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2、根據(jù)合格境內機構投資者(QDII)制度，可以申請開展QDII業(yè)務的機構是()
A.商業(yè)銀行、基金公司、社?；?、證券公司
B.人民銀行、基金公司、保險公司、證券公司
C.商業(yè)銀行、社?；?、保險公司、證券公司
D.商業(yè)銀行、基金公司、保險公司、證券公司
4、以下有關首次公開發(fā)行股票募集資金運用的表述，錯誤的是()
A.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價證券為主要業(yè)務的公司
B.金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務性投資
C.非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務性投資
D.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業(yè)務
10、證券金融公司和會計事務所、律師事務所等都是屬于證券的()機構
A.服務
B.投資
C.代理
D.金融
11、客戶發(fā)出委托指令后，證券營業(yè)部申報競價未成交的部分()。
A.可以變更和撤銷
B.可以變更，但不得撤銷
C.既不能變更，也不得撤銷
D.不能變更，但可以撤銷
參考答案：D
23、下列因素中，不屬于通過改變資金供應量影響股票價格的是()
A.央行提高存款準備金率
B.央行進行公開市場業(yè)務
C.再貼現(xiàn)率政策
D.通貨膨脹率
參考答案：D
24、關于上市股票交易印花稅，下列說法正確的是()
A.為保證稅率，現(xiàn)行的做法是由稅務機關直接在投資者辦理交收過程中征收(缺)
B.按照國家稅法規(guī)定，印花稅是在股票交易申報時征收的稅金
C.印花稅率為成交金額的1%
D.印花稅對交易雙方同時征收
25、證券市場是()
A.有價證券的發(fā)行市場
B.有價證券發(fā)行與交易的市場
C.有價證券投資者博弈的二級市場
D.有價證券的交易市場
26、下列項目中，屬于債權類資產的遠期合約是()
A.定期存款單的遠期合約
B.遠期匯率協(xié)議
C.一攬子股票的遠期合約
D.單個股票的遠期合約
參考答案：A
27、通常情況下，投資于眾多金融工具或產品，能有效分散風險的是()
A.債券
B.優(yōu)先股
C.基金
D.股票
32、以下關于可轉換公司債券說法錯誤的是()
A.適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
B.一般采用股票交割方式
C.上市公司再融資方式之一
D.一般附有轉股價向下修正條款
參考答案：B
34、為了加強市場準入的管理以及加強對證券服務機構的管理，《證券法》授權()對證券服務機構進行監(jiān)管和檢查。
A.商務部
B.財政部
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)督管理機構
參考答案：D
35、目前，財政部代理發(fā)現(xiàn)地方證券債券所采取的方式不包括()。
A.合并發(fā)行
B.合并托管
C.合并賬戶
D.合并名稱
參考答案：C.
36、在付息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()
A.加息債券
B.金融債券
C.公司債券
D.緩息債券
37、由財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發(fā)行，以電子方式記錄債券的不可流通的貨幣債券是()
A.特別國債
B.儲蓄國債
C.記賬式國債
D.憑證式國債
39、按照《中國人民銀行信用評級管理指導意見》要求，信用評級機構應遵循的信用評級程序，下列說法錯誤的是()。
A.信用評級機構項目負責人給出被評對象的信用等級
B.被評對象按合同規(guī)定向信用評級機構提供所需的真實、完整的有關資料、報表
C.信用評級機構收到被評對象提供的資料、報表后，在合同規(guī)定期限內按有關規(guī)定進行詳細審核，并就被評對象經營及財務狀況組織現(xiàn)場調查和訪談
D.被評對象與信用評級機構當事雙方簽訂評級合同，支付評估費
20、證券公司融資業(yè)務的風險質保規(guī)定包括()
Ⅰ、為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅱ、為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅲ、接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的40%
Ⅳ、接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
21、下列有關憑證式國債的表述，正確的是()
Ⅰ、采取“隨買隨賣”的方式進行交易
Ⅱ、承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售
Ⅲ、利率按實際持有天數(shù)分檔計付
Ⅳ、憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
