“2017年證券考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》發(fā)行沖刺習(xí)題匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題等信息請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道。
一、單項(xiàng)選擇題
1. 投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在()。
A.19世紀(jì)末60年代
B.19世紀(jì)70年代
C.20世紀(jì)初
D.20世紀(jì)30年代前后
2. 2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的連鎖反應(yīng)導(dǎo)致了罕見(jiàn)的金融風(fēng)暴，在此次金融風(fēng)暴中，美國(guó)投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟崩潰，其原因主要在于()。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制失誤和激勵(lì)約束機(jī)制的弊端。
B.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合。
C.商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場(chǎng)導(dǎo)致了股市泡沫。
D.美國(guó)放松金融管制。
3. 我國(guó)發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是()。
A.股票發(fā)行種類和發(fā)行數(shù)量。
B.股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬。
C.企業(yè)債券和國(guó)債現(xiàn)券交易和回購(gòu)。
D.首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)制度
4. 1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。
A.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行種類
C.發(fā)行種類和發(fā)行方式
D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
5. 從1994年開(kāi)始，我國(guó)進(jìn)行股票發(fā)行價(jià)格改革，在一段時(shí)間內(nèi)實(shí)行競(jìng)價(jià)發(fā)行(只有幾家公司試點(diǎn)，后沒(méi)有被使用)，大部分采用()方式。
A.固定數(shù)量
B.固定發(fā)行范圍
C.固定價(jià)格
D.固定市盈率
6. 短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，長(zhǎng)期限不超過(guò)()的有價(jià)證券。
A. 90天
B.半年
C.365天
D.2年
7. 2005年10月9日，()兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。
A. 世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行
B.國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行
C.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行
D.亞洲開(kāi)發(fā)銀行和世界銀行
8. 2003年12月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了()，于2004年2月1日開(kāi)始實(shí)施。
A.《證券法》
B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C.《公司法》
D.《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》
9. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。
A. 機(jī)構(gòu)、體制與人員檢查
B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)檢查
10. 美國(guó)1864年的()禁止國(guó)民銀行從事證券市場(chǎng)活動(dòng)，只有那些私人銀行可以通過(guò)吸收儲(chǔ)戶存款，然后在證券市場(chǎng)上開(kāi)展承銷或投資活動(dòng)。
A.《麥克法頓法》
B.《國(guó)民銀行法》
C.《證券法》
D.《格拉斯斯蒂格爾法》
11. 2008年，為了防范華爾街危機(jī)波及高盛和摩根斯坦利，美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)批準(zhǔn)了摩根斯坦利和高盛發(fā)生了什么樣的轉(zhuǎn)變()。
A.要求金融機(jī)構(gòu)在證券業(yè)務(wù)與存貸業(yè)務(wù)之間做出選擇
B.從投資銀行轉(zhuǎn)型為傳統(tǒng)的銀行控股公司。
C.投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)上嚴(yán)格分離。
D.更加復(fù)雜的衍生金融交易可以使用電腦程序安排。
12. 股票發(fā)行的()要求發(fā)行人在發(fā)行證券過(guò)程中，不僅要公開(kāi)披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。
A.注冊(cè)制
B.審查制
C.監(jiān)管制
D.核準(zhǔn)制
13. 1998年()出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
A.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
B.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
C.《中華人民共和國(guó)證券法》
D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
14. ()可以定期或不定期地對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.財(cái)政部
D.中國(guó)人民銀行
二、多項(xiàng)選擇題
1. 2005年4月27日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了()。
A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機(jī)構(gòu)
2. 保薦期間分為()。
A.持續(xù)推薦階段
B盡職調(diào)查階段
C.持續(xù)督導(dǎo)階段
D.盡職推薦階段
3. 證券公司應(yīng)向()報(bào)送年度報(bào)告。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
4. 我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端為1985年由()發(fā)行的金融債券。
A.中國(guó)建設(shè)銀行
B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
D.中國(guó)工商銀行
