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證券在投資者之間的買賣活動(dòng)體現(xiàn)出證券的()特征。
A.風(fēng)險(xiǎn)性
B.流動(dòng)性
C.市場(chǎng)性
D.收益性
參考答案：B.
下列涉及股票非交易過(guò)戶登記的申請(qǐng)，申請(qǐng)人可以直接通過(guò)托管證券公司辦理的是()
A.涉及法人資格喪失
B.離婚導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)分割，過(guò)戶股票數(shù)量占總發(fā)行量的4%
C.向聯(lián)合國(guó)兒童基金會(huì)的捐贈(zèng)
D.向公益基金的捐贈(zèng)
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》，()有權(quán)對(duì)違反有關(guān)證券投資咨詢的法律、法規(guī)、規(guī)章和通知的行為進(jìn)行監(jiān)督，并可向證監(jiān)會(huì)或其派出所機(jī)構(gòu)投訴或舉報(bào)。
A.任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券公司
D.證券交易所
普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決于公司()
Ⅰ、資產(chǎn)總額
Ⅱ、稅后利潤(rùn)的多少
Ⅲ、未來(lái)發(fā)展需要
Ⅳ、負(fù)債總額
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C.
[解析] 我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)按如下順序分配：彌補(bǔ)虧損;提取法定公積金;提取任意公積金?？梢?jiàn)，普通股票股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤(rùn)多少以及公司未來(lái)發(fā)展的需要。
以下有關(guān)首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的表述，錯(cuò)誤的是()
A.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)
B.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司
C.金融類企業(yè)募集資金使用項(xiàng)目可以為財(cái)務(wù)性投資
D.非金融類企業(yè)的募集資金使用項(xiàng)目不得為財(cái)務(wù)性投資
參考答案：B
發(fā)出收購(gòu)要約后，收購(gòu)人報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書中，不是必須載明的內(nèi)容為()。
A.收購(gòu)目的
B.收購(gòu)人的名稱、住所
C.收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額
D.收購(gòu)的具體時(shí)間
參考答案：D
證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括
Ⅰ、從事證券交易時(shí)間
Ⅱ、賬戶狀態(tài)
Ⅲ、投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)
Ⅳ、關(guān)聯(lián)關(guān)系
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的()等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。
Ⅰ、資產(chǎn)負(fù)債表
Ⅱ、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表
Ⅲ、基金收益分配表
Ⅳ、基金凈值變動(dòng)表
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
解析：基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。
下列關(guān)于ETF的說(shuō)法正確的有()
Ⅰ、以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象
Ⅱ、的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制
Ⅲ、ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的優(yōu)點(diǎn)
Ⅳ、可有效防止類似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
44委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)濟(jì)商需要審核的客戶信息包括()
Ⅰ、委托人身份
Ⅱ、委托買入證券的代碼
Ⅲ、委托內(nèi)容
Ⅳ、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
23證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于()的發(fā)展
Ⅰ、社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)
Ⅱ、國(guó)家干預(yù)水平
Ⅲ、股份制
Ⅳ、信用制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
證券在投資者之間的買賣活動(dòng)體現(xiàn)出證券的()特征。
A.風(fēng)險(xiǎn)性
B.流動(dòng)性
C.市場(chǎng)性
D.收益性
參考答案：B.
下列涉及股票非交易過(guò)戶登記的申請(qǐng)，申請(qǐng)人可以直接通過(guò)托管證券公司辦理的是()
A.涉及法人資格喪失
B.離婚導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)分割，過(guò)戶股票數(shù)量占總發(fā)行量的4%
C.向聯(lián)合國(guó)兒童基金會(huì)的捐贈(zèng)
D.向公益基金的捐贈(zèng)
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》，()有權(quán)對(duì)違反有關(guān)證券投資咨詢的法律、法規(guī)、規(guī)章和通知的行為進(jìn)行監(jiān)督，并可向證監(jiān)會(huì)或其派出所機(jī)構(gòu)投訴或舉報(bào)。
A.任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券公司
D.證券交易所
普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決于公司()
Ⅰ、資產(chǎn)總額
Ⅱ、稅后利潤(rùn)的多少
Ⅲ、未來(lái)發(fā)展需要
Ⅳ、負(fù)債總額
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C.
[解析] 我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)按如下順序分配：彌補(bǔ)虧損;提取法定公積金;提取任意公積金?？梢?jiàn)，普通股票股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤(rùn)多少以及公司未來(lái)發(fā)展的需要。
以下有關(guān)首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的表述，錯(cuò)誤的是()
A.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)
B.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司
C.金融類企業(yè)募集資金使用項(xiàng)目可以為財(cái)務(wù)性投資
D.非金融類企業(yè)的募集資金使用項(xiàng)目不得為財(cái)務(wù)性投資
參考答案：B
發(fā)出收購(gòu)要約后，收購(gòu)人報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書中，不是必須載明的內(nèi)容為()。
A.收購(gòu)目的
B.收購(gòu)人的名稱、住所
C.收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額
D.收購(gòu)的具體時(shí)間
參考答案：D
證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括
Ⅰ、從事證券交易時(shí)間
Ⅱ、賬戶狀態(tài)
Ⅲ、投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)
Ⅳ、關(guān)聯(lián)關(guān)系
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的()等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。
Ⅰ、資產(chǎn)負(fù)債表
Ⅱ、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表
Ⅲ、基金收益分配表
Ⅳ、基金凈值變動(dòng)表
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
解析：基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。
下列關(guān)于ETF的說(shuō)法正確的有()
Ⅰ、以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象
Ⅱ、的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制
Ⅲ、ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的優(yōu)點(diǎn)
Ⅳ、可有效防止類似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
44委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)濟(jì)商需要審核的客戶信息包括()
Ⅰ、委托人身份
Ⅱ、委托買入證券的代碼
Ⅲ、委托內(nèi)容
Ⅳ、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
23證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于()的發(fā)展
Ⅰ、社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)
Ⅱ、國(guó)家干預(yù)水平
Ⅲ、股份制
Ⅳ、信用制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B