1. 制定嚴(yán)格有效的賬戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的訣定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險中，( )的主要管理措施。
A. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
B. 銷售合規(guī)性風(fēng)險
C. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D. 投資合規(guī)性風(fēng)險
【答案】A
【難度】一般
【解析】題干所述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險中反洗錢合規(guī)性風(fēng)險的主要管理措施。
2. 基金會計核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是( )。
A. 證券投資基金
B. 基金管理公司
C. 會計師事務(wù)所
D. 基金托管人
【答案】D
【難度】一般
【解析】基金會計核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是基金托管人。
3. ( )應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。
A. 督察長
B. 總經(jīng)理
C. 合規(guī)管理部門
D. 監(jiān)事會
【答案】A
【難度】一般
【解析】督察長應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。
4. 下列關(guān)于監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)的說法錯誤的是( )。
A. 通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為
B. 保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況
C. 隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況
D. 審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告
【答案】B
【難度】一般
【解析】選項B為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。
5. ( )對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
A. 合規(guī)文化
B. 公司章程
C. 合規(guī)政策
D. 合規(guī)責(zé)任
【答案】C
【難度】一般
【解析】合規(guī)政策對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
6. 下列關(guān)于董事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)的說法，錯誤的是( )。
A. 審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估
B. 決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能
C. 根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項
D. 制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試與教育等
【答案】D
【難度】一般
【解析】選項D為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。
7. 下列不屬于基金售后服務(wù)的是( )。
A. 定期提供產(chǎn)品凈值信息
B. 提醒客戶及時核對交易確認(rèn)
C. 向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑
D. 協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
【答案】D
【難度】一般
【解析】基金售后服務(wù)主要包括:①提醒客戶及時核對交易確認(rèn);②向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑;③定期提供產(chǎn)品凈值信息;④基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)動變化時及時通知客戶。
8. 基金的財務(wù)會計報告通常不包括( )。
A. 年報
B. 周報
C. 季報
D. 月報
【答案】B
【難度】一般
【解析】基金的財務(wù)會計報告分為年度、半年度、季度和月度財務(wù)會計報告。
9. 當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，在( )個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。
A. 1
B. 5
C. 3
D. 10
【答案】C
【難度】一般
【解析】當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。
10. 客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”是指( )。第五章
A. 基金管理人
B. 基金份額持有人
C. 基金托管人
D. 基金服務(wù)
【答案】B
【難度】一般
【解析】客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指投資人，也即基金份額持有人。
A. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
B. 銷售合規(guī)性風(fēng)險
C. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D. 投資合規(guī)性風(fēng)險
【答案】A
【難度】一般
【解析】題干所述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險中反洗錢合規(guī)性風(fēng)險的主要管理措施。
2. 基金會計核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是( )。
A. 證券投資基金
B. 基金管理公司
C. 會計師事務(wù)所
D. 基金托管人
【答案】D
【難度】一般
【解析】基金會計核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是基金托管人。
3. ( )應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。
A. 督察長
B. 總經(jīng)理
C. 合規(guī)管理部門
D. 監(jiān)事會
【答案】A
【難度】一般
【解析】督察長應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。
4. 下列關(guān)于監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)的說法錯誤的是( )。
A. 通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為
B. 保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況
C. 隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況
D. 審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告
【答案】B
【難度】一般
【解析】選項B為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。
5. ( )對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
A. 合規(guī)文化
B. 公司章程
C. 合規(guī)政策
D. 合規(guī)責(zé)任
【答案】C
【難度】一般
【解析】合規(guī)政策對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
6. 下列關(guān)于董事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)的說法，錯誤的是( )。
A. 審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估
B. 決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能
C. 根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項
D. 制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試與教育等
【答案】D
【難度】一般
【解析】選項D為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。
7. 下列不屬于基金售后服務(wù)的是( )。
A. 定期提供產(chǎn)品凈值信息
B. 提醒客戶及時核對交易確認(rèn)
C. 向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑
D. 協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
【答案】D
【難度】一般
【解析】基金售后服務(wù)主要包括:①提醒客戶及時核對交易確認(rèn);②向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑;③定期提供產(chǎn)品凈值信息;④基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)動變化時及時通知客戶。
8. 基金的財務(wù)會計報告通常不包括( )。
A. 年報
B. 周報
C. 季報
D. 月報
【答案】B
【難度】一般
【解析】基金的財務(wù)會計報告分為年度、半年度、季度和月度財務(wù)會計報告。
9. 當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，在( )個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。
A. 1
B. 5
C. 3
D. 10
【答案】C
【難度】一般
【解析】當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。
10. 客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”是指( )。第五章
A. 基金管理人
B. 基金份額持有人
C. 基金托管人
D. 基金服務(wù)
【答案】B
【難度】一般
【解析】客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指投資人，也即基金份額持有人。