“2017年證券從業(yè)《基礎知識》必備筆記匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容，請訪問證券從業(yè)資格考試頻道，或搜索“官微”微信公眾號。
1、記名股票可以分次繳納出資。全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%。以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
2、股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
3、社會募集公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本超過4億的，向社會公開發(fā)行達到公司股本總數(shù)的10%以上。
4、短期國債是1年或1年以內(nèi)，中期國債是1年以上，10年以下，長期國債是10年或10年以上。
5、混合債券的發(fā)行須在15年以上，且10年之內(nèi)不能贖回。如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。
6、封閉式基金的存續(xù)期通常在5年以上，一般為10年到15年。
7、基金份額持有人大會由基金管理人召集召開，管理人不能召集的由托管人召集，托管人也不能召集的，由基金份額持有人的10%召集。
8、基金管理人的注冊資本不得低于1億元人民幣，且為實繳資本，主要股東的注冊資本不得低于3億元。
9、基金管理費在美國通常是按基金凈值的1%提取，其中貨幣市場基金為0.25%-1%，債券基金為0.5-1%，股票為1%-1.5%，認股權證為1.5%-2.5%。在我國，一般是1.5%。債券型基金低于1%，貨幣基金為0.33%。
10、基金托管費。香港怡富東方小型企業(yè)信托基金的托管費為0.2%，香港渣打世界投資基金的管理年費：股票為0.25%，債券為0.125%。在我國，封閉基金為0.25%，開放式基金低于此。
11、基金投資者于周五申購活轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的收益，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的收益。
12、股票基金的60%以上投資于股票，債券基金的80%以上投資于債券，兩者均不符合的為混合基金。
13、遠期匯率協(xié)議從2005年6月15日開始在我國全國銀行間同業(yè)拆借中心進行。其中，債券遠期交易數(shù)額的最小債券面額為10萬元，交易單位為債券面額1萬元，一共有8個品種，期限最短2天，最長365天，其中7天品種最為活躍。2007年11月以來，人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率為三個月的shibor，主要品種為1M*4M，3M*6M，9M*12M等。
14、從2001年起新增發(fā)型的彩票公益金的80%上交社保基金。社?；鹜顿Y銀行存款和國債的比例不得低于50%，投資股票、基金的比例不得高于40%，投資企業(yè)債券、金融債券的比例不得高于10%。
15、期貨合約保證金一般為其價值的5%-10%，但也有低至1%，高至18%的。
16、外匯期貨于1972年產(chǎn)生于芝加哥商業(yè)交易所。利率期貨產(chǎn)生于1975年10月的芝加哥期貨交易所，年限一般為2年，5年，10年，30年。
17、我國上交所和深交所均規(guī)定，權證的存續(xù)期是自上市之日起的6個月以上，12個月以下。
18、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行之日起6個月后可轉(zhuǎn)換成公司股票。
19、向不特定主體發(fā)行債券，或者向超過200人的特定主體發(fā)行債券均應為公開發(fā)行。公開發(fā)行股票超過4億元的可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，戰(zhàn)略投資者持股需超過12個月。參與網(wǎng)下詢價的對象才能參與網(wǎng)下配股，切承諾持有股票超過3個月。
20、發(fā)行股票的公司股本總額不少于3千萬。發(fā)行的股份應達到公司總股本的25%以上，公司總股本超過4億元的，應達到10%以上。
21、發(fā)行債券的，公司債券應在一年以上，且發(fā)行額應不少于5千萬。
22、人民幣債券交易的回購期限為1天至一年，交易系統(tǒng)按1天，7天，14天，21天，1個月，2個月，3個月，4個月，6個月，9個月，1年。交易時間為上午9點到12點，下午1點半到4點半。
23、公司每年應提取公司利潤的10%作為法定公積金，公積金累計額為公司注冊資本的50%以上可以不再提取。股東大會可以將公積金轉(zhuǎn)資本，但所剩余公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。
24、證券公司注冊資本分為5千萬，1億，5億三個標準，且應為實繳資本。其主要股東的凈資產(chǎn)不得低于2億。
25、向不特定對象發(fā)行的證券票面總額超過人民幣五千萬的應由承銷團承銷。
26、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，凈資本不得低于兩千萬;經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理之一的，凈資本不得低于五千萬;經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務和其他一項的，凈資本不低于一億元;經(jīng)營經(jīng)紀和其他業(yè)務兩項以上的，凈資本不低于兩億元。
