香港證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)的內(nèi)容只針對(duì)在內(nèi)地舉行之香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(資格考試)(卷一、二、六及十六)的考試信息。如欲獲取香港資格考試其他試卷的考試詳情，請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)(學(xué)會(huì))資格考試考試手冊(cè)。
1. 引言
《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(CEPA)是內(nèi)地經(jīng)濟(jì)逐步對(duì)外開放的重要舉措。隨著CEPA的生效，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(“香港證監(jiān)會(huì)”)落實(shí)簡(jiǎn)化兩地專業(yè)人員在異地申請(qǐng)證券及期貨從業(yè)資格的相關(guān)程序。內(nèi)地專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)可獲香港證監(jiān)會(huì)視作符合香港的行業(yè)資格 – 經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員，如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
2. 香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需跟據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十種類別的受規(guī)管活動(dòng)如下：
類別 |
受規(guī)管活動(dòng) |
1 |
證券交易 |
2 |
期貨合約交易 |
3 |
杠桿式外匯交易 |
4 |
就證券提供意見(jiàn) |
5 |
就期貨合約提供意見(jiàn) |
6 |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) |
7 |
提供自動(dòng)化交易服務(wù) |
8 |
提供證券保證金融資 |
9 |
提供資產(chǎn)管理 |
10 |
提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù) |
內(nèi)地專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，應(yīng)按照下列對(duì)照表(摘錄自香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)www.sfc.hk)被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港“認(rèn)可行業(yè)資格”:
內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng)
內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 |
香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券交易?？瓶荚?* |
證券交易 (第一類受規(guī)管活動(dòng)) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券投資分析?？瓶荚?* |
就證券提供意見(jiàn) (第四類受規(guī)管活動(dòng)) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券發(fā)行與承銷專科考試)* |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) (第六類受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨?？瓶荚? |
期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動(dòng)) |
期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨專科考試) |
就期貨合約提供意見(jiàn) (第五類受規(guī)管活動(dòng)) |
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券投資基金?？瓶荚?# |
提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動(dòng)) |
*2015年7月中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度實(shí)施改革，有關(guān)改革前及改革后有效合格成績(jī)的效用銜接的詳情可瀏覽中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)頁(yè) (http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/201507/t20150715_124449.html)。
#此資格已由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)主理，詳情請(qǐng)瀏覽中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)頁(yè)。
內(nèi)地專業(yè)人員可參考以下表列，了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
職位 |
受規(guī)管活動(dòng) |
證券及期貨從業(yè)員資格考試(香港資格考試) |
負(fù)責(zé)人員 |
證券交易 就證券提供意見(jiàn) |
卷一及卷二 |
負(fù)責(zé)人員 |
資產(chǎn)管理 |
卷一及卷六 |
代表 |
證券交易 就證券提供意見(jiàn) |
卷一 |
代表 |
期貨合約交易 就期貨合約提供意見(jiàn) |
卷一 |
代表 |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) |
卷一 |
代表 |
資產(chǎn)管理 |
卷一 |
香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則的有關(guān)考核為香港資格考試卷十六。
內(nèi)地專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員亦需通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)香港監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。
3. 香港及國(guó)際認(rèn)可
香港證券及投資學(xué)會(huì)(“學(xué)會(huì)”)推出「證券及期貨從業(yè)員資格考試」(“香港資格考試”)共有十四張?jiān)嚲恚耘浜舷愀圩C監(jiān)會(huì)的發(fā)牌制度。香港資格考試可作下列用途：
i. 領(lǐng)取牌照
如要取得香港證監(jiān)會(huì)的牌照，考生須就擬進(jìn)行的受規(guī)管活動(dòng)類別完成指定組合的試卷。詳情請(qǐng)參閱附錄一。
ii. 獲取學(xué)會(huì)的資格證書
所有資格考試的考生須于三年內(nèi)考獲指定組合的試卷，以獲取學(xué)會(huì)頒發(fā)的資格證書。三年期限由考生首張考獲合格的試卷之考試日期起計(jì)算。詳情請(qǐng)參閱《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》(可于學(xué)會(huì)網(wǎng)頁(yè)下載) 內(nèi)的第2.3項(xiàng)。
iii. 香港及國(guó)際認(rèn)可
保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)理處(香港保監(jiān)處)已認(rèn)可資格考試。此外，資格考試亦獲多個(gè)國(guó)際專業(yè)團(tuán)體認(rèn)可。詳情請(qǐng)參閱附錄一。
4. 香港證券及期貨從業(yè)員資格考試
為了配合CEPA的實(shí)施及境內(nèi)人士到香港申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)不同牌照的需求日益增加，學(xué)會(huì)與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)雙方合作在國(guó)內(nèi)舉行香港資格考試供內(nèi)地專業(yè)人員參加。2017年3月考試的有關(guān)詳情如下：
4.1. 考試日期及時(shí)間
考試試卷 |
考試時(shí)間日期 |
考試時(shí)間 | |||
基本證券及期貨規(guī)例 |
2017年3月18日(星期六) |
14:00 - 15:30 |
|||
證券規(guī)例 |
2017年3月18日(星期六) |
16:00 - 17:00 |
|||
資產(chǎn)管理規(guī)例 |
2017年3月18日(星期六) |
16:00 - 17:00 |
|||
保薦人(代表) |
2017年3月18日(星期六) |
16:00 - 17:00 |
|||
4.2. 考試地點(diǎn)
北京、上海、深圳、西安、武漢，具體地點(diǎn)將打印于考生的準(zhǔn)考證(詳情請(qǐng)瀏覽中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)頁(yè))上。
4.3. 考試形式及合格要求
考試試卷 |
考試形式 |
問(wèn)題數(shù)目 |
時(shí)間（分鐘） |
合格分?jǐn)?shù) | |
卷一 |
基本證券及期貨規(guī)例 |
計(jì)算機(jī)考試 |
60 |
90 |
70% |
卷二 |
證券規(guī)例 |
計(jì)算機(jī)考試 |
40 |
60 |
70% |
卷六 |
資產(chǎn)管理規(guī)例 |
計(jì)算機(jī)考試 |
40 |
60 |
70% |
卷十六 |
保薦人(代表) |
計(jì)算機(jī)考試 |
40 |
60 |
70% |
4.4. 考試綱要