2017年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》考點精選：證券賬戶的管理及操作規(guī)范

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    證券賬戶的管理及操作規(guī)范
    證券賬戶的管理及操作規(guī)范如下：
    (1)證券賬戶的開立。
    (2)證券賬戶卡掛失補辦。
    (3)證券賬戶注冊資料的查詢。
    (4)證券賬戶注冊資料的變更。
    (5)證券賬戶合并。
    (6)證券賬戶注銷。
    (7)非交易過戶。
    考點練習(xí)：
    1、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )人操作、( )人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
    A.一;一
    B.多;多
    C.多;一
    D.一;多
    參考答案：A
    參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。
    2、證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( )。
    A.自然人證券賬戶注冊申請表
    B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表
    C.機構(gòu)證券賬戶注冊申請表
    D.證券賬戶注冊資料查詢申請表
    參考答案：D
    參考解析：證券賬戶注冊資料的查詢需由客戶本人填寫證券賬戶注冊資料查詢申請表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件。