“2017年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題及答案匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題等信息請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道。
一、單選題
1. 證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為( )
A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
C.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)
D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括( )
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
C.違背委托人的指令買(mǎi)賣(mài)證券
D.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
3. 以下關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等
B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利
C.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式
D.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章
4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按( )的不同劃分的。
A.投資者的買(mǎi)賣(mài)行為
B.合約履行時(shí)間
C.基礎(chǔ)工具
D.時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)
5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布( )只滬深300行業(yè)指數(shù)。
A.8
B.10
C.5
D.7
6. 證券交易所通過(guò)觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于( )
A.行情監(jiān)控
B.資金監(jiān)控
C.證券監(jiān)控
D.交易監(jiān)控
7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向( )提交推薦書(shū)。
A.發(fā)行審核委員會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
8. 通常，基金托管人與( )簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。
A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
9. 通常所說(shuō)的“金邊債券”是指( )
A.企業(yè)債券
B.金融債券
C.以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券
D.政府債券
10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是( )。
A.歐洲債券
B.亞洲債券
C.龍債券
D.外國(guó)債券
11. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.證券流通市場(chǎng)
B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)
C.證券發(fā)行市場(chǎng)
D.同業(yè)拆借市場(chǎng)
12. 下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理
B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。
A.5
B.20
C.12
D.10
14. 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A.股票名稱
B.股票編號(hào)
C.股票的記載方式
D.股東權(quán)利
15. 在很多股票交易所中，買(mǎi)賣(mài)成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是( )的一種特殊情形。
A.現(xiàn)貨交易
B.互換交易
C.遠(yuǎn)期掉期交易
D.期權(quán)交易
16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。
A.深交所
B.證監(jiān)會(huì)
C.上交所
D.國(guó)家發(fā)改委
17. 具有較強(qiáng)的威懾力和約束力，作為證券市場(chǎng)監(jiān)管主要手段的是( )。
A.經(jīng)濟(jì)手段
B.法律手段
C.行政手段
D.計(jì)劃手段
18. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A.40%
B.8%
C.20%
D.100%
19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為( )。
A.奇異型期權(quán)
B.現(xiàn)貨期權(quán)
C.期貨期權(quán)
D.特殊型期權(quán)
20. 債券是實(shí)際運(yùn)用的( )的證書(shū)。
A.真實(shí)資本
B.實(shí)收資本
C.固定資本
D.流動(dòng)資本
21. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.委托人與受托人的關(guān)系
B.管理與被管理的關(guān)系
C.相互制衡的關(guān)系
D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
22. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。
A.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
B.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
C.對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理
D.對(duì)上市公司進(jìn)行管理
23. 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易罪
B.誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪
C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
24. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向( )投資者。
A.國(guó)外機(jī)構(gòu)
B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.企業(yè)
D.個(gè)人
25. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營(yíng)固定收益類證券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%
26. 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，( )。
A.今天的期貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等
B.今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等
C.今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來(lái)的期貨價(jià)格
D.今天的期貨價(jià)格可能是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格
27. 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是( )。
A.對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息
B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容
C.泄露客戶資料
D.泄露客戶交易信息
28. 證券投資基金( )。
A.起源于美國(guó)，盛行于日本
B.起源于美國(guó)，盛行于英國(guó)
C.起源于英國(guó)，盛行于美國(guó)
D.起源于英國(guó)，盛行于日本
29. 醞釀推出的中國(guó)存托憑證(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)某一種證券的證券
D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
30. 以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司
B.發(fā)行人可以是股份有限公司
C.須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D.期限在一年以上
31. 在金融期貨交易中，( )。
A.僅有極少數(shù)合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割
B.全部合約將在到期前對(duì)沖平倉(cāng)
C.僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的
D.全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割
32. 當(dāng)投資者買(mǎi)入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失( )。
A.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格
B.無(wú)限
C.協(xié)定價(jià)格
D.期權(quán)費(fèi)
33. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
A.上市公司
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
34. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。
A.技術(shù)性停牌
B.終止交易
C.臨時(shí)停市
D.停止清算
35. 開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)值是按( )計(jì)價(jià)。
A.基金份額資產(chǎn)凈值
B.當(dāng)日申購(gòu)、贖回的平均報(bào)價(jià)
C.基金份額資產(chǎn)值
D.基金公司的定價(jià)
36. 在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.總股本
D.總股數(shù)
37. 按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于( )。
A.欺詐客戶行為
B.操縱市場(chǎng)行為
C.虛假陳述行為
D.內(nèi)幕交易行為
38. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
39. 以下關(guān)于我國(guó)證券公司債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)依法發(fā)行
B.約定在一定期限內(nèi)還本付息
C.只允許上市公司發(fā)行
D.屬于金融證券
40. 關(guān)于有價(jià)證券的特征，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.股票可視為無(wú)期限證券
B.各種證券的流動(dòng)性是相同的
C.證券的收益性指證券投資一定能盈利
D.債券期限不具有法律約束力
41. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價(jià)指數(shù)是( )。
A.深證新指數(shù)
B.深證綜合指數(shù)
C.中小企業(yè)板指數(shù)
D.深證創(chuàng)新指數(shù)
42. 與封閉式基金相比，( )是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。
A.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
43. 以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的證券投資基金是( )。
A.平衡型基金
B.成長(zhǎng)型基金
C.股票收入型基金
D.固定收入型基金
44. 股票是一種( )。
A.物權(quán)證券
B.設(shè)權(quán)證券
C.債權(quán)證券
D.綜合權(quán)利證券
45. 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議后實(shí)施。
A.股東(大)會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.高級(jí)管理人員
46. 以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是( )。
A.選舉和罷免會(huì)員理事
B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議
C.制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
47. 以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的( )。
A.資本公積金
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.法定公積金
48. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A.五千萬(wàn)元
B.五億元
C.一億元
D.三千萬(wàn)元
49. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )以上( )以下的罰款。
A.一倍 五倍
B.一倍 三倍
C.二倍 五倍
D.一倍 二倍
50. 證券交易通常都必須遵循( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
B.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
C.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
D.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則
51. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是( )。
A.保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例
B.保證公司貨幣資金的增加
C.保證公司資產(chǎn)的增值
D.保證公司權(quán)益的增加
52. 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括( )。
A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
B.國(guó)際金融合作的加強(qiáng)
C.金融監(jiān)管的改革
D.金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)
53. 以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法正確的是( )。
A.通常從基金資產(chǎn)中扣除
B.通常從清算費(fèi)用中扣除
C.另向基金持有人收取
D.通常從基金的托管費(fèi)中扣除
54. 中國(guó)債券指數(shù)由( )編制和發(fā)布。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司
55. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化。
A.1
B.3
C.4
D.2
56. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
57. 以中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按( )分類。
A.10級(jí)
B.6級(jí)
C.5級(jí)
D.3級(jí)
58. ( )是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。
A.股指期貨交易
B.債券遠(yuǎn)期交易
C.股票遠(yuǎn)期合約交易
D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易
59. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)( )。
A.同方向
B.反方向
C.無(wú)關(guān)
D.相關(guān)性低
60. 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是( )。
A.無(wú)期國(guó)債
B.長(zhǎng)期國(guó)債
C.國(guó)庫(kù)券
D.短期國(guó)債
二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)
61. 根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員( )等工作。
A.執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放
B.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
C.從業(yè)資格考試
D.資格管理工作的監(jiān)督
62. 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
A.信用衍生工具
B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.利率衍生工具
