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2、根據(jù)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)制度，可以申請開展QDII業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是()
A.商業(yè)銀行、基金公司、社保基金、證券公司
B.人民銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司
C.商業(yè)銀行、社?；?、保險(xiǎn)公司、證券公司
D.商業(yè)銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司
4、以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的表述，錯(cuò)誤的是()
A.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司
B.金融類企業(yè)募集資金使用項(xiàng)目可以為財(cái)務(wù)性投資
C.非金融類企業(yè)的募集資金使用項(xiàng)目不得為財(cái)務(wù)性投資
D.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)
10、證券金融公司和會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所等都是屬于證券的()機(jī)構(gòu)
A.服務(wù)
B.投資
C.代理
D.金融
11、客戶發(fā)出委托指令后，證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)未成交的部分()。
A.可以變更和撤銷
B.可以變更，但不得撤銷
C.既不能變更，也不得撤銷
D.不能變更，但可以撤銷
參考答案：D
23、下列因素中，不屬于通過改變資金供應(yīng)量影響股票價(jià)格的是()
A.央行提高存款準(zhǔn)備金率
B.央行進(jìn)行公開市場業(yè)務(wù)
C.再貼現(xiàn)率政策
D.通貨膨脹率
參考答案：D
24、關(guān)于上市股票交易印花稅，下列說法正確的是()
A.為保證稅率，現(xiàn)行的做法是由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接在投資者辦理交收過程中征收(缺)
B.按照國家稅法規(guī)定，印花稅是在股票交易申報(bào)時(shí)征收的稅金
C.印花稅率為成交金額的1%
D.印花稅對交易雙方同時(shí)征收
25、證券市場是()
A.有價(jià)證券的發(fā)行市場
B.有價(jià)證券發(fā)行與交易的市場
C.有價(jià)證券投資者博弈的二級市場
D.有價(jià)證券的交易市場
26、下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是()
A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約
B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
C.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約
D.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約
參考答案：A
27、通常情況下，投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)的是()
A.債券
B.優(yōu)先股
C.基金
D.股票
32、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券說法錯(cuò)誤的是()
A.適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
B.一般采用股票交割方式
C.上市公司再融資方式之一
D.一般附有轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款
參考答案：B
34、為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入的管理以及加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)()對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管和檢查。
A.商務(wù)部
B.財(cái)政部
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
35、目前，財(cái)政部代理發(fā)現(xiàn)地方證券債券所采取的方式不包括()。
A.合并發(fā)行
B.合并托管
C.合并賬戶
D.合并名稱
參考答案：C.
36、在付息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()
A.加息債券
B.金融債券
C.公司債券
D.緩息債券
37、由財(cái)政部面向境內(nèi)中國公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行，以電子方式記錄債券的不可流通的貨幣債券是()
A.特別國債
B.儲(chǔ)蓄國債
C.記賬式國債
D.憑證式國債
39、按照《中國人民銀行信用評級管理指導(dǎo)意見》要求，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的信用評級程序，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A.信用評級機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人給出被評對象的信用等級
B.被評對象按合同規(guī)定向信用評級機(jī)構(gòu)提供所需的真實(shí)、完整的有關(guān)資料、報(bào)表
C.信用評級機(jī)構(gòu)收到被評對象提供的資料、報(bào)表后，在合同規(guī)定期限內(nèi)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行詳細(xì)審核，并就被評對象經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況組織現(xiàn)場調(diào)查和訪談
D.被評對象與信用評級機(jī)構(gòu)當(dāng)事雙方簽訂評級合同，支付評估費(fèi)
20、證券公司融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)保規(guī)定包括()
Ⅰ、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅱ、為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅲ、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的40%
Ⅳ、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
21、下列有關(guān)憑證式國債的表述，正確的是()
Ⅰ、采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易
Ⅱ、承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售
Ⅲ、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付
Ⅳ、憑證式國債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
