為大家整理的2017年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》過關(guān)必做練習(xí)題，祝大家順利通過考試！
一、單選題
1.證券市場的品種結(jié)構(gòu)是()。
A.依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
B.一種按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
C.按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
D.依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
【答案】A
【解析】證券市場較為重要的結(jié)構(gòu)包括層次結(jié)構(gòu)、品質(zhì)結(jié)構(gòu)和交易場所結(jié)構(gòu)。B項(xiàng)描述的為層次結(jié)構(gòu);C項(xiàng)描述的為交易場所結(jié)構(gòu)。
2.證券市場按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，可以分為()。
A.股票市場和債券市場
B.發(fā)行市場和流通市場
C.場內(nèi)市場和場外市場
D.國內(nèi)市場和國際市場
【答案】C
【解析】按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為有形市場(場內(nèi)市場)和無形市場(場外市場或柜臺(tái)市場)。前者是指有固定場所的證券交易所市場;后者是指沒有固定交易場所的市場。目前場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。
3.證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的()的高低來決定的。
A.紅利收入
B.溢價(jià)收入
C.利息收入
D.預(yù)期報(bào)酬率
【答案】D
【解析】證券市場的資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能。證券價(jià)格的高低實(shí)際上是證券籌資能力的反映，即預(yù)期報(bào)酬率越高，其相應(yīng)市場價(jià)格就越高，籌資能力就越強(qiáng)。
二、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.證券發(fā)行市場也稱為一級(jí)市場或者初級(jí)市場。()[2011年3月真題]
【答案】A
【解析】證券發(fā)行市場又稱一級(jí)市場或初級(jí)市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級(jí)市場或次級(jí)市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。
2.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，而是與真實(shí)資本的重置價(jià)格相等。()[2010年12月真題]
【答案】B
【解析】通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
3.按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。()[2010年10月真題]
【答案】B
【解析】按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。
4.證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。()[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。
5.上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內(nèi)公開買賣的證券。()[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。
6.證券市場是價(jià)值直接交換的場所。()[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但由于它們是價(jià)值的直接表現(xiàn)形式，所以證券市場本質(zhì)上是價(jià)值直接交換的場所。
7.封閉式基金和某些特殊的開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。()[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。此外，近年來，全球各主要市場均開設(shè)了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
8.證券市場具有確定證券交易價(jià)格的功能，產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價(jià)格越高。()[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】證券市場的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關(guān)系，這種競爭的結(jié)果是：能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，市場的需求大，相應(yīng)的證券價(jià)格就高;反之，證券的價(jià)格就低。因此，證券市場提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制。
9.證券發(fā)行市場都是有形市場。()[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為有形市場和無形市場。通常人們也把有形市場稱作為場內(nèi)市場，是指有固定場所的證券交易所市場。一般而言，證券必須達(dá)到證券交易所規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)才能夠在場內(nèi)交易。
10.證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。()
【答案】B
【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證，它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。
一、單選題
1.證券市場的品種結(jié)構(gòu)是()。
A.依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
B.一種按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
C.按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
D.依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
【答案】A
【解析】證券市場較為重要的結(jié)構(gòu)包括層次結(jié)構(gòu)、品質(zhì)結(jié)構(gòu)和交易場所結(jié)構(gòu)。B項(xiàng)描述的為層次結(jié)構(gòu);C項(xiàng)描述的為交易場所結(jié)構(gòu)。
2.證券市場按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，可以分為()。
A.股票市場和債券市場
B.發(fā)行市場和流通市場
C.場內(nèi)市場和場外市場
D.國內(nèi)市場和國際市場
【答案】C
【解析】按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為有形市場(場內(nèi)市場)和無形市場(場外市場或柜臺(tái)市場)。前者是指有固定場所的證券交易所市場;后者是指沒有固定交易場所的市場。目前場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。
3.證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的()的高低來決定的。
A.紅利收入
B.溢價(jià)收入
C.利息收入
D.預(yù)期報(bào)酬率
【答案】D
【解析】證券市場的資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能。證券價(jià)格的高低實(shí)際上是證券籌資能力的反映，即預(yù)期報(bào)酬率越高，其相應(yīng)市場價(jià)格就越高，籌資能力就越強(qiáng)。
二、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.證券發(fā)行市場也稱為一級(jí)市場或者初級(jí)市場。()[2011年3月真題]
【答案】A
【解析】證券發(fā)行市場又稱一級(jí)市場或初級(jí)市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級(jí)市場或次級(jí)市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。
2.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，而是與真實(shí)資本的重置價(jià)格相等。()[2010年12月真題]
【答案】B
【解析】通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
3.按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。()[2010年10月真題]
【答案】B
【解析】按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。
4.證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。()[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。
5.上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內(nèi)公開買賣的證券。()[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。
6.證券市場是價(jià)值直接交換的場所。()[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但由于它們是價(jià)值的直接表現(xiàn)形式，所以證券市場本質(zhì)上是價(jià)值直接交換的場所。
7.封閉式基金和某些特殊的開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。()[2010年5月真題]
【答案】A
【解析】封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。此外，近年來，全球各主要市場均開設(shè)了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
8.證券市場具有確定證券交易價(jià)格的功能，產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價(jià)格越高。()[2010年3月真題]
【答案】A
【解析】證券市場的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關(guān)系，這種競爭的結(jié)果是：能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，市場的需求大，相應(yīng)的證券價(jià)格就高;反之，證券的價(jià)格就低。因此，證券市場提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制。
9.證券發(fā)行市場都是有形市場。()[2010年5月真題]
【答案】B
【解析】按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為有形市場和無形市場。通常人們也把有形市場稱作為場內(nèi)市場，是指有固定場所的證券交易所市場。一般而言，證券必須達(dá)到證券交易所規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)才能夠在場內(nèi)交易。
10.證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。()
【答案】B
【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證，它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。