第三節(jié) 國(guó)家和國(guó)際組織
一、國(guó)家和國(guó)際組織的國(guó)際私法主體資格
在國(guó)際社會(huì)中，國(guó)家和國(guó)際組織同自然人、法人一樣，可以依據(jù)民商事法律，參加國(guó)際民商事活動(dòng)，與自然人、法人、其他國(guó)家和國(guó)際組織發(fā)生國(guó)際民商事法律關(guān)系，取得民商事權(quán)利和承擔(dān)民商事義務(wù)。這也就是說(shuō)，國(guó)家和國(guó)際組織也可以成為國(guó)際民商事法律關(guān)系的主體或國(guó)際私法的主體。
（一）國(guó)家的國(guó)際私法主體資格
在國(guó)內(nèi)生活中，國(guó)家可以作為民商事法律關(guān)系的主體參加民商事活動(dòng)。例如，以國(guó)家名義發(fā)行國(guó)庫(kù)券，接收無(wú)主財(cái)產(chǎn)等。不過(guò)，在國(guó)內(nèi)民法中，一般將國(guó)家視為特殊主體。也有學(xué)者認(rèn)為，國(guó)家是以公法人身份參與國(guó)內(nèi)民商事活動(dòng)的。同樣，國(guó)家在參加國(guó)際民商事活動(dòng)時(shí)，與自然人和法人參加國(guó)際民商事活動(dòng)有所不同，其作為國(guó)際民商事法律關(guān)系主體有其特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在：
其一，國(guó)家首先是主權(quán)者，這種身份決定了國(guó)家參加國(guó)際民商事活動(dòng)的場(chǎng)合和范圍十分有限，國(guó)家只是國(guó)際民商事法律關(guān)系的特殊主體，或者說(shuō)國(guó)際私法的特殊主體。
其二，盡管國(guó)家參與國(guó)際民商事活動(dòng)仍然是主權(quán)者，但一旦它直接參與之，就意味著它同時(shí)具有了國(guó)際民商事法律關(guān)系的當(dāng)事者的身份，也就是說(shuō)，它是以國(guó)際民商事法律關(guān)系的當(dāng)事者和主權(quán)者的雙重身份出現(xiàn)的。根據(jù)當(dāng)事人在民商事活動(dòng)中地位平等原則，在國(guó)際民商事法律關(guān)系中，國(guó)家首先是民商事法律關(guān)系的當(dāng)事者，應(yīng)限制其主權(quán)者的地位，以免背離這一基本原則。
其三，國(guó)家參加國(guó)際民商事活動(dòng)是以國(guó)家本身的名義并由其授權(quán)的機(jī)關(guān)或負(fù)責(zé)人進(jìn)行的。以獨(dú)立法人身份出現(xiàn)并以自己的名義參加國(guó)際民商事活動(dòng)的國(guó)有公司和企業(yè)不能代表國(guó)家。其四，國(guó)家作為特殊主體參加國(guó)際民商事活動(dòng)總是以國(guó)庫(kù)財(cái)產(chǎn)作為后盾，以國(guó)庫(kù)財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)承擔(dān)民商事法律責(zé)任，一般來(lái)講，國(guó)家所負(fù)的責(zé)任是無(wú)限責(zé)任。
其五，國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)享有豁免。國(guó)家作為國(guó)際民商事法律關(guān)系的當(dāng)事者，根據(jù)民商事法律關(guān)系的特點(diǎn)，理應(yīng)與對(duì)方當(dāng)事人享有同等的民事權(quán)利和承擔(dān)同等的民事義務(wù)，但國(guó)家畢竟又是主權(quán)者，當(dāng)國(guó)家參加的國(guó)際民商事法律關(guān)
系涉及另一個(gè)國(guó)家行使國(guó)家權(quán)力時(shí)，根據(jù)國(guó)家主權(quán)平等原則，除非國(guó)家同意，國(guó)家免受外國(guó)的行政管轄、司法管轄和強(qiáng)制執(zhí)行措施。
（二）國(guó)際組織的國(guó)際私法主體資格
為了實(shí)現(xiàn)自己的目的，國(guó)際組織除需維持其組織內(nèi)部的工作機(jī)能外，還需對(duì)外開展活動(dòng)。國(guó)際組織對(duì)外開展活動(dòng)的前提是它必須具有一定的法律人格。它不僅在成員國(guó)領(lǐng)域內(nèi)（即在國(guó)內(nèi)法上），而且在國(guó)際范圍內(nèi)（即在國(guó)際法上），都需要具有這種法律人格。所謂國(guó)際組織的法律人格，就是國(guó)際組織成為法律關(guān)系的主體，并獨(dú)立享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的一種資格。沒(méi)有這種資格，國(guó)際組織就不可能成為法律關(guān)系的主體，從而無(wú)法在其成員國(guó)領(lǐng)域內(nèi)及國(guó)際范圍內(nèi)開展有效的活動(dòng)。作為法律人格者，國(guó)際組織或由于履行其職能的需要或由于其生存的需要，不可避免地會(huì)同有關(guān)國(guó)家的自然人或法人、國(guó)家或其他國(guó)際組織進(jìn)行民商事交往，發(fā)生特別的民商事法律關(guān)系。因此，國(guó)際組織是國(guó)際民商事法律關(guān)系的特殊主體或國(guó)際私法的特殊主體。一些國(guó)際公約對(duì)國(guó)際組織獨(dú)立地參加民商事活動(dòng)的權(quán)利能力和行為能力有所規(guī)定，例如，1946年《聯(lián)合國(guó)特權(quán)及豁免公約》和1947年《聯(lián)合國(guó)各專門機(jī)構(gòu)特權(quán)及豁免公約》確定了聯(lián)合國(guó)及其專門機(jī)構(gòu)的法律人格，規(guī)定它們有“締結(jié)契約”、“取得并處置動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)”、“從事法律訴訟”的法律行為能力。