63. 我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人可以用( )從事B股交易。
A.從境外匯入的外匯資金
B.外匯現(xiàn)鈔存款
C.外幣現(xiàn)鈔
D.外匯現(xiàn)匯存款
64. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有( )。
A.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)
B.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度
C.明確規(guī)定證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶
D.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定
65. 國(guó)際證券市場(chǎng)上的股價(jià)指數(shù)有( )。
A.NASDAQ綜合指數(shù)
B.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)
C.金融時(shí)報(bào)100指數(shù)
D.道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
66. 下列尚未公開(kāi)的信息中屬于內(nèi)幕信息的有( )。
A.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化
B.持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化
C.公司分配股利的計(jì)劃
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的10%
67. 20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì)( )。
A.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
B.投資者法人化
C.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
D.證券市場(chǎng)一體化
68. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括( )。
A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
C.原始權(quán)益人
D.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人
69. 按照《公司法》規(guī)定，股東可以用( )等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。
A.土地使用權(quán)
B.商譽(yù)
C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)
D.實(shí)物
70. 有些債券票面上附有一定的選擇權(quán)，包括( )等。
A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券
B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券
C.附有交換條款的債券
D.附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券
71. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類別，包括( )。
A.因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份
B.內(nèi)部職工股
C.高級(jí)管理人員持有的股份
D.董事、監(jiān)事持有的股份
72. 我國(guó)的國(guó)際債券品種有( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.金融債券
C.熊貓債券
D.政府債券
73. 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括( )。
A.所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度
B.行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所的自律規(guī)則
D.法律法規(guī)
74. 在下列事項(xiàng)中，( )會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格。
A.政治局勢(shì)
B.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況
C.市場(chǎng)利率
D.公司的盈利水平
75. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括( )。
A.處罰處分信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.警示信息
D.基本信息
76. 證券公司股東存在( )等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。
A.出資不實(shí)
B.抽逃出資
C.虛假出資
D.變相抽逃出資
77. 下列說(shuō)法中，正確的是( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)征求行業(yè)意見(jiàn)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制
D.凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)
78. 證券市場(chǎng)實(shí)行強(qiáng)制性信息披露制度的意義在于( )。
A.防止信息濫用
B.利于價(jià)值判斷
C.利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理
D.提高證券市場(chǎng)效率
79. 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是( )。
A.監(jiān)管與自律相結(jié)合
B.公開(kāi)、公平、公正
C.保護(hù)投資者利益
D.依法監(jiān)管
80. 在編制股價(jià)指數(shù)時(shí)，選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)是( )。
A.樣本股的市價(jià)總值較大
B.樣本股近期的市場(chǎng)價(jià)格一直保持上漲態(tài)勢(shì)
C.樣本股已發(fā)行5年以上
D.樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)
81. 證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得( )的制度。
A.擔(dān)任上市公司的監(jiān)事
B.擔(dān)任上市公司的董事
C.擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員
D.從事證券業(yè)務(wù)
82. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，向客戶披露或介紹( )。
A.集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)
B.業(yè)務(wù)規(guī)則
C.證券公司的業(yè)務(wù)資格
D.集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)
83. 我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括( )。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.證券公司
C.律師事務(wù)所
D.商業(yè)銀行
84. 為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。
A.監(jiān)管權(quán)
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
C.注冊(cè)權(quán)
D.選舉權(quán)
85. 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動(dòng)( )。
A.代理投資者從事證券買(mǎi)賣(mài)
B.引用有關(guān)的信息資料，注明出處和著作權(quán)人
C.發(fā)表咨詢文章時(shí)，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說(shuō)明
D.以市場(chǎng)傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測(cè)
86. 按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有( )。
A.助銷
B.代銷
C.包銷
D.自銷
87. 公司型基金的特點(diǎn)有( )。
A.依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金
B.基金設(shè)有持有人大會(huì)
C.基金的設(shè)立程序似于一般股份公司
D.基金設(shè)有董事會(huì)
88. 美國(guó)的中央存托公司主要負(fù)責(zé)( )。
A.ADR的交易
B.ADR的注冊(cè)
C.ADR的清算
D.ADR的保管
89. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易( )。
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
B.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
C.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載
D.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
90. 可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括( )。
A.社?；?BR> B.證券投資基金
C.企業(yè)年金
D.社會(huì)公益基金
91. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有( )等。
A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.保險(xiǎn)公司
C.基金公司
D.中央銀行
92. 關(guān)于開(kāi)放式基金，下列哪些描述是正確的( )。
A.需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券以應(yīng)付贖 回的需要
B.交易價(jià)格取決于基金總值
C.在存續(xù)期內(nèi)，基金份額是固定的
D.投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間后隨時(shí)向基金管理人或其銷售代理人提出“申購(gòu)或者贖回”
93. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，作為對(duì)客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有( )。
A.向客戶收取的保證金
B.客戶融資買(mǎi)入的全部證券
C.客戶融資賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款
D.沖抵保證金的證券
94. 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括( )。
A.公司對(duì)現(xiàn)金的需要
B.員工薪酬政策
C.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
D.股東所處的地位
95. 影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況，分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的因素包括( )。
A.公司銷售收入的變化
B.公司改組或合并
C.公司盈利水平
D.公司資產(chǎn)凈值
96. 我國(guó)目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是( )。
A.避免基金操縱市場(chǎng)
B.防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價(jià)
C.引導(dǎo)基金分散投資
D.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
97. 我國(guó)《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括( )。
A.股份有限公司
B.合伙公司
C.有限責(zé)任公司
D.無(wú)限責(zé)任公司
98. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。這類證券有( )。
A.股票
B.債券
C.銀行票據(jù)
D.基金證券
99. 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌? )。
A.道德風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
100.金融期權(quán)的功能包括( )。
A.發(fā)現(xiàn)價(jià)格
B.長(zhǎng)期投資
C.籌集資金
D.套期保值
三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。)
101.公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券( )
102.股票分割常適用于低價(jià)股，股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股( )
103.我國(guó)《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的士30%( )
104.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系( )
105.上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化( )
106.普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系( )
107.根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型( )
108.金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系( )
109.債券基金的收益受市場(chǎng)利率影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)債券基金收益一般也會(huì)隨之下降( )
110.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式均為證券給付結(jié)算方式( )
111.從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合( )
112.盡管總體而言，在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，債券的平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個(gè)債券和股票看，它們的收益有可能差異很大( )
113.我國(guó)目前尚沒(méi)有可分離交易公司債券( )
114.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)明確指出，大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展( )
115.目前在我國(guó)，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資( )
116.公積金轉(zhuǎn)增收益來(lái)自于公司當(dāng)年可分配盈利( )
117.龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來(lái)自亞洲的國(guó)家( )
118.社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份( )
119.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)( )
120.公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的資本金( )
121.契約型基金籌集的資金屬于借入資金( )
122.我國(guó)憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)面向社會(huì)發(fā)行( )
123.托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場(chǎng)中介，為ADR投資者提供所需的服務(wù)( )
124.基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人( )
125.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)投資多樣化等方式加以分散( )
126.在注冊(cè)制發(fā)行制度下，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)( )
127.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等( )
128.我國(guó)混合資本工具的主要形式是銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券( )
129.對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，保留部分現(xiàn)金是必需的( )
130.一般來(lái)說(shuō)，利率的升降引起證券價(jià)格的反方向變化，并直接影響投資者的收益( )
131.對(duì)股票投資來(lái)講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)( )
