為大家整理的2017年基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點(4)，希望對即將參與考試的同學(xué)有所幫助！
處罰方面 Ø
5%~15%
①虛報注冊資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對該公司，處以虛報注冊資本金額的5%~15%的罰款;
②公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產(chǎn)的，5%~15%的罰款; ③公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%~15%的罰款。
3~30萬
①提交的會計報告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人處以3~30萬的罰款;
5~50萬
①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5~50萬的罰款; ②違反公司法規(guī)定另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責(zé)令改正，處5~50萬的罰款; ③基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與固有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實行分賬管理的，處理5~50萬元的罰款(直接負責(zé)人是3~30萬罰款);
5~20萬
①外國公司擅自在中國境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正或關(guān)閉，并處以5~20萬罰款;