2017年證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精選：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

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    經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
    經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為如下：
    (1)不得為客戶(hù)的股票申購(gòu)和交易提供融資融券。
    (2)不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。
    (3)不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益。
    (4)不得違背客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券，或接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托。
    (5)不得以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或者承諾賠償客戶(hù)的投資損失。
    (6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。
    (7)不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收。
    (8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門(mén)和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。
    (9)不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息。
    (10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。
    (11)不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶(hù)提供方便。
    考點(diǎn)練習(xí)：
    下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
    A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
    B.可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收
    C.不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶(hù)提供方便
    D.不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息
    參考答案：B
    參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。