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單選題
申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A、已取得證券從業(yè)資格
B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷
C、具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守,且近2年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰
D、具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守,且近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰
【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守,且近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

