“2017年證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》必背干貨匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容，請訪問證券從業(yè)資格考試頻道，或搜索“官微”微信公眾號。
百分比
高級人員任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%
公司將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的，不得超過已發(fā)行的5%。
控股股東50%
股東大會權(quán)利：審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的3%以上的股東的提案
法定公積金10%-50%;法定公積金轉(zhuǎn)為資本公積金不得少于25%
10%以上股東可以請求解散公司
擬發(fā)行的公司的高級人員不得在5%以上股權(quán)的股東單位擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)
50%以上國家股，50%以下國有法人股
有關(guān)聯(lián)的保薦機構(gòu)等持有發(fā)行人的股票超過7%(or發(fā)行人持有保薦機構(gòu)的股票超過7%)，應(yīng)當聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)的保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)
環(huán)保：廢物安全處置率和“環(huán)境影響評價”達到100%;設(shè)施穩(wěn)定運轉(zhuǎn)率達到95%
超額配售選擇權(quán)超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份(115%)
對網(wǎng)上單個申購賬戶審定上限：不超過發(fā)行股數(shù)的1‰
可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行規(guī)模：發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
長期次級債務(wù)：(全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不低于7%;其他不低于5%;)(核心資本：25%、30%)(投資購買單一銀行發(fā)行的額度不得超過自身核心資本的15%;所有銀行：20%)
持有人會議召開條件：單獨或合計持有50%以上同期債務(wù)融資工具余額的持有人提議召開;單獨或合計持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案;
定向發(fā)行債券的擔保金額原則上應(yīng)不少于債券本息總額的50%;
在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發(fā)行失敗
管理層股東5%
高持股量股東5%(配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會5%或以上)
以上2個加起來----超過35%
上市公司收購：一直行動人---持有投資者30%以上股份的…
以下為有上市公司控制權(quán)：
投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;
投資者可以實際支配的表決權(quán)超過30%
收購人取得被收購公司的股份達到5%及之后變動5%的權(quán)益披露
---3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書
---自減少股份的變更登記之日起2日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的股份變動情況做公告;
---可能導(dǎo)致投資者及一致行動人成為第一股東的---3日內(nèi)披露
變動5%-20%：簡式權(quán)益變動報告書
變動20%-30%：詳式權(quán)益變動報告書
已披露權(quán)益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起6個月內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動需要再次報告、公告權(quán)益變動報告書的，可以僅就與前次的不同做報告;自前次披露超過6個月的，投資者及其一致行動按照有關(guān)固定編制。
百分比
高級人員任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%
公司將股份獎勵給本公司職工而收購本公司股份的，不得超過已發(fā)行的5%。
控股股東50%
股東大會權(quán)利：審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的3%以上的股東的提案
法定公積金10%-50%;法定公積金轉(zhuǎn)為資本公積金不得少于25%
10%以上股東可以請求解散公司
擬發(fā)行的公司的高級人員不得在5%以上股權(quán)的股東單位擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)
50%以上國家股，50%以下國有法人股
有關(guān)聯(lián)的保薦機構(gòu)等持有發(fā)行人的股票超過7%(or發(fā)行人持有保薦機構(gòu)的股票超過7%)，應(yīng)當聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)的保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)
環(huán)保：廢物安全處置率和“環(huán)境影響評價”達到100%;設(shè)施穩(wěn)定運轉(zhuǎn)率達到95%
超額配售選擇權(quán)超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份(115%)
對網(wǎng)上單個申購賬戶審定上限：不超過發(fā)行股數(shù)的1‰
可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行規(guī)模：發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
長期次級債務(wù)：(全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不低于7%;其他不低于5%;)(核心資本：25%、30%)(投資購買單一銀行發(fā)行的額度不得超過自身核心資本的15%;所有銀行：20%)
持有人會議召開條件：單獨或合計持有50%以上同期債務(wù)融資工具余額的持有人提議召開;單獨或合計持有該債務(wù)融資工具余額10%以上的債務(wù)融資工具持有人可以提議修正議案;
定向發(fā)行債券的擔保金額原則上應(yīng)不少于債券本息總額的50%;
在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發(fā)行失敗
管理層股東5%
高持股量股東5%(配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會5%或以上)
以上2個加起來----超過35%
上市公司收購：一直行動人---持有投資者30%以上股份的…
以下為有上市公司控制權(quán)：
投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;
投資者可以實際支配的表決權(quán)超過30%
收購人取得被收購公司的股份達到5%及之后變動5%的權(quán)益披露
---3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書
---自減少股份的變更登記之日起2日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的股份變動情況做公告;
---可能導(dǎo)致投資者及一致行動人成為第一股東的---3日內(nèi)披露
變動5%-20%：簡式權(quán)益變動報告書
變動20%-30%：詳式權(quán)益變動報告書
已披露權(quán)益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起6個月內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動需要再次報告、公告權(quán)益變動報告書的，可以僅就與前次的不同做報告;自前次披露超過6個月的，投資者及其一致行動按照有關(guān)固定編制。