國(guó)際組織作為國(guó)際民商事法律關(guān)系的主體有如下特點(diǎn)：（1）國(guó)際組織參加國(guó)際民商事活動(dòng)是以其本身的名義進(jìn)行的。由于國(guó)際組織本身具有獨(dú)立的法律人格，因而它參加民商事活動(dòng)是以自己的名義進(jìn)行的，而不牽涉組成國(guó)際組織的各個(gè)成員。國(guó)際組織的成員對(duì)國(guó)際組織的債務(wù)不負(fù)連帶責(zé)任。(2)國(guó)際組織所從事的民商事活動(dòng)是執(zhí)行其職務(wù)及實(shí)現(xiàn)其宗旨所必需的民商事活動(dòng)，這也就是說(shuō)，國(guó)際組織所從事的民商事活動(dòng)一般應(yīng)與其職能和宗旨有關(guān)?！堵?lián)合國(guó)憲章》第104條規(guī)定，本組織于每一會(huì)員國(guó)之領(lǐng)土內(nèi)，應(yīng)享受于執(zhí)行其職務(wù)及達(dá)成其宗旨所必需之法律行為能力。這條規(guī)定所指的“法律行為能力”的范圍當(dāng)然應(yīng)理解為包括聯(lián)合國(guó)從事民商事活動(dòng)的法律行為能力。但這條規(guī)定講得很清楚，聯(lián)合國(guó)的法律行為能力是執(zhí)行其職務(wù)及達(dá)成其宗旨所必需的法律行為能力，而不是從事一切活動(dòng)的法律行為能力。(3)國(guó)際組織與國(guó)家不同，它是若干成員特別是國(guó)家為了達(dá)到一定的共同目標(biāo)而創(chuàng)立的國(guó)際性組織，它作為國(guó)際民商事法律關(guān)系的主體資格是由成員之間締結(jié)條約、協(xié)議或共同制定組織章程而確立的。因此，國(guó)際組織的職能和活動(dòng)范圍必須嚴(yán)格按照有關(guān)條約和組織章程的規(guī)定。(4)上述特點(diǎn)決定了國(guó)際組織所能參與的國(guó)際民商事活動(dòng)的范圍極其有限，不可能如同自然人和法人一樣可以廣泛參與國(guó)際民商事活動(dòng)，只是國(guó)際私法的特殊主體。(5)政府間國(guó)際組織由于行使職能的需要，在國(guó)際上享有一定的特權(quán)與豁免。這種特權(quán)與豁免也適用于參與國(guó)際民商事活動(dòng)的國(guó)際組織。
二、國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免
（一）國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免的概念
所謂國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免( immunities ofstates and their property)，簡(jiǎn)稱為國(guó)家豁免(stateimmunity)，是指在國(guó)際交往中，一個(gè)國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)未經(jīng)其同意免受其他國(guó)家的管轄與執(zhí)行措施的權(quán)利。就司法范圍而言，一個(gè)國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)未經(jīng)其同意，其他國(guó)家的法院不得對(duì)該國(guó)進(jìn)行管轄，或者對(duì)其財(cái)產(chǎn)采取扣押、強(qiáng)制執(zhí)行或其他強(qiáng)制措施。國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免是習(xí)慣國(guó)際法上的一項(xiàng)重要原則。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免原則已得到國(guó)際法學(xué)者、各國(guó)司法實(shí)踐、有關(guān)法律文件、政府意見以及聯(lián)合國(guó)國(guó)際法委員會(huì)的充分肯定。從1978年開始，聯(lián)合國(guó)國(guó)際法委員會(huì)一直致力于全球性的《國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)管轄豁免公約》的法律編纂工作。經(jīng)長(zhǎng)期磋商，2004年12月2日第59屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)第59/38號(hào)決議通過(guò)公約草案并開放簽署。
