2017年9月基金從業(yè)資格考試真題及答案：基金法律法規(guī)（部分），更多真題及答案相關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)基金從業(yè)資格考試頻道。以下內(nèi)容為網(wǎng)友回憶版僅供參考!!!
1、投資者未被收取銷售服務(wù)費(fèi)，持有基金5個(gè)月，收取贖回費(fèi)應(yīng)符合()。
A.收取不低于0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
B.收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
C.收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
D.應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
參考答案.B
2、投資者贖回100000份基金，昨日基金凈值是1.024，當(dāng)日基金凈值是1.025，贖回費(fèi)率是0.25%，那么贖回費(fèi)是()元。
A.256.25
B.250
C.256
D.256.23
參考答案.A
3、基金年度報(bào)告要披露上市基金前()名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
參考答案.A
4、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)
B.金融機(jī)構(gòu)是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道
C.金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)上充當(dāng)資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色
D.金融機(jī)構(gòu)是貨幣政策的傳遞者和承受者，金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用
參考答案.C
5、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括()。
A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券
B.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)
C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)
D.期限在1年以內(nèi)(含1年)的可轉(zhuǎn)換債券
參考答案.D
6、下列屬于貨幣基金申購(gòu)和贖回原則的是()。
Ⅰ、未知價(jià)交易原則
Ⅱ、確定價(jià)原則
Ⅲ、金額贖回原則
Ⅳ、份額贖回原則
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案.D
7、貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持()元不變。
A.1
B.0.1
C.10
D.100
參考答案.A
8、下列不屬于內(nèi)控健全性原則的是()。
A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)
B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各個(gè)部門(或機(jī)構(gòu))和各級(jí)人員
C.涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
D.以合理的控制成本達(dá)到的內(nèi)部控制效果
參考答案.D
9、下列屬于基金重大事件的是()。
Ⅰ、開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并按期全額支付
Ⅱ、基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)
Ⅲ、涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
Ⅳ、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案.D
10、ETF建倉(cāng)期不超過(guò)()。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
參考答案.C
11、下列關(guān)于巨額贖回的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.巨額贖回的認(rèn)定是單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%
B.巨額贖回的處理有接受全額贖回、部分延期贖回
C.當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%時(shí)，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理，延期辦理的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額，發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在3個(gè)工作日內(nèi)披露消息
D.基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，可暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)不得超過(guò)正常支付時(shí)間10個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)披露消息
參考答案.D
12、當(dāng)基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起()內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。
A.當(dāng)日
B.2日
C.3日
D.7日
參考答案.B
13、內(nèi)幕交易的違法行為以獲取內(nèi)幕信息為條件，以下不屬于“內(nèi)幕信息”的特征的是()。
A.必然性，即信息內(nèi)容確定必然會(huì)在未來(lái)發(fā)生
B.來(lái)源可靠性，即信息來(lái)自內(nèi)部人，如上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等
C.未公開(kāi)性，即信息尚未公開(kāi)
D.重要性，即信息一旦公開(kāi)會(huì)對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響
參考答案.A
14、關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別，以下描述正確的是()。
A.兩者投資風(fēng)險(xiǎn)不同
B.債券基金的收益比債券利息固定
C.債券基金的收益率比債券收益率更容易預(yù)測(cè)
D.債券基金有明確的到期日
參考答案.A
15、以下正確的是()。
A.基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金
B.基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的為債券基金
C.僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金
D.基金資產(chǎn)只投資于其他基金份額的，為基金中的基金
參考答案.C
16、根據(jù)股票性質(zhì)的不同,通?？梢詫⒐善狈譃?)
