2017年9月基金從業(yè)資格考試真題及答案：私募股權(quán)（部分），更多真題及答案相關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)?jiān)L問基金從業(yè)資格考試頻道。以下為“私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案網(wǎng)友回憶版”，僅供參考!!!
2017年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》共100題，每題1分，全部為選擇題。
1、已登記的股杈投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
報(bào)送基金管理人經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告,對(duì)A公司的處罰或措施不包括()。
A.有關(guān)A公司新發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)被暫停受理
B.如后期A公司相應(yīng)整改完畢,將至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)
C.A公司將被要求停止運(yùn)營(yíng)其所管理的基金產(chǎn)品
D.基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示了A公司為“異常機(jī)構(gòu)”
參考答案：C
2、根據(jù)《公司法》,對(duì)采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金設(shè)立條件描述錯(cuò)
誤的是()
A股東人數(shù)沒有上限
B.股東共同制定公司章程
C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額
D.有公司住所
參考答案：A
3、某家公司擬申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在受理
其申請(qǐng)登記材料后,發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名
單,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的下述做法符合規(guī)定的是
A.要求該公司進(jìn)行整改,整改完成后予以登記
B.列入異常機(jī)構(gòu)名單
C.不予登記
D.接受申請(qǐng)并予以登記
參考答案：C
4、關(guān)于投資協(xié)議中的回購權(quán)條款,企業(yè)創(chuàng)始人一般不需要關(guān)注()
A.觸發(fā)條件
B.回購時(shí)間
C.回購價(jià)格
D.股東的其他投資資產(chǎn)
參考答案：D
5、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄資料,保存
期限自基金清算終止之日起不得少于()年
A.5
B.8
C.3
D.10
參考答案：D
6、股權(quán)投資基金與目標(biāo)企業(yè)簽訂投資協(xié)議時(shí),()賦予了股權(quán)投資基金對(duì)一些
特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)
A.回購條款
B.保密條款
C.反攤薄條款
D.保護(hù)性條款
參考答案：D
7、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算,基金存續(xù)期限一共5年?；鸪闪r(shí)
次性全部實(shí)繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)500萬
元?；鸷贤s定,基金投資者按照出資比例進(jìn)行分配,基金設(shè)置8%(單利)
的門檻收益。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬,無
追趕機(jī)制。以下選項(xiàng),不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項(xiàng)是()。
A.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金
B.向基金投資者分配門檻收益之后,基金管理人才可以參與業(yè)績(jī)報(bào)酬的分配
C.業(yè)績(jī)報(bào)酬屬于基金的費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績(jī)報(bào)酬,再向投資者返還
本金
D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后,才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分
配
參考答案：C
8、關(guān)于貼現(xiàn)現(xiàn)金流法的兩種模型,以下說法正確的是()
A.公司的內(nèi)在價(jià)值等于未來各年公司自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的
現(xiàn)值之和
B.公司自由現(xiàn)金流量是歸屬于公司股東的現(xiàn)金流量
C.股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中,股權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于未來各年股權(quán)自由現(xiàn)金流
量用公司的加權(quán)平均資本貼貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
D.股權(quán)自由現(xiàn)金流量指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量在扣除業(yè)務(wù)發(fā)展的投資需
求和對(duì)其他資本提供者的分配之后能夠分配給股東的現(xiàn)金流量
參考答案：D
9、關(guān)于基金的內(nèi)部收益率(IRR),以下說法錯(cuò)誤的是()
A.計(jì)算IRR時(shí)不考慮所得稅影響
B.IRR體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值
C.IRR是指截止某一特定時(shí)點(diǎn),基金資金流入值現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值總額與資金流
出值現(xiàn)值總額相等時(shí)的折現(xiàn)率
D.IRR的計(jì)算,往往是在基金處于投資期時(shí)
參考答案：D
10、關(guān)于企業(yè)估值,()不屬于運(yùn)用清算價(jià)值法對(duì)企業(yè)估值時(shí)需要采取的步驟
A.估算單個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價(jià)值
B.計(jì)算并確定折扣率
C.選擇與目標(biāo)企業(yè)較為接近的上市公司作為參考
D.將企業(yè)分拆成可供出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包
參考答案：C
11、公司型股權(quán)投資基金合同的主要內(nèi)容,不包括()
A.合規(guī)與自律相關(guān)內(nèi)容
B.組織形式相關(guān)內(nèi)容
C.反攤薄相關(guān)內(nèi)容
D.股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容