132.一般而言，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)有可能小于股票( )
133.上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的( )
134.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)( )
135.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券( )
136.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議( )
137.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券( )
138.證券公司變更持有5%以上股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)( )
139.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具( )
140.一般來(lái)說(shuō)，在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國(guó)的貨幣作為其面值的計(jì)量單位( )
141.備兌權(quán)證也稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人( )
142.自2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加入債券市場(chǎng)進(jìn)行交易( )
143.對(duì)于投資于附息債券的投資者來(lái)說(shuō)，如果未來(lái)的再投資收益率低于購(gòu)買(mǎi)債券時(shí)預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)( )
144.證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)( )
145.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易( )
146.可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間( )
147.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和貨幣政策是影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素( )
148.《中華人民共和預(yù)算法》規(guī)定，地方政府可以發(fā)行地方政府債券( )
149.目前恒生指數(shù)成分股數(shù)量為38只( )
150.中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布的《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度( )
151.在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債是一種實(shí)物債券( )
152.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)( )
153.憑證式國(guó)債是指由中國(guó)人民銀行發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債( )
154.基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價(jià)值( )
155.在美國(guó)，Alt-A貸款的對(duì)象是為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人( )
156.有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)( )
157.金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約( )
158.金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買(mǎi)賣(mài)選擇權(quán)交易( )
159.有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但有交易價(jià)格( )
160.證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映( )
一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)
1. C
證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)分類主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。
2. B
欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
3. D
股票由法定代表人簽名，公司蓋章。
4. C
金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。
5. B
中證指數(shù)公司于2007年7月2日發(fā)布10只滬深300行業(yè)指數(shù)。
6. A
行情監(jiān)控是指對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況。
7. A
保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行審核委員會(huì)提交推薦書(shū)。
8. C
基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。
9. D
政府債券的信用等級(jí)是的，通常被稱為“金邊債券”。
10. A
歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。
11. C
為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。
12. A
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理。
13. C
證券公司設(shè)立子公司要求最近1年凈資本不低于12億元，最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求。
14. C
無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在股票的記載方式上，無(wú)記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名，記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均記載股東姓名。
15. A
遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。
16. B
2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。
17. B
法律手段。這一手段是指通過(guò)建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。
18. D
證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。
19. A
奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。
20. A
債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書(shū)。
21. A
基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。
22. C
對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能，而不是證券交易所的職能。
23. C
非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。
24. B
銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行的記賬式國(guó)債主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
25. C
自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。
26. D
由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。
27. B
公司發(fā)布的研究報(bào)告屬于公開(kāi)信息，不屬于從業(yè)人員的禁止行為。
28. C
一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，發(fā)展于美國(guó)。
29. B
中國(guó)存托憑證(簡(jiǎn)稱CDR)’，即在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券。
30. A
我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。
31. C
金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行實(shí)物交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。
32. D
對(duì)于期權(quán)的買(mǎi)入方來(lái)說(shuō)，如果判斷失誤，則損失期權(quán)費(fèi)。
33. D
證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
34. C
因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。
35. A
開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)格為基金份額資產(chǎn)凈值加減一定的手續(xù)費(fèi)。
36. B
在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
37. A
證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于欺詐客戶行為。
38. B
申請(qǐng)證券發(fā)行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，申請(qǐng)證券上市向證券交易所提出申請(qǐng)。
39. C
證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
40. A
股票可以視為無(wú)期債券;各種證券的流動(dòng)性是不同的;證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益;債券的期限具有法律效力。
41. A
深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。
42. D
巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。
43. B
成長(zhǎng)型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
44. D
股票是一種綜合權(quán)利證券。
45. B
證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。
46. A
選舉和罷免會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職責(zé)，而不是理事會(huì)的職責(zé)。
47. A
以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。
48. C
證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億。
49. A
操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
50. C
證券交易的原則是價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先。
51. A
賦予股東這種權(quán)利有兩個(gè)主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。
52. D
美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)，分業(yè)經(jīng)營(yíng)是1933年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后出現(xiàn)的。
53. A
基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除。
54. C
2002年12月31日，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列。
55. D
發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。
56. C
首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(quán)(綠鞋)”機(jī)制。
57. D
中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》為例，其把上市公司按三級(jí)分類。
58. B
目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易。
59. A
指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)同方向變動(dòng)。
60. B
長(zhǎng)期國(guó)債在資本市場(chǎng)上有著重要地位。短期國(guó)債在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。
二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)
61. ABC
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
62. ABCD
金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
63. ABD
境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
64. ABD
客戶資產(chǎn)的保護(hù)。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度;明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理;對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。
65. ABCD
了解國(guó)際市場(chǎng)的證券價(jià)格指數(shù)，該例題目一般排除國(guó)內(nèi)的證券價(jià)格指數(shù)其余的正確。
66. AC
持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十。
67. ABCD
20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)：證券市場(chǎng)一體化;投資者法人化;金融創(chuàng)新深化;金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化;交易所重組與公司化;證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化;金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化;金融監(jiān)管合作化。
68. ABCD
資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人：發(fā)起人;特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人;資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu);信用增級(jí)機(jī)構(gòu);信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu);承銷人;證券化產(chǎn)品投資者。
69. ACD
我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。
70. ABCD
有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利，包括附有贖回選擇權(quán)條款的債券、附有出售選擇權(quán)條款的債券、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券、附有交換條款的債券、附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券等。
71. ABD
有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。
72. ABD
我國(guó)的國(guó)際債券品種：政府債券;金融債券;可轉(zhuǎn)換公司債券?！靶茇垈笔侵竾?guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券，屬于外國(guó)債券。
73. ABCD
證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
74. ABCD
影響股價(jià)變動(dòng)的因素：公司經(jīng)營(yíng)狀況;行業(yè)和部門(mén)因素;宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素;政治;心理;政策和制度;人為操縱因素。
75. ABCD
證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。
76. ABCD
證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。
77. ABCD
