2017年證券從業(yè)考試網(wǎng)上輔導(dǎo)招生方案
》》》歡迎大家免費(fèi)試聽(tīng)！！祝您取得優(yōu)異成績(jī)。
小編推薦：2017年證券從業(yè)資格考試試題每日一練匯總(5.02)
單選題
我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度中，（ ）建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。
A、以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度
B、合規(guī)管理制度
C、信息報(bào)送與披露制度
D、以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查我國(guó)證券公司監(jiān)管制度。以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。
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單選題
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A、以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度
B、合規(guī)管理制度
C、信息報(bào)送與披露制度
D、以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度
【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查我國(guó)證券公司監(jiān)管制度。以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。