參考答案：C
12、以下關(guān)于優(yōu)先權(quán)條款表述正確的是()
Ⅰ、目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí),作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購
Ⅱ、目標(biāo)企業(yè)的其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí),作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)
Ⅲ、確保不會(huì)因目標(biāo)公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋
Ⅳ、賦予了股杈投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
13、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定,()應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露
A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)
B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)
C.基金合同與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)
D.股權(quán)投資基金資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：C
14、一般投資者投資股權(quán)投資母基金的原因,說法正確的是
A.母基金較股權(quán)投資基金有更低的風(fēng)險(xiǎn)和更高的收益,是比股權(quán)投資基金更優(yōu)的選擇
B.母基金的投資門檻較低,不受到合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的約束,對(duì)于一般投資者更容易進(jìn)行投資
C.業(yè)績(jī)出色的股權(quán)投資基金往往會(huì)獲得超額認(rèn)購,一般投資者難以獲得投資機(jī)會(huì),可以通過母基金間接獲得投資機(jī)會(huì)
D.母基金資產(chǎn)規(guī)模大,可以更多的投資于股票市場(chǎng),獲得較高的收益
參考答案：C
15、以下股權(quán)投資基金的類型中,不是按照組織形式劃分的是()。
A.合伙型基金
B.創(chuàng)業(yè)投資基金
C.契約型基金
D.公司型基金
參考答案：B
16、某公司擬成為股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu),該公司關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的下述說法正確的是()
A.只要取得基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)就可以擔(dān)任股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)
B.只要經(jīng)營(yíng)范圍中有基金管理的就可以擔(dān)任股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)
C.只要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為基金管理人就可以成為自己發(fā)起設(shè)立的基金的募集機(jī)構(gòu)
D.只要經(jīng)營(yíng)范圍中有基金銷售的就可以擔(dān)任股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)
參考答案：C
17、投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展和退出方案的實(shí)現(xiàn),良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除(),實(shí)現(xiàn)投資的保值增值。
A.已經(jīng)發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)
B.已經(jīng)形成的投資損失
C.潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)
D.無法識(shí)別的投資風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：C
18、針對(duì)股權(quán)投資基金,下列有關(guān)基金管理人的高級(jí)管理人員獲得基金從業(yè)資格的表述,錯(cuò)誤的是()
A.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上,且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目:符合本條件的,需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
B.最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上,再加考科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》即可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格
C.不符合任何資格認(rèn)定的申請(qǐng)條件,亦可通過參加中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)舉行的基金從業(yè)考試申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格
D.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員,且從業(yè)12年及以上:符合本條件的,需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方
參考答案：B
19、既能滿足對(duì)基金管理人形成激勵(lì),同時(shí)也符合基金管理人和基金投資者雙方的一致性利益,符合要求的做法為()。
A.先返還投資本金、其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益、最后雙方按約定比例分配剩余收益
B.先向管理人分配超額收益、其次向投資者返還投資本金并支付約定的優(yōu)先收益
C.先支付代扣代繳的稅費(fèi)、其次雙方按約定比例分配剩余收益、最后向投資者返還投資本金
D.先支付代扣代繳的稅費(fèi)、其次向投資者返還投資本金、最后雙方按約定比例分配剩余收益
參考答案：A
20、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的做法,不符合專業(yè)管理原則的是()
Ⅰ、同一基金管理人管理的私募證券投資基金和股權(quán)投資基金,聘任同一人為基金經(jīng)理
Ⅱ、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,使用同一銀行賬戶進(jìn)行資金匯集與調(diào)配
Ⅲ、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,聘任同一商業(yè)銀行為托管人
Ⅳ、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,聘任同一會(huì)計(jì)師事務(wù)所為外部審計(jì)機(jī)構(gòu)