5. 1933年通過(guò)的()對(duì)一級(jí)市場(chǎng)產(chǎn)生了重大的影響，嚴(yán)格規(guī)定了證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務(wù)，以及虛假陳述所要承擔(dān)的民事責(zé)任和刑事責(zé)任，并要求金融機(jī)構(gòu)在證券業(yè)務(wù)與存貸業(yè)務(wù)之間做出選擇，從法律上規(guī)定了分業(yè)經(jīng)營(yíng)。
A.《麥克法頓法》
B.《證券交易法》
C.《證券法》
D.《格拉斯?斯蒂格爾法》
6. 2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴，導(dǎo)致美國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)生了下列哪些變化：()。
A.幾十年來(lái)人們所熟知的華爾街模式發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，華爾街大型投資銀行將不再只受美國(guó)證券交易委員會(huì)的監(jiān)管，而將處于美國(guó)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)密監(jiān)督之下。
B.美國(guó)國(guó)會(huì)取消了銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司互相收購(gòu)的限制，允許其進(jìn)入非金融業(yè)。
C.華爾街大型投資銀行需要滿足新的資本要求，接受額外的監(jiān)管，財(cái)務(wù)杠桿比率也會(huì)不如從前。
D.幾乎所有美國(guó)大型金融機(jī)構(gòu)的母公司也都將處于美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)等機(jī)構(gòu)的監(jiān)管之下。
7. 我國(guó)2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》有下列哪幾項(xiàng)新的規(guī)定：()。
A.在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限。
B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督。
C.肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能。
D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能。
8. 1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用()的方式發(fā)行股票。
A.全額預(yù)繳款、比例配售
B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
C.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合
D.向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售
9. 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查;要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的()等作出必要的。
A.信息披露質(zhì)量
B.發(fā)行人的獨(dú)立性
C.發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
D.發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力
10. 投資銀行業(yè)的廣義含義涵蓋眾多的資本市場(chǎng)活動(dòng)，包括下列哪幾項(xiàng)內(nèi)容：()。
A.公司融資
B.并購(gòu)顧問(wèn)
C.股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易
D.資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)
11. 下列各項(xiàng)對(duì)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的描述正確的是：()。
A.對(duì)美國(guó)60年代以來(lái)的有關(guān)金融監(jiān)管、金融業(yè)務(wù)的法律規(guī)范進(jìn)行了突破性的修改。
B.對(duì)投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)，金融服務(wù)當(dāng)然可以包括銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，如存貸款活動(dòng)，但已經(jīng)超過(guò)了這個(gè)范圍。
C.該法案對(duì)金融性質(zhì)的活動(dòng)及其附屬活動(dòng)的內(nèi)容列舉很廣，足以容納現(xiàn)今金融市場(chǎng)上全部的金融活動(dòng)。
D.該法案意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代。
12. 關(guān)于目前國(guó)際股票發(fā)行的監(jiān)管類型，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：()。
A.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制要求發(fā)行人在發(fā)行證券過(guò)程中，不僅要公開(kāi)披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。
B.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制賦予監(jiān)管*決定權(quán)。
C.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)對(duì)股票發(fā)行的決定權(quán)。
D.股票發(fā)行的注冊(cè)制指股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門(mén)提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。
13. 1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公司股本總額在4億元以下的公司，仍采用()的方式發(fā)行股票。
A.基金及法人配售
B.上網(wǎng)定價(jià)
C.全額預(yù)繳款
D.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤
14. 2005年修訂后的《公司法》進(jìn)行了哪些調(diào)整：()。
A.公司的注冊(cè)資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了比較全面的修改
B.股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度進(jìn)行了比較全面的修改
C.增加了法人人格否認(rèn)、關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
D.增加了累積投票、獨(dú)立董事等方面的規(guī)定
三、判斷題
