一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當在清算結(jié)束后__________日內(nèi)，將清算結(jié)果報中國證券業(yè)協(xié)會備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第2題]向特定對象發(fā)行證券累計超過( )人的為公開發(fā)行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第3題]證券公司如需申請保薦機構(gòu)資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第4題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )時，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第5題]對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進行監(jiān)控的是( )。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.證券公司
C.證券資產(chǎn)托管機構(gòu)
D.證券推廣機構(gòu)
參考答案：A
[第6題]專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當在( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.總經(jīng)理
參考答案：B
[第8題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第9題]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當提前( )個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的( )。
A.有限責(zé)任公司和私營企業(yè)
B.有限責(zé)任公司和股份有限公司
C.有限責(zé)任公司和國有企業(yè)
D.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答案：B
二、組合型選擇題以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第51題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有( )。
Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)
Ⅱ.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.使用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的證券交易
Ⅳ.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第52題]基金份額持有人大會的職權(quán)包括( )。
Ⅰ.編制中期和年度基金報告
Ⅱ.決定基金擴募或者延長基金合同期限
Ⅲ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第53題]申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件有( )。
Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司債券募集辦法
Ⅲ.資產(chǎn)評估報告和驗資報告
Ⅳ.公司章程
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第54題]證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其風(fēng)險控制指標必須符合的規(guī)定有( )。
Ⅰ.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準備
Ⅱ.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準備
Ⅲ.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風(fēng)險準備
Ⅳ.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第55題]法人財產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn)，并依法對財產(chǎn)行使( )的權(quán)利。
Ⅰ.占有
Ⅱ.受益
Ⅲ.使用
Ⅳ.處分
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第56題]證券公司向客戶融券，可以使用( )。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.自有證券
Ⅲ.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券
A.ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
參考答案：C
[第57題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括( )。
Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
Ⅱ.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
Ⅲ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅳ.被協(xié)會采取紀律處分未滿3年
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
參考答案：B
[第58題]操縱證券、期貨市場案中，應(yīng)予立案追訴的情形有( )。
Ⅰ.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量20%，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量20%的
Ⅱ.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的
Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
Ⅳ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
[第59題]證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)當遵守的原則有( )。
Ⅰ.獨立
Ⅱ.客觀
Ⅲ.公平
Ⅳ.審慎
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第60題]保薦機構(gòu)應(yīng)當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應(yīng)當包括( )。
Ⅰ.保薦機構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明
Ⅱ.保薦機構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明
Ⅲ.保薦機構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況
Ⅳ.保薦機構(gòu)、保薦代表人其他重大事項的說明
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：B
[第1題]集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當在清算結(jié)束后__________日內(nèi)，將清算結(jié)果報中國證券業(yè)協(xié)會備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第2題]向特定對象發(fā)行證券累計超過( )人的為公開發(fā)行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第3題]證券公司如需申請保薦機構(gòu)資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第4題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的( )時，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第5題]對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進行監(jiān)控的是( )。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.證券公司
C.證券資產(chǎn)托管機構(gòu)
D.證券推廣機構(gòu)
參考答案：A
[第6題]專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當在( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.總經(jīng)理
參考答案：B
[第8題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第9題]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當提前( )個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內(nèi)設(shè)立的( )。
A.有限責(zé)任公司和私營企業(yè)
B.有限責(zé)任公司和股份有限公司
C.有限責(zé)任公司和國有企業(yè)
D.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答案：B
二、組合型選擇題以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第51題]證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為有( )。
Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)
Ⅱ.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.使用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的證券交易
Ⅳ.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第52題]基金份額持有人大會的職權(quán)包括( )。
Ⅰ.編制中期和年度基金報告
Ⅱ.決定基金擴募或者延長基金合同期限
Ⅲ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容
Ⅳ.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第53題]申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件有( )。
Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.公司債券募集辦法
Ⅲ.資產(chǎn)評估報告和驗資報告
Ⅳ.公司章程
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第54題]證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其風(fēng)險控制指標必須符合的規(guī)定有( )。
Ⅰ.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準備
Ⅱ.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準備
Ⅲ.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風(fēng)險準備
Ⅳ.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第55題]法人財產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產(chǎn)，并依法對財產(chǎn)行使( )的權(quán)利。
Ⅰ.占有
Ⅱ.受益
Ⅲ.使用
Ⅳ.處分
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第56題]證券公司向客戶融券，可以使用( )。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.自有證券
Ⅲ.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券
A.ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
參考答案：C
[第57題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括( )。
Ⅰ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
Ⅱ.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
Ⅲ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅳ.被協(xié)會采取紀律處分未滿3年
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
參考答案：B
[第58題]操縱證券、期貨市場案中，應(yīng)予立案追訴的情形有( )。
Ⅰ.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量20%，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量20%的
Ⅱ.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的
Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
Ⅳ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
[第59題]證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)當遵守的原則有( )。
Ⅰ.獨立
Ⅱ.客觀
Ⅲ.公平
Ⅳ.審慎
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第60題]保薦機構(gòu)應(yīng)當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應(yīng)當包括( )。
Ⅰ.保薦機構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明
Ⅱ.保薦機構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明
Ⅲ.保薦機構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況
Ⅳ.保薦機構(gòu)、保薦代表人其他重大事項的說明
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：B