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
2017年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》共100題，每題1分，全部為選擇題。
1、已登記的股杈投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
報(bào)送基金管理人經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告,對(duì)A公司的處罰或措施不包括()。
A.有關(guān)A公司新發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)被暫停受理
B.如后期A公司相應(yīng)整改完畢,將至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)
C.A公司將被要求停止運(yùn)營(yíng)其所管理的基金產(chǎn)品
D.基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示了A公司為“異常機(jī)構(gòu)”
參考答案：C
2、根據(jù)《公司法》,對(duì)采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金設(shè)立條件描述錯(cuò)
誤的是()
A股東人數(shù)沒有上限
B.股東共同制定公司章程
C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額
D.有公司住所
參考答案：A
3、某家公司擬申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在受理
其申請(qǐng)登記材料后,發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名
單,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的下述做法符合規(guī)定的是
A.要求該公司進(jìn)行整改,整改完成后予以登記
B.列入異常機(jī)構(gòu)名單
C.不予登記
D.接受申請(qǐng)并予以登記
參考答案：C
4、關(guān)于投資協(xié)議中的回購權(quán)條款,企業(yè)創(chuàng)始人一般不需要關(guān)注()
A.觸發(fā)條件
B.回購時(shí)間
C.回購價(jià)格
D.股東的其他投資資產(chǎn)
參考答案：D
5、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄資料,保存
期限自基金清算終止之日起不得少于()年
A.5
B.8
C.3
D.10
參考答案：D
6、股權(quán)投資基金與目標(biāo)企業(yè)簽訂投資協(xié)議時(shí),()賦予了股權(quán)投資基金對(duì)一些
特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)
A.回購條款
B.保密條款
C.反攤薄條款
D.保護(hù)性條款
參考答案：D
7、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算,基金存續(xù)期限一共5年?；鸪闪r(shí)
次性全部實(shí)繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)500萬
元?；鸷贤s定,基金投資者按照出資比例進(jìn)行分配,基金設(shè)置8%(單利)
的門檻收益。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬,無
追趕機(jī)制。以下選項(xiàng),不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項(xiàng)是()。
A.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金
B.向基金投資者分配門檻收益之后,基金管理人才可以參與業(yè)績(jī)報(bào)酬的分配
C.業(yè)績(jī)報(bào)酬屬于基金的費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績(jī)報(bào)酬,再向投資者返還
本金
D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后,才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分
配
參考答案：C
8、關(guān)于貼現(xiàn)現(xiàn)金流法的兩種模型,以下說法正確的是()
A.公司的內(nèi)在價(jià)值等于未來各年公司自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的
現(xiàn)值之和
B.公司自由現(xiàn)金流量是歸屬于公司股東的現(xiàn)金流量
C.股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中,股權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于未來各年股權(quán)自由現(xiàn)金流
量用公司的加權(quán)平均資本貼貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
D.股權(quán)自由現(xiàn)金流量指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量在扣除業(yè)務(wù)發(fā)展的投資需
求和對(duì)其他資本提供者的分配之后能夠分配給股東的現(xiàn)金流量
參考答案：D
9、關(guān)于基金的內(nèi)部收益率(IRR),以下說法錯(cuò)誤的是()
A.計(jì)算IRR時(shí)不考慮所得稅影響
B.IRR體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值
C.IRR是指截止某一特定時(shí)點(diǎn),基金資金流入值現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值總額與資金流
出值現(xiàn)值總額相等時(shí)的折現(xiàn)率
D.IRR的計(jì)算,往往是在基金處于投資期時(shí)
參考答案：D
10、關(guān)于企業(yè)估值,()不屬于運(yùn)用清算價(jià)值法對(duì)企業(yè)估值時(shí)需要采取的步驟
A.估算單個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價(jià)值
B.計(jì)算并確定折扣率
C.選擇與目標(biāo)企業(yè)較為接近的上市公司作為參考
D.將企業(yè)分拆成可供出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包
參考答案：C
11、公司型股權(quán)投資基金合同的主要內(nèi)容,不包括()
A.合規(guī)與自律相關(guān)內(nèi)容
B.組織形式相關(guān)內(nèi)容
C.反攤薄相關(guān)內(nèi)容
D.股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容
參考答案：C
12、以下關(guān)于優(yōu)先權(quán)條款表述正確的是()
