%、50%
B.80%、60%、40%
C.90%、60%、30%
D.100%、70%、50%
答案：D
7、企業(yè)向銀行間市場特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行非公開定向債務(wù)融資工具應(yīng)在()注冊。
A.銀監(jiān)會(huì)
B.銀行間市場交易商協(xié)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證監(jiān)會(huì)
答案：B
8、申請證券評級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格的評級(jí)從業(yè)人員不少于()人。
A.10
B.50
C.20
D.80
答案：C
9.關(guān)于證券交易所對會(huì)員的管理，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A.接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.會(huì)員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用
D.決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)問內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
10.證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個(gè)人。
A.股東權(quán)利
B.管理權(quán)利
C.分配權(quán)利
D.指揮權(quán)利
11.下列各項(xiàng)中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是()。
A.信息披露的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.并購重組的監(jiān)管
D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
12.債券作為證明()關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。
A.所有權(quán)
B.產(chǎn)權(quán)
C.債權(quán)債務(wù)
D.委托
13.創(chuàng)業(yè)板市場的特點(diǎn)不包括()。
A.前瞻性
B.低風(fēng)險(xiǎn)
C.監(jiān)管要求嚴(yán)格
D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向
14.()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
15.投資于無擔(dān)保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
16.全國性社會(huì)保障基金主要投向()。
A.國債市場
B.期貨市場
C.股票市場
D.證券市場
17.年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。
A.4
B.5
C.6
D.7
18.除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的()個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。
A.1
B.2
C.3
D.4
19.狹義的有價(jià)證券指的是()。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
20.現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是()。
A.公開、公平、公正、守信
B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
C.公開、公平、公正、誠信
D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展
9.C[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第44條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)對會(huì)員取得的交易席位實(shí)施嚴(yán)格管理.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。
10.A[解析]實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán).受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。
11.D[解析]對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。
12.C[解析]債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。
13.B[解析]創(chuàng)業(yè)板市場又被稱為“二扳市場”.是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場。創(chuàng)業(yè)板市場是不同于主板市場的獨(dú)特的資本市場，具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。
14.B[解析]略。
15.B[解析]略。
16.A[解析]全國性社會(huì)保障基金屬于國家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國債市場。
17.A[解析]略。
18.A[解析]除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。
19.D[解析]有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券即指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
20.B[解析]我國及時(shí)總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。
1、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P→W→C→Y表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過程，其中的C表示的是()。
A.貨幣供給
B.消費(fèi)
C.股票價(jià)格
D.財(cái)富
答案：B
2、社會(huì)保險(xiǎn)制度確定的用于支付勞動(dòng)者或公民在患病、年老傷殘、生育、死亡、失業(yè)等情況下所享受的各項(xiàng)保險(xiǎn)待遇的基金稱為()。
A.社會(huì)福利基金
B.社會(huì)保險(xiǎn)基金
C.社會(huì)保障基金
D.社會(huì)公益基金
答案：B
3、根據(jù)投資組合理論，構(gòu)建資產(chǎn)組合即多元化投資會(huì)()投資風(fēng)險(xiǎn)。
A.不變
B.降低
C.不確定
D.提升
答案：B
4、我國證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是()。
A.總經(jīng)理辦公室
B.理事會(huì)
C.監(jiān)察委員會(huì)
D.會(huì)員大會(huì)
答案：B
5、憑證式國債應(yīng)由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，)和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格。
A.證監(jiān)會(huì)
B.財(cái)政部
C.銀監(jiān)會(huì)
D.發(fā)改委
答案：B
6、證券公司長期次級(jí)債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在3、2、1年以上的，原則上分別按()、()、()的比例計(jì)入凈資本。
A.90%、70%、50%
B.80%、60%、40%
C.90%、60%、30%
D.100%、70%、50%
答案：D
7、企業(yè)向銀行間市場特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行非公開定向債務(wù)融資工具應(yīng)在()注冊。
A.銀監(jiān)會(huì)
B.銀行間市場交易商協(xié)會(huì)
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證監(jiān)會(huì)
答案：B
8、申請證券評級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格的評級(jí)從業(yè)人員不少于()人。
A.10
B.50
C.20
D.80
答案：C
9.關(guān)于證券交易所對會(huì)員的管理，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A.接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C.會(huì)員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用
D.決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)問內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
10.證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個(gè)人。
A.股東權(quán)利
B.管理權(quán)利
C.分配權(quán)利
D.指揮權(quán)利
11.下列各項(xiàng)中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是()。
A.信息披露的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.并購重組的監(jiān)管
D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
12.債券作為證明()關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。
A.所有權(quán)
B.產(chǎn)權(quán)
C.債權(quán)債務(wù)
D.委托
13.創(chuàng)業(yè)板市場的特點(diǎn)不包括()。
A.前瞻性
B.低風(fēng)險(xiǎn)
C.監(jiān)管要求嚴(yán)格
D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向
14.()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
15.投資于無擔(dān)保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
16.全國性社會(huì)保障基金主要投向()。
A.國債市場
B.期貨市場
C.股票市場
D.證券市場
17.年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。
A.4
B.5
C.6
D.7
18.除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的()個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。
A.1
B.2
C.3
D.4
19.狹義的有價(jià)證券指的是()。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
20.現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是()。
A.公開、公平、公正、守信
B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
C.公開、公平、公正、誠信
D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展
9.C[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第44條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)對會(huì)員取得的交易席位實(shí)施嚴(yán)格管理.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。
10.A[解析]實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán).受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。
11.D[解析]對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。
12.C[解析]債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。
13.B[解析]創(chuàng)業(yè)板市場又被稱為“二扳市場”.是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場。創(chuàng)業(yè)板市場是不同于主板市場的獨(dú)特的資本市場，具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。
14.B[解析]略。
15.B[解析]略。
16.A[解析]全國性社會(huì)保障基金屬于國家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國債市場。
17.A[解析]略。
18.A[解析]除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。
19.D[解析]有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券即指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
20.B[解析]我國及時(shí)總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。