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全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)俗稱“新三板”，是經(jīng)國務院批準設立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉讓股份、股權融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務。
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的運營管理機構。
公司的經(jīng)營范圍是：組織安排非上市股份公司股份的公開轉讓;為非上市股份公司融資、并購等相關業(yè)務提供服務;為市場參與人提供信息、技術和培訓服務。
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的掛牌公司，即注冊地在境內(nèi)、股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌交易的股份有限公司。
股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的掛牌公司(簡稱“掛牌公司”)為非上市公眾公司。
根據(jù)股份轉讓系統(tǒng)發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件使用基本標準指引(試行)》，掛牌條件：
(1)依法設立且存續(xù)滿2年。
(2)業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力。
(3)公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營。
(4)股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)。
(5)主辦券商推薦并持續(xù)督導。
(6)全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。
在投資適當性方面，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則(試行)》，注冊資本500萬元以上的機構投資者以及集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資管計劃等可以參與新三板掛牌公司的股票公開轉讓;對自然人投資者，有兩個門檻：第一，投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上;第二，具有2年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、理財?shù)认嚓P背景或培訓經(jīng)歷。
目前，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司的轉讓類型包括協(xié)議、做市兩種。
考點練習：
1.“新三板”主要經(jīng)營范圍是組織安排()股份的公開轉讓。
A.上市股份公司
B.有限責任公司
C.國有企業(yè)
D.非上市股份公司
【答案】D
【解析】全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)俗稱“新三板”，是經(jīng)國務院批準設立的全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營管理機構。公司的經(jīng)營范圍是：組織安排非上市股份公司股份的公開轉讓;為非上市股份公司融資、并購等相關業(yè)務提供服務;為市場參與人提供信息、技術和培訓服務。
2.根據(jù)股份轉讓系統(tǒng)發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件使用基本標準指引(試行)》，在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司需依法設立且存續(xù)滿()年。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】B
【解析】根據(jù)股份轉讓系統(tǒng)發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件使用基本標準指引(試行)》，掛牌條件包括：依法設立且存續(xù)滿2年;業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;產(chǎn)權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī);主辦券商推薦并持續(xù)督導;全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)俗稱“新三板”，是經(jīng)國務院批準設立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉讓股份、股權融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)服務。
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的運營管理機構。
公司的經(jīng)營范圍是：組織安排非上市股份公司股份的公開轉讓;為非上市股份公司融資、并購等相關業(yè)務提供服務;為市場參與人提供信息、技術和培訓服務。
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的掛牌公司，即注冊地在境內(nèi)、股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌交易的股份有限公司。
股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的掛牌公司(簡稱“掛牌公司”)為非上市公眾公司。
根據(jù)股份轉讓系統(tǒng)發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件使用基本標準指引(試行)》，掛牌條件：
(1)依法設立且存續(xù)滿2年。
(2)業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力。
(3)公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營。
(4)股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)。
(5)主辦券商推薦并持續(xù)督導。
(6)全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。
在投資適當性方面，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則(試行)》，注冊資本500萬元以上的機構投資者以及集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資管計劃等可以參與新三板掛牌公司的股票公開轉讓;對自然人投資者，有兩個門檻：第一，投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上;第二，具有2年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、理財?shù)认嚓P背景或培訓經(jīng)歷。
目前，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司的轉讓類型包括協(xié)議、做市兩種。
考點練習：
1.“新三板”主要經(jīng)營范圍是組織安排()股份的公開轉讓。
A.上市股份公司
B.有限責任公司
C.國有企業(yè)
D.非上市股份公司
【答案】D
【解析】全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)俗稱“新三板”，是經(jīng)國務院批準設立的全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營管理機構。公司的經(jīng)營范圍是：組織安排非上市股份公司股份的公開轉讓;為非上市股份公司融資、并購等相關業(yè)務提供服務;為市場參與人提供信息、技術和培訓服務。
2.根據(jù)股份轉讓系統(tǒng)發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件使用基本標準指引(試行)》，在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司需依法設立且存續(xù)滿()年。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】B
【解析】根據(jù)股份轉讓系統(tǒng)發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件使用基本標準指引(試行)》，掛牌條件包括：依法設立且存續(xù)滿2年;業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;產(chǎn)權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī);主辦券商推薦并持續(xù)督導;全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。