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的計(jì)算比例、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑進(jìn)行調(diào)整。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。
78. ABCD
信息披露的意義在于：有利于價(jià)值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理;防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè);提高證券市場(chǎng)效率。
79. ABCD
證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管原則;保護(hù)投資者利益原則;“三公”原則;監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。
80. AD
樣本股的選擇主要考慮兩條標(biāo)準(zhǔn)：一是樣本股的市價(jià)總值要占在交易所上市的全部股票市價(jià)總值的大部分;二是樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)必須能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)。
81. ABCD
被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
82. ABCD
證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，指定專人向客戶如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準(zhǔn)確地介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征，講解業(yè)務(wù)規(guī)則、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容以及客戶投資集合計(jì)劃的操作方法，充分揭示集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)和特定風(fēng)險(xiǎn)。
83. ABC
在證券發(fā)行市場(chǎng)上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。
84. AB
為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》還授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)。
85. BC
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
86. BC
按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。
87. CD
公司型基金的特點(diǎn)：
(1)基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或管理人來(lái)經(jīng)營(yíng)、管理基金資產(chǎn)。
(2)基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)?；鹳Y產(chǎn)歸基金所有。
88. CD
中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。
89. ABCD
上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正;(3)公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn);(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
90. ABCD
基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。
91. ABC
參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。
92. AD
開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開(kāi)放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。這雖然會(huì)影響基金的盈利水平，但作為開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)是必需的。
93. ABC
證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。
94. ACD
其他方面的限制。如公司對(duì)現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等等。
95. ABCD
公司經(jīng)營(yíng)狀況：公司治理水平與管理層質(zhì)量;公司競(jìng)爭(zhēng)力;財(cái)務(wù)狀況;公司改組或合并。
96. ACD
對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的，一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn);二是避免基金操縱市場(chǎng);三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。
97. AC
我國(guó)《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。
98. ABD
資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。銀行票據(jù)不是資本證券。
99. ABC
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。
100. AD
金融期權(quán)是金融期貨功能的延仲和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。
三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。)
101. B
公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。
102. B
股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購(gòu)買(mǎi)。
103. B
全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%a，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。
104. A
證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
105. B
轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，的變動(dòng)是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。
106. B
普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。
107. A
根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為買(mǎi)入期權(quán)和賣(mài)出期權(quán)。買(mǎi)入期權(quán)也稱為看漲期權(quán)，賣(mài)出期權(quán)也稱為看跌期權(quán)。
108. B
金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。
109. B
債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升;反之，若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將下降。
110. B
權(quán)證行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。
111. B
從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。
112. A
總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。
113. B
2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡(jiǎn)稱“分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券”)，我國(guó)資本市場(chǎng)再增加新品種。
114. A
大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，更大程度地發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的功能，將社會(huì)資金有效轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期投資;有利于國(guó)有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略性改組，加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
115. A
基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券;第二，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。不能投資于房產(chǎn)等實(shí)業(yè)。
116. B
公積金轉(zhuǎn)增收益來(lái)自于公司可分配盈利，但并不一定是當(dāng)年利潤(rùn)。
117. A
債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的主要國(guó)家。
118. A
社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。
119. B
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
120. B
公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的借入資金，發(fā)行股票所籌集的資金是資本金。
121. B
契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)。
122. A
我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。
123. B
存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。
124. B
托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。
125. B
系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響。不能通過(guò)多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。
126. A
注冊(cè)制，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，就可以進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。
127. B
股份有限公司的資本劃分為股份，每一股金額相等。
128. A
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國(guó)家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國(guó)混合資本工具的主要形式，并由此命名我國(guó)的混合資本工具為混合資本債券。
129. A
開(kāi)放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。這雖然會(huì)影響基金的盈利水平，但作為開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)是必需的。
130. B
市場(chǎng)利率的變化會(huì)引起證券價(jià)格變動(dòng)，并進(jìn)一步影響證券收益的確定性。利率與證券價(jià)格呈反方向變化，即利率提高，證券價(jià)格水平下跌;利率下降，證券價(jià)格水平上漲。利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的。并不一定直接影響投資者收益。
131. A
對(duì)股票投資來(lái)講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。
132. A
證券投資基金的收益有可能高于債券，風(fēng)險(xiǎn)有可能低于股票。
133. B
上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。遇新股上市、退市或上市公司增資擴(kuò)股時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性。
134. B
目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。
135. B
可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指發(fā)行后，在一定條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類股票的優(yōu)先股票。
136. A
遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。
137. B
場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易的證券并非都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券，也有符合上市標(biāo)準(zhǔn)，但未申請(qǐng)上市的證券。
138. A
證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
139. B
根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為獨(dú)立衍生工具用嵌入式衍生工具。
140. B
一般來(lái)說(shuō)，在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。
141. B
備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。
142. A
從2002年4月起，債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加人債券市場(chǎng)進(jìn)行交易。
143. A
對(duì)于投資于附息債券的投資者來(lái)說(shuō)，只有將債券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資，才能實(shí)現(xiàn)投資債券時(shí)預(yù)期的收益率;反之，如果未來(lái)的再投資收益率低于購(gòu)買(mǎi)債券時(shí)預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。
144. A
證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
145. B
股票價(jià)格指數(shù)期貨既是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易。
146. A
就可轉(zhuǎn)換債券而言，其有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間。
147. B
貨幣政策屬于政策因素。
148. B
《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)。
149. A
恒生指數(shù)服務(wù)公司表示，恒生指數(shù)會(huì)增加成分股數(shù)目，由目前的33只逐步增加至38只，新增加的5只將全部是國(guó)企股。
150. A
中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局共同制定了《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》，進(jìn)一步規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險(xiǎn)資金出海的通道。
151. A
無(wú)記名國(guó)債就屬于這種實(shí)物債券，它以實(shí)物券的形式記錄債權(quán)、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。
152. A
證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
153. B
憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債。
154. B
估值的目的。基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。
155. A
Alt一A貸款。對(duì)象為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人，如自雇以及無(wú)法提供收入證明的個(gè)人。
156. A
有價(jià)證券的交換在轉(zhuǎn)讓出一定收益權(quán)的同時(shí)，也把該有價(jià)證券所特有的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓出去。
157. B
金融期貨合約由期貨交易所設(shè)計(jì)。
158. B
金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。
159. A
有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。
160. A
證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映。
一、單選題
1. 證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為( )