A.價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票
B.小盤股票、中盤股票與大盤股票
C.藍(lán)籌股和垃圾股
D.基礎(chǔ)行業(yè)股票、資源類股票、房地產(chǎn)股票等
參考答案.A
17、關(guān)于保本基金,以下錯(cuò)誤的是()
A.特點(diǎn)是其招募說(shuō)明書中明確引入保本保障機(jī)制,以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí),可以獲得投資本金
B.保本基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券
C.保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)
D.保本基金從本質(zhì)上講是一種債券基金
參考答案.D
18、關(guān)于證券投資基金認(rèn)購(gòu)的計(jì)算,以下公式正確的是()
A.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
B.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
D.認(rèn)購(gòu)份額=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值
參考答案.C
19、某銷售機(jī)構(gòu)在基金發(fā)行時(shí),基金宣傳材料中出現(xiàn)“業(yè)內(nèi)基金經(jīng)理操刀,坐享財(cái)富增長(zhǎng)”、“搶!搶!槍!”等語(yǔ)并登載某研究機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)點(diǎn)位的判斷該宣傳材料違反的規(guī)定包括()。
I.預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)
Ⅱ.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字
ⅢI.片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制
Ⅳ.使用可能使投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、ⅣV
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案.C
20、某投資者贖回其持有的開(kāi)放式基金10000份,持有時(shí)間為0.5年,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.035元,則其可得凈贖回金額為()。
A.10298.25元
B.10300元
C.10350元
D.9900元
參考答案.A
1、投資者未被收取銷售服務(wù)費(fèi)，持有基金5個(gè)月，收取贖回費(fèi)應(yīng)符合()。
A.收取不低于0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
B.收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
C.收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
D.應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
參考答案.B
2、投資者贖回100000份基金，昨日基金凈值是1.024，當(dāng)日基金凈值是1.025，贖回費(fèi)率是0.25%，那么贖回費(fèi)是()元。
A.256.25
B.250
C.256
D.256.23
參考答案.A
3、基金年度報(bào)告要披露上市基金前()名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
參考答案.A
4、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)
B.金融機(jī)構(gòu)是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道
C.金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)上充當(dāng)資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色
D.金融機(jī)構(gòu)是貨幣政策的傳遞者和承受者，金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用
參考答案.C
5、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括()。
A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券
B.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)
C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)
D.期限在1年以內(nèi)(含1年)的可轉(zhuǎn)換債券
參考答案.D
6、下列屬于貨幣基金申購(gòu)和贖回原則的是()。
Ⅰ、未知價(jià)交易原則
Ⅱ、確定價(jià)原則
Ⅲ、金額贖回原則
Ⅳ、份額贖回原則
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案.D
7、貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持()元不變。
A.1
B.0.1
C.10
D.100
參考答案.A
8、下列不屬于內(nèi)控健全性原則的是()。
A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)
B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各個(gè)部門(或機(jī)構(gòu))和各級(jí)人員
C.涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
D.以合理的控制成本達(dá)到的內(nèi)部控制效果
參考答案.D
9、下列屬于基金重大事件的是()。
Ⅰ、開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并按期全額支付
Ⅱ、基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)
Ⅲ、涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
Ⅳ、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案.D
10、ETF建倉(cāng)期不超過(guò)()。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
參考答案.C
11、下列關(guān)于巨額贖回的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A.巨額贖回的認(rèn)定是單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%
B.巨額贖回的處理有接受全額贖回、部分延期贖回
C.當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%時(shí)，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理，延期辦理的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額，發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在3個(gè)工作日內(nèi)披露消息
D.基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，可暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)不得超過(guò)正常支付時(shí)間10個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)披露消息
參考答案.D
12、當(dāng)基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起()內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。
A.當(dāng)日
B.2日
C.3日
D.7日
參考答案.B
13、內(nèi)幕交易的違法行為以獲取內(nèi)幕信息為條件，以下不屬于“內(nèi)幕信息”的特征的是()。
A.必然性，即信息內(nèi)容確定必然會(huì)在未來(lái)發(fā)生
B.來(lái)源可靠性，即信息來(lái)自內(nèi)部人，如上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等
C.未公開(kāi)性，即信息尚未公開(kāi)
D.重要性，即信息一旦公開(kāi)會(huì)對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響
參考答案.A
14、關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別，以下描述正確的是()。
A.兩者投資風(fēng)險(xiǎn)不同
B.債券基金的收益比債券利息固定
C.債券基金的收益率比債券收益率更容易預(yù)測(cè)
D.債券基金有明確的到期日
參考答案.A
15、以下正確的是()。
A.基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金
B.基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的為債券基金
C.僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金
D.基金資產(chǎn)只投資于其他基金份額的，為基金中的基金
參考答案.C
16、根據(jù)股票性質(zhì)的不同,通?？梢詫⒐善狈譃?)
A.價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票
B.小盤股票、中盤股票與大盤股票
C.藍(lán)籌股和垃圾股
D.基礎(chǔ)行業(yè)股票、資源類股票、房地產(chǎn)股票等
參考答案.A
17、關(guān)于保本基金,以下錯(cuò)誤的是()
A.特點(diǎn)是其招募說(shuō)明書中明確引入保本保障機(jī)制,以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí),可以獲得投資本金
B.保本基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券
C.保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)
D.保本基金從本質(zhì)上講是一種債券基金
參考答案.D
18、關(guān)于證券投資基金認(rèn)購(gòu)的計(jì)算,以下公式正確的是()
A.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
B.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
D.認(rèn)購(gòu)份額=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值
參考答案.C
19、某銷售機(jī)構(gòu)在基金發(fā)行時(shí),基金宣傳材料中出現(xiàn)“業(yè)內(nèi)基金經(jīng)理操刀,坐享財(cái)富增長(zhǎng)”、“搶!搶!槍!”等語(yǔ)并登載某研究機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)點(diǎn)位的判斷該宣傳材料違反的規(guī)定包括()。
I.預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)
Ⅱ.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字
ⅢI.片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制
Ⅳ.使用可能使投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、ⅣV
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案.C
20、某投資者贖回其持有的開(kāi)放式基金10000份,持有時(shí)間為0.5年,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.035元,則其可得凈贖回金額為()。
A.10298.25元
B.10300元
C.10350元
D.9900元
參考答案.A