國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免權(quán)和國(guó)家的屬地管轄權(quán)（或領(lǐng)土管轄權(quán)）一樣，是國(guó)家主權(quán)派生出來(lái)的一項(xiàng)國(guó)家權(quán)利。因此也可以說(shuō)，國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免原則是國(guó)家主權(quán)原則派生出來(lái)的一項(xiàng)獨(dú)立的國(guó)際法原則。我們知道，主權(quán)是國(guó)家具有的獨(dú)立自主地處理自己的對(duì)內(nèi)和對(duì)外事務(wù)的權(quán)力。國(guó)家主權(quán)具有兩方面的特性，即在國(guó)內(nèi)是的，對(duì)外是獨(dú)立和平等的。國(guó)家主權(quán)在本國(guó)領(lǐng)土內(nèi)享有權(quán)力這一特性派生出屬地管轄權(quán)，而國(guó)家主權(quán)在國(guó)際關(guān)系中的獨(dú)立和平等性則派生出國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免權(quán)。由此可見，國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免權(quán)是國(guó)家固有的權(quán)利，國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免原則來(lái)源于國(guó)際法的基礎(chǔ)——國(guó)家主權(quán)原則。在國(guó)際關(guān)系中，國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免原則既來(lái)源于國(guó)家主權(quán)原則，同時(shí)又維護(hù)和鞏固了國(guó)家主權(quán)原則。
（二）國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免問(wèn)題的產(chǎn)生
國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免問(wèn)題是在國(guó)際民商事交往中產(chǎn)生的。在國(guó)家參加的國(guó)際民商事活動(dòng)發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，就必然要提出國(guó)家在訴訟中的法律地位問(wèn)題，亦即一個(gè)國(guó)家能否在外國(guó)法院被訴的問(wèn)題以及國(guó)家財(cái)產(chǎn)能否在外國(guó)法院作為訴訟標(biāo)的的問(wèn)題。國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免問(wèn)題可能在下列情況下提出來(lái)：(1)一國(guó)在外國(guó)法院直接被訴。(2)-國(guó)雖然在外國(guó)法院沒(méi)有直接被訴，但在某民事訴訟中涉及該國(guó)，該國(guó)為了維護(hù)其權(quán)利而主張豁免。(3)在有的案件中，一國(guó)通過(guò)明示或默示的方法放棄了管轄豁免，但在判決作出以前或以后，如果牽涉對(duì)其財(cái)產(chǎn)采取訴訟保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施，也會(huì)提出國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免問(wèn)題。因?yàn)橐勒諔T例，放棄管轄豁免并非意味著同時(shí)放棄訴訟程序豁免和執(zhí)行豁免。(4)一國(guó)在他國(guó)法院提起民事訴訟時(shí)，由于對(duì)方當(dāng)事人提出反訴，便提出該國(guó)是否對(duì)反訴享有豁免的問(wèn)題。
（三）國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免權(quán)的內(nèi)容
一般認(rèn)為，國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免權(quán)主要包括司法豁免、行政豁免、稅收豁免等。就國(guó)際民商事法律關(guān)系而言，它主要是指司法豁免問(wèn)題。關(guān)于國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免權(quán)的內(nèi)容，有不同的主張。有的將國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免權(quán)的內(nèi)容一分為二：即管轄豁免和執(zhí)行豁免。前者是指未經(jīng)一國(guó)同意，不得在另一國(guó)法院對(duì)該國(guó)提起民事訴訟或?qū)⒃搰?guó)財(cái)產(chǎn)作為訴訟標(biāo)的；后者是指即使一國(guó)同意在他國(guó)法院作為被告或主動(dòng)作為原告參加民事訴訟，在未經(jīng)前者同意時(shí)，仍不得根據(jù)法院決定對(duì)其采取強(qiáng)制性的執(zhí)行措施。此外，有的將國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免權(quán)的內(nèi)容一分為三，即管轄豁免、訴訟程序豁免和執(zhí)行豁免。這里講的訴訟程序豁免主要是指，即使一國(guó)放棄管轄豁免，未經(jīng)其同意，也不得對(duì)其財(cái)產(chǎn)采取訴訟保全措施，不得強(qiáng)制它出庭作證或提供證據(jù)以及為其他訴訟行為。
