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證券在投資者之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的()特征。
A.風險性
B.流動性
C.市場性
D.收益性
參考答案：B.
下列涉及股票非交易過戶登記的申請，申請人可以直接通過托管證券公司辦理的是()
A.涉及法人資格喪失
B.離婚導致的財產(chǎn)分割，過戶股票數(shù)量占總發(fā)行量的4%
C.向聯(lián)合國兒童基金會的捐贈
D.向公益基金的捐贈
根據(jù)《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》，()有權對違反有關證券投資咨詢的法律、法規(guī)、規(guī)章和通知的行為進行監(jiān)督，并可向證監(jiān)會或其派出所機構投訴或舉報。
A.任何機構和個人
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券公司
D.證券交易所
普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決于公司()
Ⅰ、資產(chǎn)總額
Ⅱ、稅后利潤的多少
Ⅲ、未來發(fā)展需要
Ⅳ、負債總額
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C.
[解析] 我國有關法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應按如下順序分配：彌補虧損;提取法定公積金;提取任意公積金?？梢?，普通股票股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要。
以下有關首次公開發(fā)行股票募集資金運用的表述，錯誤的是()
A.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業(yè)務
B.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價證券為主要業(yè)務的公司
C.金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務性投資
D.非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務性投資
參考答案：B
發(fā)出收購要約后，收購人報送上市公司收購報告書中，不是必須載明的內(nèi)容為()。
A.收購目的
B.收購人的名稱、住所
C.收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數(shù)額
D.收購的具體時間
參考答案：D
證券公司應當按《證券公司融資業(yè)務管理辦法》規(guī)定的有關條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標準，一般主要包括
Ⅰ、從事證券交易時間
Ⅱ、賬戶狀態(tài)
Ⅲ、投資風格及業(yè)績
Ⅳ、關聯(lián)關系
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的()等報表內(nèi)容進行核對的過程。
Ⅰ、資產(chǎn)負債表
Ⅱ、基金經(jīng)營業(yè)績表
Ⅲ、基金收益分配表
Ⅳ、基金凈值變動表
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
解析：基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進行核對的過程。
下列關于ETF的說法正確的有()
Ⅰ、以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象
Ⅱ、的特點是實物申購、贖回機制
Ⅲ、ETF結合了封閉式基金與開放式基金的優(yōu)點
Ⅳ、可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
44委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)濟商需要審核的客戶信息包括()
Ⅰ、委托人身份
Ⅱ、委托買入證券的代碼
Ⅲ、委托內(nèi)容
Ⅳ、委托賣出的實際證券數(shù)量
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
23證券市場的產(chǎn)生得益于()的發(fā)展
Ⅰ、社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟
Ⅱ、國家干預水平
Ⅲ、股份制
Ⅳ、信用制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
證券在投資者之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的()特征。
A.風險性
B.流動性
C.市場性
D.收益性
參考答案：B.
下列涉及股票非交易過戶登記的申請，申請人可以直接通過托管證券公司辦理的是()
A.涉及法人資格喪失
B.離婚導致的財產(chǎn)分割，過戶股票數(shù)量占總發(fā)行量的4%
C.向聯(lián)合國兒童基金會的捐贈
D.向公益基金的捐贈
根據(jù)《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》，()有權對違反有關證券投資咨詢的法律、法規(guī)、規(guī)章和通知的行為進行監(jiān)督，并可向證監(jiān)會或其派出所機構投訴或舉報。
A.任何機構和個人
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券公司
D.證券交易所
普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決于公司()
Ⅰ、資產(chǎn)總額
Ⅱ、稅后利潤的多少
Ⅲ、未來發(fā)展需要
Ⅳ、負債總額
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C.
[解析] 我國有關法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應按如下順序分配：彌補虧損;提取法定公積金;提取任意公積金?？梢?，普通股票股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要。
以下有關首次公開發(fā)行股票募集資金運用的表述，錯誤的是()
A.募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業(yè)務
B.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價證券為主要業(yè)務的公司
C.金融類企業(yè)募集資金使用項目可以為財務性投資
D.非金融類企業(yè)的募集資金使用項目不得為財務性投資
參考答案：B
發(fā)出收購要約后，收購人報送上市公司收購報告書中，不是必須載明的內(nèi)容為()。
A.收購目的
B.收購人的名稱、住所
C.收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數(shù)額
D.收購的具體時間
參考答案：D
證券公司應當按《證券公司融資業(yè)務管理辦法》規(guī)定的有關條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標準，一般主要包括
Ⅰ、從事證券交易時間
Ⅱ、賬戶狀態(tài)
Ⅲ、投資風格及業(yè)績
Ⅳ、關聯(lián)關系
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的()等報表內(nèi)容進行核對的過程。
Ⅰ、資產(chǎn)負債表
Ⅱ、基金經(jīng)營業(yè)績表
Ⅲ、基金收益分配表
Ⅳ、基金凈值變動表
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
解析：基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進行核對的過程。
下列關于ETF的說法正確的有()
Ⅰ、以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象
Ⅱ、的特點是實物申購、贖回機制
Ⅲ、ETF結合了封閉式基金與開放式基金的優(yōu)點
Ⅳ、可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
44委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)濟商需要審核的客戶信息包括()
Ⅰ、委托人身份
Ⅱ、委托買入證券的代碼
Ⅲ、委托內(nèi)容
Ⅳ、委托賣出的實際證券數(shù)量
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
23證券市場的產(chǎn)生得益于()的發(fā)展
Ⅰ、社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟
Ⅱ、國家干預水平
Ⅲ、股份制
Ⅳ、信用制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B