1. 1999年11月經(jīng)美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)和總統(tǒng)批準(zhǔn)的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》對(duì)投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)。()
2. 股票發(fā)行核準(zhǔn)制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，這一改變意味著我國(guó)證券市場(chǎng)在市場(chǎng)化方向上邁出了意義深遠(yuǎn)的一步，終結(jié)了行政色彩濃厚的額度制度。()
3. 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式于1994年哈歲寶等幾只股票進(jìn)行試點(diǎn)，之后一直被采用。()
4. 我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年以前，采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。
5. 經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本低限額為人民幣2億元，經(jīng)營(yíng)證券承銷保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本低限額為人民幣5億元。
6. 1986年美聯(lián)儲(chǔ)通過(guò)了一項(xiàng)允許部分美國(guó)銀行提供有限投資銀行業(yè)務(wù)的政策，放松了對(duì)銀行控股公司和其證券公司的監(jiān)管。()
7. 從權(quán)益性業(yè)務(wù)來(lái)看，我國(guó)于2003年制定、頒布了關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的一系列法規(guī)和政策;之后，根據(jù)市場(chǎng)運(yùn)作情況進(jìn)行了不斷調(diào)整和完善。()
8. 1992年，深圳率先采用無(wú)限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證搖號(hào)中簽方式。()
9. 1998年8月11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公開(kāi)發(fā)行量在3 000萬(wàn)股以下的，不向基金配售。
10. 申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前20名以內(nèi)。()
11. 申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人應(yīng)具備的條件包括：注冊(cè)資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。
12. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可以進(jìn)行調(diào)查，并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表、憑證和其他必要的材料。
13. 2000年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消4億元的額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()
14. 風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。()
答案解析
一、單項(xiàng)選擇題
1. D2.A3.B4.D5.C6.C7.B8.B9.D10.B11.B12.D13.C14.A
二、多項(xiàng)選擇題
1. ABD2.CD3.ABCD4.CD5.CD6.ACD7.ABCD8.C9.ABC10.ABCD11.ABCD12.C13.BCD14.ABCD
三、判斷題1.√ 2.√ 3.×4.×5.×6.√ 7.×8.×9.×10.×11.√12.√13.√ 14.×
一、單項(xiàng)選擇題
1. 投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在()。
A.19世紀(jì)末60年代
B.19世紀(jì)70年代
C.20世紀(jì)初
D.20世紀(jì)30年代前后
2. 2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的連鎖反應(yīng)導(dǎo)致了罕見(jiàn)的金融風(fēng)暴，在此次金融風(fēng)暴中，美國(guó)投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟崩潰，其原因主要在于()。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制失誤和激勵(lì)約束機(jī)制的弊端。
B.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合。
C.商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場(chǎng)導(dǎo)致了股市泡沫。
D.美國(guó)放松金融管制。
3. 我國(guó)發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是()。
A.股票發(fā)行種類和發(fā)行數(shù)量。
B.股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬。
C.企業(yè)債券和國(guó)債現(xiàn)券交易和回購(gòu)。
D.首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)制度
4. 1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。
A.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行種類
C.發(fā)行種類和發(fā)行方式
D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
5. 從1994年開(kāi)始，我國(guó)進(jìn)行股票發(fā)行價(jià)格改革，在一段時(shí)間內(nèi)實(shí)行競(jìng)價(jià)發(fā)行(只有幾家公司試點(diǎn)，后沒(méi)有被使用)，大部分采用()方式。
A.固定數(shù)量
B.固定發(fā)行范圍
C.固定價(jià)格
D.固定市盈率
6. 短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，長(zhǎng)期限不超過(guò)()的有價(jià)證券。
A. 90天
B.半年
C.365天
D.2年
7. 2005年10月9日，()兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。
A. 世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行
B.國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行
C.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行
D.亞洲開(kāi)發(fā)銀行和世界銀行
8. 2003年12月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了()，于2004年2月1日開(kāi)始實(shí)施。
A.《證券法》
