第1題 LOF在交易所的交易規(guī)則不包括( )。
A.買入LOF申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整倍數(shù)
B.申報價格最小變動單位為0.001元人民幣
C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制
D.投資者T日賣出基金份額后的資金當E1即可到賬
答案：D
第2題 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括( )。
A.商業(yè)秘密
B.招募說明書
C.客戶資料
D.內(nèi)幕信息
答案：B
第3題 ( )是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動。
A.基金銷售支付
B.基金份額登記
C.基金估值核算
D.基金投資顧問
答案：B
第4題 下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是( )。
A.申購與贖回的標的不同
B.申購與贖回的場所不同
C.對申購和贖回的限制不同
D.申購與贖回的登記不同
答案：D
第5題 金融市場的參與者不包括( )。
A.政府
B.中央銀行
C.社會團體
D.企業(yè)居民
答案：C 第6題 現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達成后在( )個交易日內(nèi)進行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：B
第7題 基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
答案：B
第8題 每一交易日股票基金有( )個價格。
A.1
B.2
C.5
D.無數(shù)
答案：A
第9題 下列不屬于道德特征的是( )。
A.差異性
B.繼承性
C.規(guī)范性
D.具體性
答案：C
第10題 基金銷售機構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：C
第11題 2001年9月，我國第一只開放式基金( )誕生。
A.華安創(chuàng)新
B.淄博基金
C.基金開元
D.基金金泰
答案：A
第12題 保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.與基金到期日一致的股票
B.與基金到期日一致的貨幣市場工具
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的債券
答案：D
第13題 ( )是指基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
答案：A
第14題 ( )會導(dǎo)致ETF總份額的減少，( )會導(dǎo)致ETF總份額的擴大。
A.折價套利;溢價套利
B.溢價套利;折價套利
C.風(fēng)險套利;無風(fēng)險套利
D.無風(fēng)險套利;風(fēng)險套利
答案：A
第15題 投資者的ETF份額認購方式不包括( )。
A.場內(nèi)現(xiàn)金認購
B.場外現(xiàn)金認購
C.基金份額認購
D.證券認購
答案：C
第16題 投資人認購開放式基金，一般通過基金( )或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)辦理。
A.申請人
B.管理人
C.托管人
D.持有人
答案：B
第17題 ( )類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。
A.債權(quán)
B.股權(quán)
C.證券
D.實物
答案：A
第18題 合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的( )。
A.獨立性原則
B.客觀性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則
答案：D
第19題 目前，我國公募證券投資基金全部是( )。
A.封閉式基金
B.股票基金
C.契約型基金
D.增長型基金
答案：C
第20題 不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于( )的贖回費，并將上述贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)。
A.0.1%
B.0.25%
C.0.5%
D.0.75%
答案：C
A.買入LOF申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整倍數(shù)
B.申報價格最小變動單位為0.001元人民幣
C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制
D.投資者T日賣出基金份額后的資金當E1即可到賬
答案：D
第2題 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括( )。
A.商業(yè)秘密
B.招募說明書
C.客戶資料
D.內(nèi)幕信息
答案：B
第3題 ( )是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動。
A.基金銷售支付
B.基金份額登記
C.基金估值核算
D.基金投資顧問
答案：B
第4題 下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是( )。
A.申購與贖回的標的不同
B.申購與贖回的場所不同
C.對申購和贖回的限制不同
D.申購與贖回的登記不同
答案：D
第5題 金融市場的參與者不包括( )。
A.政府
B.中央銀行
C.社會團體
D.企業(yè)居民
答案：C 第6題 現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達成后在( )個交易日內(nèi)進行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：B
第7題 基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
答案：B
第8題 每一交易日股票基金有( )個價格。
A.1
B.2
C.5
D.無數(shù)
答案：A
第9題 下列不屬于道德特征的是( )。
A.差異性
B.繼承性
C.規(guī)范性
D.具體性
答案：C
第10題 基金銷售機構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：C
第11題 2001年9月，我國第一只開放式基金( )誕生。
A.華安創(chuàng)新
B.淄博基金
C.基金開元
D.基金金泰
答案：A
第12題 保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.與基金到期日一致的股票
B.與基金到期日一致的貨幣市場工具
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的債券
答案：D
第13題 ( )是指基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
答案：A
第14題 ( )會導(dǎo)致ETF總份額的減少，( )會導(dǎo)致ETF總份額的擴大。
A.折價套利;溢價套利
B.溢價套利;折價套利
C.風(fēng)險套利;無風(fēng)險套利
D.無風(fēng)險套利;風(fēng)險套利
答案：A
第15題 投資者的ETF份額認購方式不包括( )。
A.場內(nèi)現(xiàn)金認購
B.場外現(xiàn)金認購
C.基金份額認購
D.證券認購
答案：C
第16題 投資人認購開放式基金，一般通過基金( )或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)辦理。
A.申請人
B.管理人
C.托管人
D.持有人
答案：B
第17題 ( )類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。
A.債權(quán)
B.股權(quán)
C.證券
D.實物
答案：A
第18題 合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的( )。
A.獨立性原則
B.客觀性原則
C.專業(yè)性原則
D.協(xié)調(diào)性原則
答案：D
第19題 目前，我國公募證券投資基金全部是( )。
A.封閉式基金
B.股票基金
C.契約型基金
D.增長型基金
答案：C
第20題 不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于( )的贖回費，并將上述贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)。
A.0.1%
B.0.25%
C.0.5%
D.0.75%
答案：C