單選題
第1題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中錯(cuò)誤的是。
A.申請(qǐng)文件置備于指定場所供公眾查閱
B.改變招股說明書所列資金用途必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議
C.股票依法發(fā)行后發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金必須用于核準(zhǔn)的用途不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第2題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假登記的協(xié)會(huì)自注銷證書之日起年不再
受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
A.1
B.2
C.5
D.3
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的協(xié)會(huì)不予審核已取得證書的協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
第3題被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿年不得注冊(cè)為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 有下列情形之一的人員不得注冊(cè)為投資主辦人1不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。2被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。3被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。4未通過證券從業(yè)人員年檢。5尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。6其他情形。
第4題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
A.證券登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
第5題經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中錯(cuò)誤的是。
A.向客戶介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保
D.不得與客戶約定分享投資收益
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)不得有下列行為1替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。2提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。3與客戶約定分享投資收益對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。4采取貶低競爭對(duì)手、進(jìn)入競爭對(duì)手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。5泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。6為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。7為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。8委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。9損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
第6題證券交易所不得從事。
A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)
B.信息公布和管理
C.上市公司的掛牌退市
D.提供場內(nèi)交易平臺(tái)
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定證券交易所不得直接或者間接從事1以營利為目的的業(yè)務(wù)。2新聞出版業(yè)。3發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料。4為他人提供擔(dān)保。5未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第7題余額包銷最長不得超過。
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.半年
D.一年
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規(guī)定證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式故選B。
第8題下列關(guān)于證券分析師條件的說法中錯(cuò)誤的是。
A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
C.具有證券專業(yè)知識(shí)
D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第9題有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是。
A.基金公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.基金管理人
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的由該日常機(jī)構(gòu)召集該日常機(jī)構(gòu)未召集的由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的由基金托管人召集。
第10題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中錯(cuò)誤的是。
A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶
B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份
C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作
D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第11題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
第12題公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先支付的是。
A.普通股股東
B.優(yōu)先股股東
C.債權(quán)人
D.員工工資
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第13題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中不正確的是。
A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利
B.公司發(fā)行新股可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況確定其作價(jià)方案
C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額
D.同次發(fā)行的同種類股票每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原則同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第14題從事期貨咨詢應(yīng)取得。
A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格
C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格
D.基金業(yè)從業(yè)人員資格
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第15題下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是。
A.清算所
B.B.交易所
C.交割倉庫
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)1證券經(jīng)紀(jì)。2證券投資咨詢。3與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問。4證券承銷與保薦。5證券自營。6證券資產(chǎn)管理。7其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項(xiàng)正確。
第16題基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)應(yīng)以利益優(yōu)先。
A.個(gè)人
B.基金銷售公司
C.投資者
D.基金管理公司
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循1勤勉盡職原則。2
誠實(shí)守信原則。3投資者利益優(yōu)先原則。
第17題下列關(guān)于公司債券上市的說法中錯(cuò)誤的是。
A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元
B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.債券期限不低于1年
D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合下列條件1公司債券的期限為一年以上。2公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。3公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第18題下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是。
A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)
B.公司章程的修改
C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
D.制定公司的基本管理制度
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定股東會(huì)行使下列職權(quán)1決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。2選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。3審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。4審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。5審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。6審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。7對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。8對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。9對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。10修改公司章程。11公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項(xiàng)屬于董事會(huì)的職權(quán)。
第19題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括。
A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
B.無不良誠信記錄
C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上
D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件1具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。2最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。3參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。4誠實(shí)守信品行良好無不良誠信記錄最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。5未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第20題有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是。
A.監(jiān)事會(huì)
B.理事會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東會(huì)
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)依照本法行使職權(quán)。
第1題下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中錯(cuò)誤的是。
A.申請(qǐng)文件置備于指定場所供公眾查閱
B.改變招股說明書所列資金用途必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議
C.股票依法發(fā)行后發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金必須用于核準(zhǔn)的用途不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第2題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假登記的協(xié)會(huì)自注銷證書之日起年不再
受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
A.1
B.2
C.5
D.3
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的協(xié)會(huì)不予審核已取得證書的協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
第3題被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿年不得注冊(cè)為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 有下列情形之一的人員不得注冊(cè)為投資主辦人1不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。2被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。3被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。4未通過證券從業(yè)人員年檢。5尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。6其他情形。
第4題客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
A.證券登記結(jié)算公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證券公司
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條第一款規(guī)定證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
第5題經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中錯(cuò)誤的是。
A.向客戶介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保
D.不得與客戶約定分享投資收益
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)不得有下列行為1替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。2提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。3與客戶約定分享投資收益對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。4采取貶低競爭對(duì)手、進(jìn)入競爭對(duì)手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。5泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。6為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。7為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。8委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。9損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
第6題證券交易所不得從事。
A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)
B.信息公布和管理
C.上市公司的掛牌退市
D.提供場內(nèi)交易平臺(tái)
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定證券交易所不得直接或者間接從事1以營利為目的的業(yè)務(wù)。2新聞出版業(yè)。3發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料。4為他人提供擔(dān)保。5未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第7題余額包銷最長不得超過。
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.半年
D.一年
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三十三條第一款規(guī)定證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式故選B。
第8題下列關(guān)于證券分析師條件的說法中錯(cuò)誤的是。
A.具備證券從業(yè)資格
B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
C.具有證券專業(yè)知識(shí)
D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第9題有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是。
A.基金公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.基金管理人
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十四條第一款規(guī)定基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的由該日常機(jī)構(gòu)召集該日常機(jī)構(gòu)未召集的由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的由基金托管人召集。
第10題下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中錯(cuò)誤的是。
A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶
B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份
C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作
D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第11題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
第12題公司財(cái)產(chǎn)優(yōu)先支付的是。
A.普通股股東
B.優(yōu)先股股東
C.債權(quán)人
D.員工工資
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第13題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中不正確的是。
A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利
B.公司發(fā)行新股可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況確定其作價(jià)方案
C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額
D.同次發(fā)行的同種類股票每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原則同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第14題從事期貨咨詢應(yīng)取得。
A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格
C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格
D.基金業(yè)從業(yè)人員資格
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第15題下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是。
A.清算所
B.B.交易所
C.交割倉庫
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)1證券經(jīng)紀(jì)。2證券投資咨詢。3與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問。4證券承銷與保薦。5證券自營。6證券資產(chǎn)管理。7其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項(xiàng)正確。
第16題基金銷售人員在從事基金活動(dòng)時(shí)應(yīng)以利益優(yōu)先。
A.個(gè)人
B.基金銷售公司
C.投資者
D.基金管理公司
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循1勤勉盡職原則。2
誠實(shí)守信原則。3投資者利益優(yōu)先原則。
第17題下列關(guān)于公司債券上市的說法中錯(cuò)誤的是。
A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元
B.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.債券期限不低于1年
D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合下列條件1公司債券的期限為一年以上。2公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。3公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第18題下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是。
A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)
B.公司章程的修改
C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
D.制定公司的基本管理制度
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定股東會(huì)行使下列職權(quán)1決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。2選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。3審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。4審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告。5審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。6審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。7對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。8對(duì)發(fā)行公司債券作出決議。9對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。10修改公司章程。11公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項(xiàng)屬于董事會(huì)的職權(quán)。
第19題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括。
A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
B.無不良誠信記錄
C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上
D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件1具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。2最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。3參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。4誠實(shí)守信品行良好無不良誠信記錄最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰。5未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第20題有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是。
A.監(jiān)事會(huì)
B.理事會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東會(huì)
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)依照本法行使職權(quán)。