2017年6月證券從業(yè)資格考試時間為6月24日至25日。證券從業(yè)考生們要多學習，才能在考場上所向披靡。精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目題目，希望能夠提升您的備考效果，祝您學習愉快！
（1）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》：證券公司中間介紹業(yè)務
單選題
證券公司從事中間介紹業(yè)務，證券公司的下列（ ）行為不屬于《期貨交易管理條例》處罰的范圍。
A、未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務
B、對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶
C、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
D、對客戶資料進行嚴格審核
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：①未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務。②對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶。③代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。④收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性。⑦代客戶下達交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務與其他經(jīng)營業(yè)務分開或者有效隔離。⑩未將財務、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離。？拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》試題：股票質(zhì)押回購規(guī)則
單選題
（ ）是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。
A、股票質(zhì)押
B、股票質(zhì)押回購
C、股票抵押
D、股票融資融券
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查股票質(zhì)押回購規(guī)則。股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方（融入方）以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方（融出方）融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。
（3）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》試題：介紹業(yè)務
單選題
證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在（ ）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A、1
B、2
C、5
D、7
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
（4）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》試題：中間介紹業(yè)務
單選題
關于證券公司從事中間介紹業(yè)務的相關規(guī)定敘述錯誤的是（ ）。
A、證券公司可以接受任意一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務
B、證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險
C、期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則
D、證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、有關規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
（5）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》試題：法律責任
單選題
證券公司應當健全（ ），明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。
A、審慎監(jiān)管制度
B、客戶回訪制度
C、客戶監(jiān)管制度
D、合法合規(guī)制度
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查違反代銷金融產(chǎn)品有關規(guī)定的法律責任。證券公司應當健全客戶回訪制度，明確代銷金融產(chǎn)品的回訪要求，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理不當銷售金融產(chǎn)品及其他違法違規(guī)問題。
（6）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》試題：融資融券
單選題
證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定的事項不包括（ ）。
A、融資、融券的額度、期限、利率
B、糾紛解決途徑
C、客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權(quán)利
D、客戶資產(chǎn)明細單
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務客戶的申請、征信與選擇。證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項：（1）融資、融券的額度、期限、利率（費率）、利息（費用）的計算方式。（2）保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權(quán)范圍。（3）追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。（4）客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權(quán)利。（5）融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理。（6）違約責任。（7）糾紛解決途徑。（8）其他有關事項。
（7）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》試題：客戶信用賬戶
單選題
（ ）是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。
A、客戶信用資金臺賬
B、客戶信用證券賬戶
C、客戶信用資金賬戶
D、客戶信用證券臺賬
【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查客戶信用賬戶。客戶信用資金臺賬：是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。
（8）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》試題：證券公司信用賬戶
單選題
用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是（ ）。
A、融資專用資金賬戶
B、融券專用證券賬戶
C、客戶信用交易擔保證券賬戶
D、客戶信用交易擔保資金賬戶
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查證券公司信用賬戶。融券專用證券賬戶：用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
（9）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》試題：融資融券業(yè)務管理
單選題
關于融資融券業(yè)務管理的合法合規(guī)原則說法錯誤的是（ ）。
A、證券公司開展融資融券業(yè)務應遵守法律、行政法規(guī)和有關管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全
B、證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金
C、向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D、證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會在當?shù)氐姆种C構(gòu)批準
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查融資融券業(yè)務管理的基本原則。證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。
單選題
（10）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》試題：資產(chǎn)管理業(yè)務
下列關于資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任的說法錯誤的是（?。?。
A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應當予以配合
B、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責令停止職權(quán)、認定為不適當人選、勒令辭退等行政監(jiān)管措施
C、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)不同情況，依法采取責令改正、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責令處分有關人員、暫停業(yè)務等行政監(jiān)管措施
D、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任
【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責令停止職權(quán)、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。