（四）關(guān)于國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免的理論
在國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免問(wèn)題上，傳統(tǒng)的理論有絕對(duì)豁免理論和限制豁免理論。第二次世界大戰(zhàn)后，在國(guó)際法理論界又出現(xiàn)了廢除豁免理論。前兩種理論均在一些國(guó)家的實(shí)踐中得到貫徹和執(zhí)行，而后一種理論一般來(lái)說(shuō)還限于理論上的探討。這里只介紹前兩種理論。
1．絕對(duì)豁免論。絕對(duì)豁免論( doctrine ofabsolute immunity)是最古老的關(guān)于國(guó)家豁免的理論。它認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家，不論其行為的性質(zhì)如何，在他國(guó)享有絕對(duì)的豁免，除非該國(guó)放棄其豁免權(quán)；享有國(guó)家豁免的主體包括國(guó)家元首、國(guó)家本身、中央政府及各部、其他國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)有公司或企業(yè)等；國(guó)家不僅在直接被訴的情況下享有豁免，而且在涉及國(guó)家的間接訴訟中也享有豁免；另外，它主張?jiān)趪?guó)家未自愿接受管轄的情況下，一律通過(guò)外交途徑解決有關(guān)國(guó)家為當(dāng)事人的民商事爭(zhēng)議。在19世紀(jì)，絕對(duì)豁免論幾乎得到所有西方國(guó)家的國(guó)家實(shí)踐支持。目前，不少發(fā)展中國(guó)家仍堅(jiān)持絕對(duì)豁免論。應(yīng)該提出，絕對(duì)豁免論對(duì)國(guó)家豁免原則在國(guó)際法上的確立發(fā)揮了巨大的作用，它是一些社會(huì)主義國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際民商事交往中用來(lái)保護(hù)自己、反對(duì)強(qiáng)權(quán)和維護(hù)國(guó)家主權(quán)的武器。但絕對(duì)豁免論在提法上欠科學(xué)；而且，把國(guó)家本身同國(guó)有公司或企業(yè)在豁免問(wèn)題上混同起來(lái)也是不當(dāng)?shù)?；此外，過(guò)分強(qiáng)調(diào)通過(guò)外交途徑解決涉及國(guó)家的民商事爭(zhēng)議的主張也不便于國(guó)際民商事糾紛的及時(shí)解決。
2．限制豁免論。限制豁免論(doctrine ofrestrictive immunity)，又稱有限豁免論或相對(duì)豁免論（doctrine of relative immunity）。限制豁免論把國(guó)家的活動(dòng)劃分為主權(quán)行為和非主權(quán)行為，或統(tǒng)治權(quán)行為和事務(wù)權(quán)行為，或公法行為和私法行為。按照這種理論，在國(guó)際交往中，一個(gè)國(guó)家的主權(quán)行為在他國(guó)享有豁免，而其非主權(quán)行為在他國(guó)則不享有豁免。抽象地說(shuō)，它仍然承認(rèn)國(guó)家豁免是國(guó)際法上的一般原則，但卻將國(guó)家不享有豁免的情況作為各種例外，并規(guī)定得非常具體。依限制豁免論區(qū)分主權(quán)行為和非主權(quán)行為的標(biāo)準(zhǔn)有三種，即目的標(biāo)準(zhǔn)、行為性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和混合標(biāo)準(zhǔn)，贊同行為性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的人居多。限制豁免論還主張以法院地法來(lái)識(shí)別外國(guó)國(guó)家的所謂主權(quán)行為和非主權(quán)行為。一國(guó)單方面采取限制豁免措施與國(guó)家主權(quán)原則是不相容的，限制豁免論把國(guó)家行為劃分為主權(quán)行為和非主權(quán)行為也不科學(xué)，因而它無(wú)論在理論上還是在實(shí)踐中都是有疑問(wèn)的。
（五）國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免與國(guó)家的民商事法律責(zé)任
有人認(rèn)為，國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免意味著參加國(guó)際民商事活動(dòng)的國(guó)家在任何情況下可以免除其被追究的民商事法律責(zé)任。這種認(rèn)識(shí)是錯(cuò)誤的。其實(shí)，在國(guó)際民商事交往中，堅(jiān)持國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免這一國(guó)際法原則，只不過(guò)是使一個(gè)國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)免受另一個(gè)國(guó)家法院的管轄和執(zhí)行，防止一個(gè)國(guó)家對(duì)其他國(guó)家濫用自己的司法權(quán)來(lái)干涉和侵犯后者的主權(quán)和利益，而并非表明國(guó)家在從事國(guó)際民商事活動(dòng)時(shí)可以不受法律約束，也并非實(shí)質(zhì)上消滅國(guó)家在國(guó)際民商事法律關(guān)系中理應(yīng)承擔(dān)的法律義務(wù)和責(zé)任。當(dāng)然，國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免更不意味著國(guó)家依一般國(guó)際法應(yīng)承擔(dān)的國(guó)際責(zé)任的豁免?？梢钥隙ǖ卣f(shuō)，國(guó)家參加國(guó)際民商事活動(dòng)時(shí)可以享有他國(guó)的司法管轄和執(zhí)行豁免，但仍應(yīng)履行其民商事法律義務(wù)和承擔(dān)其民商事法律責(zé)任。