A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
C.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)
D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括( )
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
C.違背委托人的指令買(mǎi)賣(mài)證券
D.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
3. 以下關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等
B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利
C.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式
D.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章
4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按( )的不同劃分的。
A.投資者的買(mǎi)賣(mài)行為
B.合約履行時(shí)間
C.基礎(chǔ)工具
D.時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)
5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布( )只滬深300行業(yè)指數(shù)。
A.8
B.10
C.5
D.7
6. 證券交易所通過(guò)觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于( )
A.行情監(jiān)控
B.資金監(jiān)控
C.證券監(jiān)控
D.交易監(jiān)控
7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向( )提交推薦書(shū)。
A.發(fā)行審核委員會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
8. 通常，基金托管人與( )簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。
A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
9. 通常所說(shuō)的“金邊債券”是指( )
A.企業(yè)債券
B.金融債券
C.以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券
D.政府債券
10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是( )。
A.歐洲債券
B.亞洲債券
C.龍債券
D.外國(guó)債券
11. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.證券流通市場(chǎng)
B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)
C.證券發(fā)行市場(chǎng)
D.同業(yè)拆借市場(chǎng)
12. 下列關(guān)于我國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理
B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。
A.5
B.20
C.12
D.10
14. 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A.股票名稱
B.股票編號(hào)
C.股票的記載方式
D.股東權(quán)利
15. 在很多股票交易所中，買(mǎi)賣(mài)成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是( )的一種特殊情形。
A.現(xiàn)貨交易
B.互換交易
C.遠(yuǎn)期掉期交易
D.期權(quán)交易
16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。
A.深交所
B.證監(jiān)會(huì)
C.上交所
D.國(guó)家發(fā)改委
17. 具有較強(qiáng)的威懾力和約束力，作為證券市場(chǎng)監(jiān)管主要手段的是( )。
A.經(jīng)濟(jì)手段
B.法律手段
C.行政手段
D.計(jì)劃手段
18. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A.40%
B.8%
C.20%
D.100%
19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán)，通常被稱為( )。
A.奇異型期權(quán)
B.現(xiàn)貨期權(quán)
C.期貨期權(quán)
D.特殊型期權(quán)
20. 債券是實(shí)際運(yùn)用的( )的證書(shū)。
A.真實(shí)資本
B.實(shí)收資本
C.固定資本
D.流動(dòng)資本
21. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.委托人與受托人的關(guān)系
B.管理與被管理的關(guān)系
C.相互制衡的關(guān)系
D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
22. 下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。
A.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
B.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
C.對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行管理
D.對(duì)上市公司進(jìn)行管理
23. 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易罪
B.誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪
C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
24. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向( )投資者。
A.國(guó)外機(jī)構(gòu)
B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.企業(yè)
D.個(gè)人
25. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營(yíng)固定收益類證券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%
26. 由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，( )。
A.今天的期貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等
B.今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等
C.今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來(lái)的期貨價(jià)格
D.今天的期貨價(jià)格可能是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格
27. 下列選項(xiàng)中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是( )。
A.對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息
B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報(bào)告的內(nèi)容
C.泄露客戶資料
D.泄露客戶交易信息
28. 證券投資基金( )。
A.起源于美國(guó)，盛行于日本
B.起源于美國(guó)，盛行于英國(guó)
C.起源于英國(guó)，盛行于美國(guó)
D.起源于英國(guó)，盛行于日本
29. 醞釀推出的中國(guó)存托憑證(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)某一種證券的證券
D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
30. 以下關(guān)于我國(guó)的公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司
B.發(fā)行人可以是股份有限公司
C.須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D.期限在一年以上
31. 在金融期貨交易中，( )。
A.僅有極少數(shù)合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割
B.全部合約將在到期前對(duì)沖平倉(cāng)
C.僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的
D.全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割
32. 當(dāng)投資者買(mǎi)入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失( )。
A.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格
B.無(wú)限
C.協(xié)定價(jià)格
D.期權(quán)費(fèi)
33. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
A.上市公司
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
34. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。
A.技術(shù)性停牌
B.終止交易
C.臨時(shí)停市
D.停止清算
35. 開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)和贖回價(jià)值是按( )計(jì)價(jià)。
A.基金份額資產(chǎn)凈值
B.當(dāng)日申購(gòu)、贖回的平均報(bào)價(jià)
C.基金份額資產(chǎn)值
D.基金公司的定價(jià)
36. 在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.總股本
D.總股數(shù)
37. 按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于( )。
A.欺詐客戶行為
B.操縱市場(chǎng)行為
C.虛假陳述行為
D.內(nèi)幕交易行為
38. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
39. 以下關(guān)于我國(guó)證券公司債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)依法發(fā)行
B.約定在一定期限內(nèi)還本付息
C.只允許上市公司發(fā)行
D.屬于金融證券
40. 關(guān)于有價(jià)證券的特征，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.股票可視為無(wú)期限證券
B.各種證券的流動(dòng)性是相同的
C.證券的收益性指證券投資一定能盈利
D.債券期限不具有法律約束力
41. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價(jià)指數(shù)是( )。
A.深證新指數(shù)
B.深證綜合指數(shù)
C.中小企業(yè)板指數(shù)
D.深證創(chuàng)新指數(shù)
42. 與封閉式基金相比，( )是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。
A.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
43. 以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的證券投資基金是( )。
A.平衡型基金
B.成長(zhǎng)型基金
C.股票收入型基金
D.固定收入型基金
44. 股票是一種( )。
A.物權(quán)證券
B.設(shè)權(quán)證券
C.債權(quán)證券
D.綜合權(quán)利證券
45. 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議后實(shí)施。
A.股東(大)會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.高級(jí)管理人員
46. 以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是( )。
A.選舉和罷免會(huì)員理事
B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議
C.制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
47. 以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的( )。
A.資本公積金
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.法定公積金
48. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A.五千萬(wàn)元
B.五億元
C.一億元
D.三千萬(wàn)元
49. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )以上( )以下的罰款。
A.一倍 五倍
B.一倍 三倍
C.二倍 五倍
D.一倍 二倍
50. 證券交易通常都必須遵循( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
B.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
C.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
D.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則
51. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的之一是( )。
A.保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例
B.保證公司貨幣資金的增加
C.保證公司資產(chǎn)的增值
D.保證公司權(quán)益的增加
52. 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括( )。
A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
B.國(guó)際金融合作的加強(qiáng)
C.金融監(jiān)管的改革
D.金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)
53. 以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法正確的是( )。
A.通常從基金資產(chǎn)中扣除
B.通常從清算費(fèi)用中扣除
C.另向基金持有人收取
D.通常從基金的托管費(fèi)中扣除
54. 中國(guó)債券指數(shù)由( )編制和發(fā)布。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司
55. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化。
A.1
B.3
C.4
D.2
56. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
57. 以中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按( )分類。
A.10級(jí)
B.6級(jí)
C.5級(jí)
D.3級(jí)
58. ( )是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。
A.股指期貨交易
B.債券遠(yuǎn)期交易
C.股票遠(yuǎn)期合約交易
D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易
59. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)( )。
A.同方向
B.反方向
C.無(wú)關(guān)
D.相關(guān)性低
60. 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是( )。
A.無(wú)期國(guó)債
B.長(zhǎng)期國(guó)債
C.國(guó)庫(kù)券
D.短期國(guó)債
二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)
61. 根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員( )等工作。
A.執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放
B.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
C.從業(yè)資格考試
D.資格管理工作的監(jiān)督
62. 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。
A.信用衍生工具
B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.利率衍生工具
63. 我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人可以用( )從事B股交易。
A.從境外匯入的外匯資金
B.外匯現(xiàn)鈔存款
C.外幣現(xiàn)鈔
D.外匯現(xiàn)匯存款
64. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有( )。