2、根據(jù)合格境內機構投資者(QDII)制度，可以申請開展QDII業(yè)務的機構是()
A.商業(yè)銀行、基金公司、社?；?、證券公司
B.人民銀行、基金公司、保險公司、證券公司
C.商業(yè)銀行、社?；?、保險公司、證券公司
D.商業(yè)銀行、基金公司、保險公司、證券公司
4、以下有關首次公開發(fā)行股票募集資金運用的表述，錯誤的是()
A.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價證券為主要業(yè)務的公司
B.金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務性投資
C.非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務性投資
D.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業(yè)務
10、證券金融公司和會計事務所、律師事務所等都是屬于證券的()機構
A.服務
B.投資
C.代理
D.金融
11、客戶發(fā)出委托指令后，證券營業(yè)部申報競價未成交的部分()。
A.可以變更和撤銷
B.可以變更，但不得撤銷
C.既不能變更，也不得撤銷
D.不能變更，但可以撤銷
參考答案：D
23、下列因素中，不屬于通過改變資金供應量影響股票價格的是()
A.央行提高存款準備金率
B.央行進行公開市場業(yè)務
C.再貼現(xiàn)率政策
D.通貨膨脹率
參考答案：D
24、關于上市股票交易印花稅，下列說法正確的是()
A.為保證稅率，現(xiàn)行的做法是由稅務機關直接在投資者辦理交收過程中征收(缺)
B.按照國家稅法規(guī)定，印花稅是在股票交易申報時征收的稅金
C.印花稅率為成交金額的1%
D.印花稅對交易雙方同時征收
25、證券市場是()
A.有價證券的發(fā)行市場
B.有價證券發(fā)行與交易的市場
C.有價證券投資者博弈的二級市場
D.有價證券的交易市場
26、下列項目中，屬于債權類資產的遠期合約是()
A.定期存款單的遠期合約
B.遠期匯率協(xié)議
C.一攬子股票的遠期合約
D.單個股票的遠期合約
參考答案：A
27、通常情況下，投資于眾多金融工具或產品，能有效分散風險的是()
A.債券
B.優(yōu)先股
C.基金
D.股票
32、以下關于可轉換公司債券說法錯誤的是()
A.適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
B.一般采用股票交割方式
C.上市公司再融資方式之一
D.一般附有轉股價向下修正條款
參考答案：B
34、為了加強市場準入的管理以及加強對證券服務機構的管理，《證券法》授權()對證券服務機構進行監(jiān)管和檢查。
A.商務部
B.財政部
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)督管理機構
參考答案：D
35、目前，財政部代理發(fā)現(xiàn)地方證券債券所采取的方式不包括()。
A.合并發(fā)行
B.合并托管
C.合并賬戶
D.合并名稱
參考答案：C.
36、在付息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()
A.加息債券
B.金融債券
C.公司債券
D.緩息債券
37、由財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發(fā)行，以電子方式記錄債券的不可流通的貨幣債券是()
A.特別國債
B.儲蓄國債
C.記賬式國債
D.憑證式國債
39、按照《中國人民銀行信用評級管理指導意見》要求，信用評級機構應遵循的信用評級程序，下列說法錯誤的是()。
A.信用評級機構項目負責人給出被評對象的信用等級
B.被評對象按合同規(guī)定向信用評級機構提供所需的真實、完整的有關資料、報表
C.信用評級機構收到被評對象提供的資料、報表后，在合同規(guī)定期限內按有關規(guī)定進行詳細審核，并就被評對象經營及財務狀況組織現(xiàn)場調查和訪談
D.被評對象與信用評級機構當事雙方簽訂評級合同，支付評估費
20、證券公司融資業(yè)務的風險質保規(guī)定包括()
Ⅰ、為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅱ、為單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅲ、接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的40%
Ⅳ、接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
21、下列有關憑證式國債的表述，正確的是()
Ⅰ、采取“隨買隨賣”的方式進行交易
Ⅱ、承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售
Ⅲ、利率按實際持有天數(shù)分檔計付
Ⅳ、憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B