為大家整理的2017年基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)(3)，希望對(duì)即將參與考試的同學(xué)有所幫助！
一、證券投資基金的分類標(biāo)準(zhǔn)和分類介紹(掌握)
法律形式 |
契約型基金、公司型基金等 |
運(yùn)作方式 |
封閉式基金和開放式基金 |
投資對(duì)象 |
股票基金、債券基金、賬幣市場(chǎng)基金和混合基金等 |
投資目標(biāo) |
增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 |
投資理念 |
主動(dòng)型基金與被動(dòng)（指數(shù)）型基金 |
募集方式 |
公募基金和私募基金 |
資金來(lái)源和用途 |
在岸基金和離岸基金 |
特殊類型基金 |
系列基金、基金中的基金、保本基金、ETF、QDIl基金、分級(jí)基金 |
二、股票基金的分類(掌握)
投資市場(chǎng)分類 |
國(guó)內(nèi)股票基金、國(guó)外股票基金、全球股票基金 |
股票規(guī)模分類 |
大盤股、中盤股和小盤股基金（5億、20億 20%、50%） |
股票性質(zhì)分類 |
價(jià)值型股票基金（長(zhǎng)線）、成長(zhǎng)型股票基金（短線）、平衡型基金 |
按行業(yè)分類 |
基礎(chǔ)行業(yè)基金、資源類股票基金、房地產(chǎn)基金、金融服務(wù)基金、科技股基金等 |
投資風(fēng)格
小盤成長(zhǎng) |
中盤成長(zhǎng) |
大盤成長(zhǎng) |
小盤平衡 |
中盤平衡 |
大盤平衡 |
小盤價(jià)值 |
中盤價(jià)值 |
大盤價(jià)值 |
三、債券基金的類型(掌握)
根據(jù)債券種類對(duì)債券基金分類
債券發(fā)行者 |
政府債券、企業(yè)債券、金融債券等 |
債券到期日 |
短期債券（1年）、長(zhǎng)期債券（10年以上）等 |
債券信用等級(jí) |
低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等 |
債券基金自身特點(diǎn) |
標(biāo)準(zhǔn)債券基金、普通債券基金和其他策略債券基金三種 |
四、混合基金的類型
偏股型基金的股票配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%，偏債型基金的債券配置比例較高，股票的配置比例則相對(duì)較低;
股債平衡型基金的股票與債券配置比例較為均衡，大約為40%～60%左右靈活配置型基金根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行調(diào)整股票、債券投資比例，有時(shí)股票比例高，有時(shí)債券比例高。
五、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與LOF(了解)
|
ETF |
LOF |
實(shí)物交易 |
現(xiàn)金與基金份額交易 |
50萬(wàn)份以上 |
1000元以上 |
交易所 |
代銷點(diǎn) |
被動(dòng) |
被動(dòng)、主動(dòng) |
15秒凈值報(bào)價(jià) |
一天一次或幾次 |