A.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)
B.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度
C.明確規(guī)定證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶
D.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定
65. 國(guó)際證券市場(chǎng)上的股價(jià)指數(shù)有( )。
A.NASDAQ綜合指數(shù)
B.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)
C.金融時(shí)報(bào)100指數(shù)
D.道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
66. 下列尚未公開(kāi)的信息中屬于內(nèi)幕信息的有( )。
A.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化
B.持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化
C.公司分配股利的計(jì)劃
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的10%
67. 20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì)( )。
A.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
B.投資者法人化
C.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
D.證券市場(chǎng)一體化
68. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括( )。
A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
C.原始權(quán)益人
D.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人
69. 按照《公司法》規(guī)定，股東可以用( )等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。
A.土地使用權(quán)
B.商譽(yù)
C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)
D.實(shí)物
70. 有些債券票面上附有一定的選擇權(quán)，包括( )等。
A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券
B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券
C.附有交換條款的債券
D.附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券
71. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類別，包括( )。
A.因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份
B.內(nèi)部職工股
C.高級(jí)管理人員持有的股份
D.董事、監(jiān)事持有的股份
72. 我國(guó)的國(guó)際債券品種有( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.金融債券
C.熊貓債券
D.政府債券
73. 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括( )。
A.所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度
B.行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所的自律規(guī)則
D.法律法規(guī)
74. 在下列事項(xiàng)中，( )會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格。
A.政治局勢(shì)
B.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況
C.市場(chǎng)利率
D.公司的盈利水平
75. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括( )。
A.處罰處分信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.警示信息
D.基本信息
76. 證券公司股東存在( )等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。
A.出資不實(shí)
B.抽逃出資
C.虛假出資
D.變相抽逃出資
77. 下列說(shuō)法中，正確的是( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)征求行業(yè)意見(jiàn)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制
D.凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)
78. 證券市場(chǎng)實(shí)行強(qiáng)制性信息披露制度的意義在于( )。
A.防止信息濫用
B.利于價(jià)值判斷
C.利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理
D.提高證券市場(chǎng)效率
79. 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是( )。
A.監(jiān)管與自律相結(jié)合
B.公開(kāi)、公平、公正
C.保護(hù)投資者利益
D.依法監(jiān)管
80. 在編制股價(jià)指數(shù)時(shí)，選擇樣本股需要考慮的標(biāo)準(zhǔn)是( )。
A.樣本股的市價(jià)總值較大
B.樣本股近期的市場(chǎng)價(jià)格一直保持上漲態(tài)勢(shì)
C.樣本股已發(fā)行5年以上
D.樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)
81. 證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得( )的制度。
A.擔(dān)任上市公司的監(jiān)事
B.擔(dān)任上市公司的董事
C.擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員
D.從事證券業(yè)務(wù)
82. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，向客戶披露或介紹( )。
A.集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)
B.業(yè)務(wù)規(guī)則
C.證券公司的業(yè)務(wù)資格
D.集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)
83. 我國(guó)股票發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)包括( )。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.證券公司
C.律師事務(wù)所
D.商業(yè)銀行
84. 為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。
A.監(jiān)管權(quán)
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
C.注冊(cè)權(quán)
D.選舉權(quán)
85. 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動(dòng)( )。
A.代理投資者從事證券買(mǎi)賣(mài)
B.引用有關(guān)的信息資料，注明出處和著作權(quán)人
C.發(fā)表咨詢文章時(shí)，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行說(shuō)明
D.以市場(chǎng)傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測(cè)
86. 按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有( )。
A.助銷
B.代銷
C.包銷
D.自銷
87. 公司型基金的特點(diǎn)有( )。
A.依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金
B.基金設(shè)有持有人大會(huì)
C.基金的設(shè)立程序似于一般股份公司
D.基金設(shè)有董事會(huì)
88. 美國(guó)的中央存托公司主要負(fù)責(zé)( )。
A.ADR的交易
B.ADR的注冊(cè)
C.ADR的清算
D.ADR的保管
89. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易( )。
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
B.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
C.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載
D.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
90. 可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括( )。
A.社?；?BR> B.證券投資基金
C.企業(yè)年金
D.社會(huì)公益基金
91. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有( )等。
A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.保險(xiǎn)公司
C.基金公司
D.中央銀行
92. 關(guān)于開(kāi)放式基金，下列哪些描述是正確的( )。
A.需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券以應(yīng)付贖 回的需要
B.交易價(jià)格取決于基金總值
C.在存續(xù)期內(nèi)，基金份額是固定的
D.投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間后隨時(shí)向基金管理人或其銷售代理人提出“申購(gòu)或者贖回”
93. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，作為對(duì)客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有( )。
A.向客戶收取的保證金
B.客戶融資買(mǎi)入的全部證券
C.客戶融資賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款
D.沖抵保證金的證券
94. 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括( )。
A.公司對(duì)現(xiàn)金的需要
B.員工薪酬政策
C.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
D.股東所處的地位
95. 影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營(yíng)狀況，分析公司經(jīng)營(yíng)狀況的因素包括( )。
A.公司銷售收入的變化
B.公司改組或合并
C.公司盈利水平
D.公司資產(chǎn)凈值
96. 我國(guó)目前對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是( )。
A.避免基金操縱市場(chǎng)
B.防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價(jià)
C.引導(dǎo)基金分散投資
D.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
97. 我國(guó)《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括( )。
A.股份有限公司
B.合伙公司
C.有限責(zé)任公司
D.無(wú)限責(zé)任公司
98. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。這類證券有( )。
A.股票
B.債券
C.銀行票據(jù)
D.基金證券
99. 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌? )。
A.道德風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
100.金融期權(quán)的功能包括( )。
A.發(fā)現(xiàn)價(jià)格
B.長(zhǎng)期投資
C.籌集資金
D.套期保值
三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。)
101.公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券( )
102.股票分割常適用于低價(jià)股，股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股( )
103.我國(guó)《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的士30%( )
104.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系( )
105.上市公司轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量發(fā)生了變化，而每位股東占公司的股份比例未發(fā)生變化( )
106.普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股權(quán)登記日的關(guān)系( )
107.根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型( )
108.金融衍生工具與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系是線性關(guān)系( )
109.債券基金的收益受市場(chǎng)利率影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)債券基金收益一般也會(huì)隨之下降( )
110.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式均為證券給付結(jié)算方式( )
111.從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合( )
112.盡管總體而言，在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，債券的平均收益率和股票平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，但從單個(gè)債券和股票看，它們的收益有可能差異很大( )
113.我國(guó)目前尚沒(méi)有可分離交易公司債券( )
114.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)明確指出，大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展( )
115.目前在我國(guó)，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資( )
116.公積金轉(zhuǎn)增收益來(lái)自于公司當(dāng)年可分配盈利( )
117.龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來(lái)自亞洲的國(guó)家( )
118.社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份( )
119.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)( )
120.公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的資本金( )
121.契約型基金籌集的資金屬于借入資金( )
122.我國(guó)憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)面向社會(huì)發(fā)行( )
123.托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場(chǎng)中介，為ADR投資者提供所需的服務(wù)( )
124.基金托管費(fèi)通常按月計(jì)算并支付給托管人( )
125.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)投資多樣化等方式加以分散( )
126.在注冊(cè)制發(fā)行制度下，發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)( )
127.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等( )
128.我國(guó)混合資本工具的主要形式是銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券( )
129.對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，保留部分現(xiàn)金是必需的( )
130.一般來(lái)說(shuō)，利率的升降引起證券價(jià)格的反方向變化，并直接影響投資者的收益( )
131.對(duì)股票投資來(lái)講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)( )
132.一般而言，證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)有可能小于股票( )
133.上證綜合指數(shù)是以部分上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的( )