B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C.《公司法》
D.《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》
9. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。
A. 機(jī)構(gòu)、體制與人員檢查
B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)檢查
10. 美國(guó)1864年的()禁止國(guó)民銀行從事證券市場(chǎng)活動(dòng)，只有那些私人銀行可以通過(guò)吸收儲(chǔ)戶存款，然后在證券市場(chǎng)上開(kāi)展承銷或投資活動(dòng)。
A.《麥克法頓法》
B.《國(guó)民銀行法》
C.《證券法》
D.《格拉斯斯蒂格爾法》
11. 2008年，為了防范華爾街危機(jī)波及高盛和摩根斯坦利，美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)批準(zhǔn)了摩根斯坦利和高盛發(fā)生了什么樣的轉(zhuǎn)變()。
A.要求金融機(jī)構(gòu)在證券業(yè)務(wù)與存貸業(yè)務(wù)之間做出選擇
B.從投資銀行轉(zhuǎn)型為傳統(tǒng)的銀行控股公司。
C.投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)上嚴(yán)格分離。
D.更加復(fù)雜的衍生金融交易可以使用電腦程序安排。
12. 股票發(fā)行的()要求發(fā)行人在發(fā)行證券過(guò)程中，不僅要公開(kāi)披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。
A.注冊(cè)制
B.審查制
C.監(jiān)管制
D.核準(zhǔn)制
13. 1998年()出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
A.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
B.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
C.《中華人民共和國(guó)證券法》
D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
14. ()可以定期或不定期地對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.財(cái)政部
D.中國(guó)人民銀行
二、多項(xiàng)選擇題
1. 2005年4月27日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了()。
A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機(jī)構(gòu)
2. 保薦期間分為()。
A.持續(xù)推薦階段
B盡職調(diào)查階段
C.持續(xù)督導(dǎo)階段
D.盡職推薦階段
3. 證券公司應(yīng)向()報(bào)送年度報(bào)告。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
4. 我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端為1985年由()發(fā)行的金融債券。
A.中國(guó)建設(shè)銀行
B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
D.中國(guó)工商銀行
5. 1933年通過(guò)的()對(duì)一級(jí)市場(chǎng)產(chǎn)生了重大的影響，嚴(yán)格規(guī)定了證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務(wù)，以及虛假陳述所要承擔(dān)的民事責(zé)任和刑事責(zé)任，并要求金融機(jī)構(gòu)在證券業(yè)務(wù)與存貸業(yè)務(wù)之間做出選擇，從法律上規(guī)定了分業(yè)經(jīng)營(yíng)。
A.《麥克法頓法》
B.《證券交易法》
C.《證券法》
D.《格拉斯?斯蒂格爾法》
6. 2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴，導(dǎo)致美國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)生了下列哪些變化：()。
A.幾十年來(lái)人們所熟知的華爾街模式發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，華爾街大型投資銀行將不再只受美國(guó)證券交易委員會(huì)的監(jiān)管，而將處于美國(guó)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)密監(jiān)督之下。
B.美國(guó)國(guó)會(huì)取消了銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司互相收購(gòu)的限制，允許其進(jìn)入非金融業(yè)。
C.華爾街大型投資銀行需要滿足新的資本要求，接受額外的監(jiān)管，財(cái)務(wù)杠桿比率也會(huì)不如從前。
D.幾乎所有美國(guó)大型金融機(jī)構(gòu)的母公司也都將處于美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)等機(jī)構(gòu)的監(jiān)管之下。
7. 我國(guó)2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》有下列哪幾項(xiàng)新的規(guī)定：()。
A.在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限。
B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督。
C.肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能。
D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能。
8. 1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用()的方式發(fā)行股票。
A.全額預(yù)繳款、比例配售
B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
C.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合
D.向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售
9. 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查;要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的()等作出必要的。
A.信息披露質(zhì)量
B.發(fā)行人的獨(dú)立性
C.發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
D.發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力
10. 投資銀行業(yè)的廣義含義涵蓋眾多的資本市場(chǎng)活動(dòng)，包括下列哪幾項(xiàng)內(nèi)容：()。
A.公司融資
B.并購(gòu)顧問(wèn)
C.股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易