2、根據(jù)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)制度，可以申請開展QDII業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是()
A.商業(yè)銀行、基金公司、社保基金、證券公司
B.人民銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司
C.商業(yè)銀行、社?；?、保險(xiǎn)公司、證券公司
D.商業(yè)銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司
4、以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的表述，錯(cuò)誤的是()
A.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司
B.金融類企業(yè)募集資金使用項(xiàng)目可以為財(cái)務(wù)性投資
C.非金融類企業(yè)的募集資金使用項(xiàng)目不得為財(cái)務(wù)性投資
D.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)
10、證券金融公司和會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所等都是屬于證券的()機(jī)構(gòu)
A.服務(wù)
B.投資
C.代理
D.金融
11、客戶發(fā)出委托指令后，證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)未成交的部分()。
A.可以變更和撤銷
B.可以變更，但不得撤銷
C.既不能變更，也不得撤銷
D.不能變更，但可以撤銷
參考答案：D
23、下列因素中，不屬于通過改變資金供應(yīng)量影響股票價(jià)格的是()
A.央行提高存款準(zhǔn)備金率
B.央行進(jìn)行公開市場業(yè)務(wù)
C.再貼現(xiàn)率政策
D.通貨膨脹率
參考答案：D
24、關(guān)于上市股票交易印花稅，下列說法正確的是()
A.為保證稅率，現(xiàn)行的做法是由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接在投資者辦理交收過程中征收(缺)
B.按照國家稅法規(guī)定，印花稅是在股票交易申報(bào)時(shí)征收的稅金
C.印花稅率為成交金額的1%
D.印花稅對交易雙方同時(shí)征收
25、證券市場是()
A.有價(jià)證券的發(fā)行市場
B.有價(jià)證券發(fā)行與交易的市場
C.有價(jià)證券投資者博弈的二級市場
D.有價(jià)證券的交易市場
26、下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是()
A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約
B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
C.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約
D.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約
參考答案：A
27、通常情況下，投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)的是()
A.債券
B.優(yōu)先股
C.基金
D.股票
32、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券說法錯(cuò)誤的是()
A.適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
B.一般采用股票交割方式
C.上市公司再融資方式之一
D.一般附有轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款
參考答案：B
34、為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入的管理以及加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)()對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管和檢查。
A.商務(wù)部
B.財(cái)政部
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
35、目前，財(cái)政部代理發(fā)現(xiàn)地方證券債券所采取的方式不包括()。
A.合并發(fā)行
B.合并托管
C.合并賬戶
D.合并名稱
參考答案：C.
36、在付息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()
A.加息債券
B.金融債券
C.公司債券
D.緩息債券
37、由財(cái)政部面向境內(nèi)中國公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行，以電子方式記錄債券的不可流通的貨幣債券是()
A.特別國債
B.儲(chǔ)蓄國債
C.記賬式國債
D.憑證式國債
39、按照《中國人民銀行信用評級管理指導(dǎo)意見》要求，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的信用評級程序，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A.信用評級機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人給出被評對象的信用等級
B.被評對象按合同規(guī)定向信用評級機(jī)構(gòu)提供所需的真實(shí)、完整的有關(guān)資料、報(bào)表
C.信用評級機(jī)構(gòu)收到被評對象提供的資料、報(bào)表后，在合同規(guī)定期限內(nèi)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行詳細(xì)審核，并就被評對象經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況組織現(xiàn)場調(diào)查和訪談
D.被評對象與信用評級機(jī)構(gòu)當(dāng)事雙方簽訂評級合同，支付評估費(fèi)
20、證券公司融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)保規(guī)定包括()
Ⅰ、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅱ、為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅲ、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的40%
Ⅳ、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
21、下列有關(guān)憑證式國債的表述，正確的是()
Ⅰ、采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易
Ⅱ、承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售
Ⅲ、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付
Ⅳ、憑證式國債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B