1、記名股票可以分次繳納出資。全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的20%。以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
2、股東大會做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
3、社會募集公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本超過4億的，向社會公開發(fā)行達到公司股本總數(shù)的10%以上。
4、短期國債是1年或1年以內(nèi)，中期國債是1年以上，10年以下，長期國債是10年或10年以上。
5、混合債券的發(fā)行須在15年以上，且10年之內(nèi)不能贖回。如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。
6、封閉式基金的存續(xù)期通常在5年以上，一般為10年到15年。
7、基金份額持有人大會由基金管理人召集召開，管理人不能召集的由托管人召集，托管人也不能召集的，由基金份額持有人的10%召集。
8、基金管理人的注冊資本不得低于1億元人民幣，且為實繳資本，主要股東的注冊資本不得低于3億元。
9、基金管理費在美國通常是按基金凈值的1%提取，其中貨幣市場基金為0.25%-1%，債券基金為0.5-1%，股票為1%-1.5%，認股權證為1.5%-2.5%。在我國，一般是1.5%。債券型基金低于1%，貨幣基金為0.33%。
10、基金托管費。香港怡富東方小型企業(yè)信托基金的托管費為0.2%，香港渣打世界投資基金的管理年費：股票為0.25%，債券為0.125%。在我國，封閉基金為0.25%，開放式基金低于此。
11、基金投資者于周五申購活轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的收益，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的收益。
12、股票基金的60%以上投資于股票，債券基金的80%以上投資于債券，兩者均不符合的為混合基金。
13、遠期匯率協(xié)議從2005年6月15日開始在我國全國銀行間同業(yè)拆借中心進行。其中，債券遠期交易數(shù)額的最小債券面額為10萬元，交易單位為債券面額1萬元，一共有8個品種，期限最短2天，最長365天，其中7天品種最為活躍。2007年11月以來，人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率為三個月的shibor，主要品種為1M*4M，3M*6M，9M*12M等。
14、從2001年起新增發(fā)型的彩票公益金的80%上交社保基金。社?；鹜顿Y銀行存款和國債的比例不得低于50%，投資股票、基金的比例不得高于40%，投資企業(yè)債券、金融債券的比例不得高于10%。
15、期貨合約保證金一般為其價值的5%-10%，但也有低至1%，高至18%的。
16、外匯期貨于1972年產(chǎn)生于芝加哥商業(yè)交易所。利率期貨產(chǎn)生于1975年10月的芝加哥期貨交易所，年限一般為2年，5年，10年，30年。
17、我國上交所和深交所均規(guī)定，權證的存續(xù)期是自上市之日起的6個月以上，12個月以下。
18、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行之日起6個月后可轉(zhuǎn)換成公司股票。
19、向不特定主體發(fā)行債券，或者向超過200人的特定主體發(fā)行債券均應為公開發(fā)行。公開發(fā)行股票超過4億元的可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，戰(zhàn)略投資者持股需超過12個月。參與網(wǎng)下詢價的對象才能參與網(wǎng)下配股，切承諾持有股票超過3個月。
20、發(fā)行股票的公司股本總額不少于3千萬。發(fā)行的股份應達到公司總股本的25%以上，公司總股本超過4億元的，應達到10%以上。
21、發(fā)行債券的，公司債券應在一年以上，且發(fā)行額應不少于5千萬。
22、人民幣債券交易的回購期限為1天至一年，交易系統(tǒng)按1天，7天，14天，21天，1個月，2個月，3個月，4個月，6個月，9個月，1年。交易時間為上午9點到12點，下午1點半到4點半。
23、公司每年應提取公司利潤的10%作為法定公積金，公積金累計額為公司注冊資本的50%以上可以不再提取。股東大會可以將公積金轉(zhuǎn)資本，但所剩余公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。
24、證券公司注冊資本分為5千萬，1億，5億三個標準，且應為實繳資本。其主要股東的凈資產(chǎn)不得低于2億。
25、向不特定對象發(fā)行的證券票面總額超過人民幣五千萬的應由承銷團承銷。
26、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，凈資本不得低于兩千萬;經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理之一的，凈資本不得低于五千萬;經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務和其他一項的，凈資本不低于一億元;經(jīng)營經(jīng)紀和其他業(yè)務兩項以上的，凈資本不低于兩億元。