D.資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)
11. 下列各項(xiàng)對(duì)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的描述正確的是：()。
A.對(duì)美國(guó)60年代以來(lái)的有關(guān)金融監(jiān)管、金融業(yè)務(wù)的法律規(guī)范進(jìn)行了突破性的修改。
B.對(duì)投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)，金融服務(wù)當(dāng)然可以包括銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，如存貸款活動(dòng)，但已經(jīng)超過(guò)了這個(gè)范圍。
C.該法案對(duì)金融性質(zhì)的活動(dòng)及其附屬活動(dòng)的內(nèi)容列舉很廣，足以容納現(xiàn)今金融市場(chǎng)上全部的金融活動(dòng)。
D.該法案意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代。
12. 關(guān)于目前國(guó)際股票發(fā)行的監(jiān)管類型，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：()。
A.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制要求發(fā)行人在發(fā)行證券過(guò)程中，不僅要公開(kāi)披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。
B.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制賦予監(jiān)管*決定權(quán)。
C.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)對(duì)股票發(fā)行的決定權(quán)。
D.股票發(fā)行的注冊(cè)制指股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門(mén)提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。
13. 1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公司股本總額在4億元以下的公司，仍采用()的方式發(fā)行股票。
A.基金及法人配售
B.上網(wǎng)定價(jià)
C.全額預(yù)繳款
D.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤
14. 2005年修訂后的《公司法》進(jìn)行了哪些調(diào)整：()。
A.公司的注冊(cè)資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了比較全面的修改
B.股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度進(jìn)行了比較全面的修改
C.增加了法人人格否認(rèn)、關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
D.增加了累積投票、獨(dú)立董事等方面的規(guī)定
三、判斷題
1. 1999年11月經(jīng)美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)和總統(tǒng)批準(zhǔn)的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》對(duì)投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)。()
2. 股票發(fā)行核準(zhǔn)制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，這一改變意味著我國(guó)證券市場(chǎng)在市場(chǎng)化方向上邁出了意義深遠(yuǎn)的一步，終結(jié)了行政色彩濃厚的額度制度。()
3. 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式于1994年哈歲寶等幾只股票進(jìn)行試點(diǎn)，之后一直被采用。()
4. 我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年以前，采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。
5. 經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本低限額為人民幣2億元，經(jīng)營(yíng)證券承銷保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本低限額為人民幣5億元。
6. 1986年美聯(lián)儲(chǔ)通過(guò)了一項(xiàng)允許部分美國(guó)銀行提供有限投資銀行業(yè)務(wù)的政策，放松了對(duì)銀行控股公司和其證券公司的監(jiān)管。()
7. 從權(quán)益性業(yè)務(wù)來(lái)看，我國(guó)于2003年制定、頒布了關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的一系列法規(guī)和政策;之后，根據(jù)市場(chǎng)運(yùn)作情況進(jìn)行了不斷調(diào)整和完善。()
8. 1992年，深圳率先采用無(wú)限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證搖號(hào)中簽方式。()
9. 1998年8月11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公開(kāi)發(fā)行量在3 000萬(wàn)股以下的，不向基金配售。
10. 申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前20名以內(nèi)。()
11. 申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人應(yīng)具備的條件包括：注冊(cè)資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。
12. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可以進(jìn)行調(diào)查，并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表、憑證和其他必要的材料。
13. 2000年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消4億元的額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()
14. 風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。()
答案解析
一、單項(xiàng)選擇題
1. D2.A3.B4.D5.C6.C7.B8.B9.D10.B11.B12.D13.C14.A
二、多項(xiàng)選擇題
1. ABD2.CD3.ABCD4.CD5.CD6.ACD7.ABCD8.C9.ABC10.ABCD11.ABCD12.C13.BCD14.ABCD
三、判斷題1.√ 2.√ 3.×4.×5.×6.√ 7.×8.×9.×10.×11.√12.√13.√ 14.×