Ⅰ、目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí),作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購
Ⅱ、目標(biāo)企業(yè)的其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí),作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)
Ⅲ、確保不會(huì)因目標(biāo)公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋
Ⅳ、賦予了股杈投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
13、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定,()應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露
A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)
B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)
C.基金合同與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)
D.股權(quán)投資基金資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：C
14、一般投資者投資股權(quán)投資母基金的原因,說法正確的是
A.母基金較股權(quán)投資基金有更低的風(fēng)險(xiǎn)和更高的收益,是比股權(quán)投資基金更優(yōu)的選擇
B.母基金的投資門檻較低,不受到合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的約束,對(duì)于一般投資者更容易進(jìn)行投資
C.業(yè)績(jī)出色的股權(quán)投資基金往往會(huì)獲得超額認(rèn)購,一般投資者難以獲得投資機(jī)會(huì),可以通過母基金間接獲得投資機(jī)會(huì)
D.母基金資產(chǎn)規(guī)模大,可以更多的投資于股票市場(chǎng),獲得較高的收益
參考答案：C
15、以下股權(quán)投資基金的類型中,不是按照組織形式劃分的是()。
A.合伙型基金
B.創(chuàng)業(yè)投資基金
C.契約型基金
D.公司型基金
參考答案：B
16、某公司擬成為股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu),該公司關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的下述說法正確的是()
A.只要取得基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)就可以擔(dān)任股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)
B.只要經(jīng)營(yíng)范圍中有基金管理的就可以擔(dān)任股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)
C.只要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為基金管理人就可以成為自己發(fā)起設(shè)立的基金的募集機(jī)構(gòu)
D.只要經(jīng)營(yíng)范圍中有基金銷售的就可以擔(dān)任股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)
參考答案：C
17、投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展和退出方案的實(shí)現(xiàn),良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除(),實(shí)現(xiàn)投資的保值增值。
A.已經(jīng)發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)
B.已經(jīng)形成的投資損失
C.潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)
D.無法識(shí)別的投資風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：C
18、針對(duì)股權(quán)投資基金,下列有關(guān)基金管理人的高級(jí)管理人員獲得基金從業(yè)資格的表述,錯(cuò)誤的是()
A.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上,且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目:符合本條件的,需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
B.最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上,再加考科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》即可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格
C.不符合任何資格認(rèn)定的申請(qǐng)條件,亦可通過參加中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)舉行的基金從業(yè)考試申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格
D.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員,且從業(yè)12年及以上:符合本條件的,需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方
參考答案：B
19、既能滿足對(duì)基金管理人形成激勵(lì),同時(shí)也符合基金管理人和基金投資者雙方的一致性利益,符合要求的做法為()。
A.先返還投資本金、其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益、最后雙方按約定比例分配剩余收益
B.先向管理人分配超額收益、其次向投資者返還投資本金并支付約定的優(yōu)先收益
C.先支付代扣代繳的稅費(fèi)、其次雙方按約定比例分配剩余收益、最后向投資者返還投資本金
D.先支付代扣代繳的稅費(fèi)、其次向投資者返還投資本金、最后雙方按約定比例分配剩余收益
參考答案：A
20、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的做法,不符合專業(yè)管理原則的是()
Ⅰ、同一基金管理人管理的私募證券投資基金和股權(quán)投資基金,聘任同一人為基金經(jīng)理
Ⅱ、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,使用同一銀行賬戶進(jìn)行資金匯集與調(diào)配
Ⅲ、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,聘任同一商業(yè)銀行為托管人
Ⅳ、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,聘任同一會(huì)計(jì)師事務(wù)所為外部審計(jì)機(jī)構(gòu)
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B