（六）中國(guó)的實(shí)踐
在國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免問(wèn)題上，我國(guó)始終不渝地堅(jiān)持國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免這一公認(rèn)的國(guó)際法原則。目前，我國(guó)尚無(wú)關(guān)于國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免的專門立法。民事訴訟法對(duì)享有司法豁免權(quán)的外國(guó)人、外國(guó)組織或國(guó)際組織提起的民事訴訟，只作了原則性的規(guī)定，第261條規(guī)定，對(duì)享有外交特權(quán)與豁免的外國(guó)人、外國(guó)組織或國(guó)際組織提起的民事訴訟，應(yīng)當(dāng)依照中華人民共和國(guó)的有關(guān)法律和中華人民共和國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際
條約的規(guī)定辦理。1986年《中華人民共和國(guó)外交特權(quán)與豁免條例》雖然就與國(guó)家豁免相重疊的外交豁免問(wèn)題作了規(guī)定，但國(guó)家豁免與外交豁免畢竟是國(guó)際法上兩個(gè)不同的問(wèn)題。因此，我國(guó)有待加強(qiáng)這方面的立法。
在條約實(shí)踐方面，我國(guó)曾經(jīng)締結(jié)或參加的一些雙邊或多邊國(guó)際條約涉及國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免問(wèn)題，如我國(guó)1980年參加的1969年《國(guó)際油污損害民事責(zé)任公約》第11條規(guī)定，締約國(guó)就油污損害賠償案件放棄對(duì)油污損害所在締約國(guó)法院的管轄豁免。我國(guó)當(dāng)然要嚴(yán)格遵守這種規(guī)定。我國(guó)十分贊成各國(guó)在相互尊重主權(quán)和平等互利的基礎(chǔ)上，通過(guò)協(xié)商，達(dá)成協(xié)議來(lái)消除各國(guó)在國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免問(wèn)題上的分歧和矛盾。到目前為止，我國(guó)法院尚未審理過(guò)涉及外國(guó)國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免的案件，因此，我們還不能從這方面來(lái)考察我國(guó)的實(shí)踐。但是，自中華人民共和國(guó)成立以來(lái)，中國(guó)在其他一些國(guó)家或地區(qū)的法院遭到被訴的情況時(shí)有發(fā)生。比較的有“貝克曼訴中華人民共和國(guó)案”、“湖廣鐵路債券案”等。在這種情況下，我國(guó)鮮明地表明了自己在國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免問(wèn)題上的立場(chǎng)和態(tài)度，可將之歸納為以下幾點(diǎn)：(1)堅(jiān)持國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免是國(guó)際法上的一項(xiàng)原則，反對(duì)一國(guó)單方面采取的限制豁免措施。(2)堅(jiān)持國(guó)家本身或者說(shuō)以國(guó)家名義從事的一切活動(dòng)享有豁免，除非國(guó)家自愿放棄豁免。(3)在目前的實(shí)踐中，已把國(guó)家本身的活動(dòng)和國(guó)有公司或企業(yè)的活動(dòng)區(qū)別開來(lái)，認(rèn)為國(guó)有公司或企業(yè)是具有獨(dú)立法律人格的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，不應(yīng)享受豁免。(4)贊成通過(guò)達(dá)成國(guó)際協(xié)議來(lái)消除各國(guó)在國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免問(wèn)題上的分歧。(5)外國(guó)國(guó)家無(wú)視國(guó)際法，任意侵犯中國(guó)的國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免權(quán)，中國(guó)可以對(duì)該外國(guó)國(guó)家采取相應(yīng)的報(bào)復(fù)措施。(6)中國(guó)到外國(guó)法院特別出庭抗辯該外國(guó)法院的管轄權(quán)，不得視為接受該外國(guó)的管轄。