134.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是投資銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)( )
135.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券( )
136.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議( )
137.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券( )
138.證券公司變更持有5%以上股東或?qū)嶋H控制人，必須經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)( )
139.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具( )
140.一般來(lái)說(shuō)，在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國(guó)的貨幣作為其面值的計(jì)量單位( )
141.備兌權(quán)證也稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人( )
142.自2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加入債券市場(chǎng)進(jìn)行交易( )
143.對(duì)于投資于附息債券的投資者來(lái)說(shuō)，如果未來(lái)的再投資收益率低于購(gòu)買(mǎi)債券時(shí)預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)( )
144.證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)( )
145.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易( )
146.可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間( )
147.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和貨幣政策是影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素( )
148.《中華人民共和預(yù)算法》規(guī)定，地方政府可以發(fā)行地方政府債券( )
149.目前恒生指數(shù)成分股數(shù)量為38只( )
150.中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布的《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度( )
151.在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債是一種實(shí)物債券( )
152.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)( )
153.憑證式國(guó)債是指由中國(guó)人民銀行發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債( )
154.基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價(jià)值( )
155.在美國(guó)，Alt-A貸款的對(duì)象是為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人( )
156.有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)( )
157.金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約( )
158.金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買(mǎi)賣(mài)選擇權(quán)交易( )
159.有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但有交易價(jià)格( )
160.證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映( )
一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)
1. C
證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)分類主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生產(chǎn)品市場(chǎng)等。
2. B
欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
3. D
股票由法定代表人簽名，公司蓋章。
4. C
金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。
5. B
中證指數(shù)公司于2007年7月2日發(fā)布10只滬深300行業(yè)指數(shù)。
6. A
行情監(jiān)控是指對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況。
7. A
保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行審核委員會(huì)提交推薦書(shū)。
8. C
基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。
9. D
政府債券的信用等級(jí)是的，通常被稱為“金邊債券”。
10. A
歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。
11. C
為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。
12. A
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理。
13. C
證券公司設(shè)立子公司要求最近1年凈資本不低于12億元，最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求。
14. C
無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在股票的記載方式上，無(wú)記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名，記名股票在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均記載股東姓名。
15. A
遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。
16. B
2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊。
17. B
法律手段。這一手段是指通過(guò)建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。
18. D
證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。
19. A
奇異型期權(quán)通常在選擇權(quán)性質(zhì)、基礎(chǔ)資產(chǎn)以及期權(quán)有效期等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。
20. A
債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書(shū)。
21. A
基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系。
22. C
對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能，而不是證券交易所的職能。
23. C
非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。
24. B
銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行的記賬式國(guó)債主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
25. C
自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。
26. D
由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格。
27. B
公司發(fā)布的研究報(bào)告屬于公開(kāi)信息，不屬于從業(yè)人員的禁止行為。
28. C
一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，發(fā)展于美國(guó)。
29. B
中國(guó)存托憑證(簡(jiǎn)稱CDR)’，即在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券。
30. A
我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。
31. C
金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行實(shí)物交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。
32. D
對(duì)于期權(quán)的買(mǎi)入方來(lái)說(shuō)，如果判斷失誤，則損失期權(quán)費(fèi)。
33. D
證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
34. C
因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。
35. A
開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)格為基金份額資產(chǎn)凈值加減一定的手續(xù)費(fèi)。
36. B
在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
37. A
證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于欺詐客戶行為。
38. B
申請(qǐng)證券發(fā)行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，申請(qǐng)證券上市向證券交易所提出申請(qǐng)。
39. C
證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
40. A
股票可以視為無(wú)期債券;各種證券的流動(dòng)性是不同的;證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益;債券的期限具有法律效力。
41. A
深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。
42. D
巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。
43. B
成長(zhǎng)型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
44. D
股票是一種綜合權(quán)利證券。
45. B
證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。
46. A
選舉和罷免會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的職責(zé)，而不是理事會(huì)的職責(zé)。
47. A
以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。
48. C
證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億。
49. A
操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
50. C
證券交易的原則是價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先。
51. A
賦予股東這種權(quán)利有兩個(gè)主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。
52. D
美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)，分業(yè)經(jīng)營(yíng)是1933年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后出現(xiàn)的。
53. A
基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除。
54. C
2002年12月31日，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列。
55. D
發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。
56. C
首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(quán)(綠鞋)”機(jī)制。
57. D
中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》為例，其把上市公司按三級(jí)分類。
58. B
目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易。
59. A
指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)同方向變動(dòng)。
60. B
長(zhǎng)期國(guó)債在資本市場(chǎng)上有著重要地位。短期國(guó)債在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。
二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)
61. ABC
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
62. ABCD
金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
63. ABD
境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
64. ABD
客戶資產(chǎn)的保護(hù)。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度;明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理;對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定。
65. ABCD
了解國(guó)際市場(chǎng)的證券價(jià)格指數(shù)，該例題目一般排除國(guó)內(nèi)的證券價(jià)格指數(shù)其余的正確。
66. AC
持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十。
67. ABCD
20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)：證券市場(chǎng)一體化;投資者法人化;金融創(chuàng)新深化;金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化;交易所重組與公司化;證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化;金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化;金融監(jiān)管合作化。
68. ABCD
資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人：發(fā)起人;特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人;資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu);信用增級(jí)機(jī)構(gòu);信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu);承銷人;證券化產(chǎn)品投資者。
69. ACD
我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。
70. ABCD
有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利，包括附有贖回選擇權(quán)條款的債券、附有出售選擇權(quán)條款的債券、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券、附有交換條款的債券、附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券等。
71. ABD
有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。
72. ABD
我國(guó)的國(guó)際債券品種：政府債券;金融債券;可轉(zhuǎn)換公司債券?！靶茇垈笔侵竾?guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券，屬于外國(guó)債券。
73. ABCD
證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
74. ABCD
影響股價(jià)變動(dòng)的因素：公司經(jīng)營(yíng)狀況;行業(yè)和部門(mén)因素;宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素;政治;心理;政策和制度;人為操縱因素。
75. ABCD
證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。
76. ABCD
證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。
77. ABCD
