#證券從業(yè)資格考試# #2017年證券從業(yè)資格考試試題每日一練（8.29）#：不積跬步，無以至千里；不積小流，無以成江海。為您提供證券從業(yè)資格考試每日一練，通過做題，能夠鞏固所學知識并靈活運用，考試時會更得心應手。證券從業(yè)資格考試每日一練奉上，快來練習吧！
（1）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券市場禁入措施（8.29）
單選題
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采?。?）年的證券市場禁入措施。
A、1至3
B、3至5
C、5至10
D、終身
【正確答案】B
【答案解析】本題考查證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：誠信信息使用與查詢（8.29）
單選題
誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存（ ）。
A、3年
B、5年
C、10年
D、20年
【正確答案】B
【答案解析】本題考查誠信信息的使用與查詢。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
（3）證券從業(yè)《金融市場基礎》每日一練：直接融資的概念（8.29）
單選題
證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，主要分為（ ）。
Ⅰ. 企業(yè)類 Ⅱ. 金融機構(gòu)類
Ⅲ.非金融機構(gòu)類 Ⅳ.政府類
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查直接融資的概念。直接融資亦稱“直接金融”，是指擁有暫時閑置資金的單位（包括企業(yè)、機構(gòu)和個人）與資金短缺，需要補充資金的單位，相互之間直接進行協(xié)議，或者在金融市場上前者購買后者發(fā)行的有價證券，將貨幣資金提供給所需要補充資金的單位使用，從而完成資金融通的過程。
（4）證券從業(yè)《金融市場基礎》每日一練：融資活動的概念（8.29）
單選題
間接融資的優(yōu)勢有（ ）。
Ⅰ.容易實現(xiàn)資金供求期限和數(shù)量的匹配
Ⅱ.有利于通過分散化來降低金融風險
Ⅲ.授信額度可以使企業(yè)的流動資金需要及時方便地獲得解決
Ⅳ.間接融資（銀行體系）具有貨幣創(chuàng)造功能，對經(jīng)濟增長有切實的促進作用
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券市場融資活動的概念。證券市場融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。
（1）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券市場禁入措施（8.29）
單選題
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采?。?）年的證券市場禁入措施。
A、1至3
B、3至5
C、5至10
D、終身
【正確答案】B
【答案解析】本題考查證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：誠信信息使用與查詢（8.29）
單選題
誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存（ ）。
A、3年
B、5年
C、10年
D、20年
【正確答案】B
【答案解析】本題考查誠信信息的使用與查詢。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
（3）證券從業(yè)《金融市場基礎》每日一練：直接融資的概念（8.29）
單選題
證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，主要分為（ ）。
Ⅰ. 企業(yè)類 Ⅱ. 金融機構(gòu)類
Ⅲ.非金融機構(gòu)類 Ⅳ.政府類
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查直接融資的概念。直接融資亦稱“直接金融”，是指擁有暫時閑置資金的單位（包括企業(yè)、機構(gòu)和個人）與資金短缺，需要補充資金的單位，相互之間直接進行協(xié)議，或者在金融市場上前者購買后者發(fā)行的有價證券，將貨幣資金提供給所需要補充資金的單位使用，從而完成資金融通的過程。
（4）證券從業(yè)《金融市場基礎》每日一練：融資活動的概念（8.29）
單選題
間接融資的優(yōu)勢有（ ）。
Ⅰ.容易實現(xiàn)資金供求期限和數(shù)量的匹配
Ⅱ.有利于通過分散化來降低金融風險
Ⅲ.授信額度可以使企業(yè)的流動資金需要及時方便地獲得解決
Ⅳ.間接融資（銀行體系）具有貨幣創(chuàng)造功能，對經(jīng)濟增長有切實的促進作用
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券市場融資活動的概念。證券市場融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現(xiàn)資金融通的金融活動。