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備的計(jì)算比例、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑進(jìn)行調(diào)整。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。
78. ABCD
信息披露的意義在于：有利于價(jià)值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理;防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè);提高證券市場(chǎng)效率。
79. ABCD
證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管原則;保護(hù)投資者利益原則;“三公”原則;監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。
80. AD
樣本股的選擇主要考慮兩條標(biāo)準(zhǔn)：一是樣本股的市價(jià)總值要占在交易所上市的全部股票市價(jià)總值的大部分;二是樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)必須能反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的總趨勢(shì)。
81. ABCD
被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
82. ABCD
證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃，指定專人向客戶如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格，全面準(zhǔn)確地介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征，講解業(yè)務(wù)規(guī)則、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容以及客戶投資集合計(jì)劃的操作方法，充分揭示集合計(jì)劃的一般風(fēng)險(xiǎn)和特定風(fēng)險(xiǎn)。
83. ABC
在證券發(fā)行市場(chǎng)上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。
84. AB
為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》還授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)。
85. BC
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
86. BC
按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。
87. CD
公司型基金的特點(diǎn)：
(1)基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或管理人來(lái)經(jīng)營(yíng)、管理基金資產(chǎn)。
(2)基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)?；鹳Y產(chǎn)歸基金所有。
88. CD
中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管和清算。
89. ABCD
上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正;(3)公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;(4)公司解散或者被宣告破產(chǎn);(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
90. ABCD
基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。
91. ABC
參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。
92. AD
開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開(kāi)放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。這雖然會(huì)影響基金的盈利水平，但作為開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)是必需的。
93. ABC
證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。
94. ACD
其他方面的限制。如公司對(duì)現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等等。
95. ABCD
公司經(jīng)營(yíng)狀況：公司治理水平與管理層質(zhì)量;公司競(jìng)爭(zhēng)力;財(cái)務(wù)狀況;公司改組或合并。
96. ACD
對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的，一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn);二是避免基金操縱市場(chǎng);三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用。
97. AC
我國(guó)《公司法》的調(diào)整對(duì)象包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。
98. ABD
資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。銀行票據(jù)不是資本證券。
99. ABC
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。
100. AD
金融期權(quán)是金融期貨功能的延仲和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。
三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。)
101. B
公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。
102. B
股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購(gòu)買(mǎi)。
103. B
全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%a，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。
104. A
證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
105. B
轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，的變動(dòng)是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。
106. B
普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購(gòu)時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。
107. A
根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為買(mǎi)入期權(quán)和賣(mài)出期權(quán)。買(mǎi)入期權(quán)也稱為看漲期權(quán)，賣(mài)出期權(quán)也稱為看跌期權(quán)。
108. B
金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。
109. B
債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升;反之，若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將下降。
110. B
權(quán)證行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。
111. B
從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。
112. A
總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。
113. B
2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡(jiǎn)稱“分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券”)，我國(guó)資本市場(chǎng)再增加新品種。
114. A
大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，更大程度地發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的功能，將社會(huì)資金有效轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期投資;有利于國(guó)有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略性改組，加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
115. A
基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券;第二，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。不能投資于房產(chǎn)等實(shí)業(yè)。
116. B
公積金轉(zhuǎn)增收益來(lái)自于公司可分配盈利，但并不一定是當(dāng)年利潤(rùn)。
117. A
債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的主要國(guó)家。
118. A
社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。
119. B
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
120. B
公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的借入資金，發(fā)行股票所籌集的資金是資本金。
121. B
契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)。
122. A
我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。
123. B
存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。
124. B
托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。
125. B
系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響。不能通過(guò)多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。
126. A
注冊(cè)制，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，就可以進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。
127. B
股份有限公司的資本劃分為股份，每一股金額相等。
128. A
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國(guó)家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國(guó)混合資本工具的主要形式，并由此命名我國(guó)的混合資本工具為混合資本債券。
129. A
開(kāi)放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。這雖然會(huì)影響基金的盈利水平，但作為開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)是必需的。
130. B
市場(chǎng)利率的變化會(huì)引起證券價(jià)格變動(dòng)，并進(jìn)一步影響證券收益的確定性。利率與證券價(jià)格呈反方向變化，即利率提高，證券價(jià)格水平下跌;利率下降，證券價(jià)格水平上漲。利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的。并不一定直接影響投資者收益。
131. A
對(duì)股票投資來(lái)講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。
132. A
證券投資基金的收益有可能高于債券，風(fēng)險(xiǎn)有可能低于股票。
133. B
上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。遇新股上市、退市或上市公司增資擴(kuò)股時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性。
134. B
目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。
135. B
可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指發(fā)行后，在一定條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類股票的優(yōu)先股票。
136. A
遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。
137. B
場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易的證券并非都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券，也有符合上市標(biāo)準(zhǔn)，但未申請(qǐng)上市的證券。
138. A
證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
139. B
根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為獨(dú)立衍生工具用嵌入式衍生工具。
140. B
一般來(lái)說(shuō)，在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。
141. B
備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。
142. A
從2002年4月起，債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加人債券市場(chǎng)進(jìn)行交易。
143. A
對(duì)于投資于附息債券的投資者來(lái)說(shuō)，只有將債券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資，才能實(shí)現(xiàn)投資債券時(shí)預(yù)期的收益率;反之，如果未來(lái)的再投資收益率低于購(gòu)買(mǎi)債券時(shí)預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。
144. A
證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
145. B
股票價(jià)格指數(shù)期貨既是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易。
146. A
就可轉(zhuǎn)換債券而言，其有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間。
147. B
貨幣政策屬于政策因素。
148. B
《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)。
149. A
恒生指數(shù)服務(wù)公司表示，恒生指數(shù)會(huì)增加成分股數(shù)目，由目前的33只逐步增加至38只，新增加的5只將全部是國(guó)企股。
150. A
中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局共同制定了《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》，進(jìn)一步規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險(xiǎn)資金出海的通道。
151. A
無(wú)記名國(guó)債就屬于這種實(shí)物債券，它以實(shí)物券的形式記錄債權(quán)、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。
152. A
證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
153. B
憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債。
154. B
估值的目的。基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。
155. A
Alt一A貸款。對(duì)象為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人，如自雇以及無(wú)法提供收入證明的個(gè)人。
156. A
有價(jià)證券的交換在轉(zhuǎn)讓出一定收益權(quán)的同時(shí)，也把該有價(jià)證券所特有的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓出去。
157. B
金融期貨合約由期貨交易所設(shè)計(jì)。
158. B
金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。
159. A
有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。
160. A
證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映。