第1題 節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場(chǎng)基金放開(kāi)申購(gòu)贖回后，在遇到法定節(jié)假日時(shí)，于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬(wàn)份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的( )日年化收益率，以及節(jié)假Et后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和( )日年化收益率。
A.7;7
B.15;7
C.20：15
D.30;30
答案：A
第2題 基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員不包括( )。
A.普通會(huì)員
B.高級(jí)會(huì)員
C.聯(lián)席會(huì)員
D.特別會(huì)員
答案：B
第3題 目前，( )的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。
A.日本
B.美國(guó)
C.瑞士
D.德國(guó)
答案：B
第4題 下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的敘述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)
B.屬于社會(huì)團(tuán)體法人
C.基金托管人應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)
D.會(huì)員分為三類(lèi)：普通會(huì)員、特別會(huì)員、高級(jí)會(huì)員
答案：D
第5題 證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可采取的措施不包括( )。
A.警告
B.電話(huà)提示
C.罰款
D.約見(jiàn)談話(huà)
答案：C 第6題 ( )是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的前提;( )是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ);( )是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)。
A.合法競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng);公平競(jìng)爭(zhēng)
B.公平競(jìng)爭(zhēng);合法競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng)
C.合法競(jìng)爭(zhēng);合理競(jìng)爭(zhēng);公平競(jìng)爭(zhēng)
D.公平競(jìng)爭(zhēng);有效競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng)
答案：B
第7題 就全球而言，進(jìn)入( )世紀(jì)以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。
A.19
B.20
C.21
D.18
答案：C
第8題 ( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。
A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
B.客戶(hù)資料
C.商業(yè)秘密
D.內(nèi)幕信息
答案：C
第9題 當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起( )內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。
A.當(dāng)日
B.2日
C.3日
D.7日
答案：B
第10題 下列( )不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利。
A.查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的基金信息資料
B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額
D.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
答案：A 第11題 道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段，都屬于( )。
A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)
B.上層建筑
C.自我約束
D.強(qiáng)制手段
答案：B
第12題 根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為( )。
A.股票型ETF和債券型ETF
B.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF
C.成長(zhǎng)型ETF和價(jià)值型ETF
D.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)ETF
答案：B
第13題 內(nèi)部控制的( )是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.相互制約原則
答案：A
第14題 甲在進(jìn)行投資分析時(shí)，由于時(shí)間緊迫，沒(méi)有進(jìn)行充分的調(diào)查研究，僅參考市場(chǎng)上的研究結(jié)果，就將研究報(bào)告提交給公司。甲的行為違反了( )的要求。
A.守法合規(guī)
B.客戶(hù)至上
C.專(zhuān)業(yè)審慎
D.忠誠(chéng)盡責(zé)
答案：C
第15題 提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)屬于( )。
A.基金客戶(hù)售前服務(wù)
B.基金客戶(hù)售中服務(wù)
C.基金客戶(hù)售后服務(wù)
D.基金客戶(hù)理財(cái)服務(wù)
答案：C 第16題 QDII基金份額登記的日期是( )。
A.T+3
B.T+0
C.T+1
D.T+2
答案：D
第17題 基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后( )日內(nèi)，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。
A.30
B.60
C.90
D.15
答案：C
第18題 制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客戶(hù)的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶(hù)的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于( )的主要管理措施。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
答案：D
第19題 多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是( )。
A.股票基金
B.債券基金
C.分級(jí)基金
D.系列基金
答案：D
第20題 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶(hù)檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作不包括( )。
A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度
B.明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄
C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任
D.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系
答案：C
A.7;7
B.15;7
C.20：15
D.30;30
答案：A
第2題 基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員不包括( )。
A.普通會(huì)員
B.高級(jí)會(huì)員
C.聯(lián)席會(huì)員
D.特別會(huì)員
答案：B
第3題 目前，( )的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。
A.日本
B.美國(guó)
C.瑞士
D.德國(guó)
答案：B
第4題 下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的敘述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)
B.屬于社會(huì)團(tuán)體法人
C.基金托管人應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會(huì)
D.會(huì)員分為三類(lèi)：普通會(huì)員、特別會(huì)員、高級(jí)會(huì)員
答案：D
第5題 證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可采取的措施不包括( )。
A.警告
B.電話(huà)提示
C.罰款
D.約見(jiàn)談話(huà)
答案：C 第6題 ( )是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的前提;( )是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ);( )是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)。
A.合法競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng);公平競(jìng)爭(zhēng)
B.公平競(jìng)爭(zhēng);合法競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng)
C.合法競(jìng)爭(zhēng);合理競(jìng)爭(zhēng);公平競(jìng)爭(zhēng)
D.公平競(jìng)爭(zhēng);有效競(jìng)爭(zhēng);有序競(jìng)爭(zhēng)
答案：B
第7題 就全球而言，進(jìn)入( )世紀(jì)以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。
A.19
B.20
C.21
D.18
答案：C
第8題 ( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。
A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
B.客戶(hù)資料
C.商業(yè)秘密
D.內(nèi)幕信息
答案：C
第9題 當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起( )內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。
A.當(dāng)日
B.2日
C.3日
D.7日
答案：B
第10題 下列( )不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利。
A.查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的基金信息資料
B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額
D.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
答案：A 第11題 道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會(huì)調(diào)控手段，都屬于( )。
A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)
B.上層建筑
C.自我約束
D.強(qiáng)制手段
答案：B
第12題 根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為( )。
A.股票型ETF和債券型ETF
B.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF
C.成長(zhǎng)型ETF和價(jià)值型ETF
D.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)ETF
答案：B
第13題 內(nèi)部控制的( )是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.相互制約原則
答案：A
第14題 甲在進(jìn)行投資分析時(shí)，由于時(shí)間緊迫，沒(méi)有進(jìn)行充分的調(diào)查研究，僅參考市場(chǎng)上的研究結(jié)果，就將研究報(bào)告提交給公司。甲的行為違反了( )的要求。
A.守法合規(guī)
B.客戶(hù)至上
C.專(zhuān)業(yè)審慎
D.忠誠(chéng)盡責(zé)
答案：C
第15題 提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)屬于( )。
A.基金客戶(hù)售前服務(wù)
B.基金客戶(hù)售中服務(wù)
C.基金客戶(hù)售后服務(wù)
D.基金客戶(hù)理財(cái)服務(wù)
答案：C 第16題 QDII基金份額登記的日期是( )。
A.T+3
B.T+0
C.T+1
D.T+2
答案：D
第17題 基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后( )日內(nèi)，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。
A.30
B.60
C.90
D.15
答案：C
第18題 制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規(guī)范對(duì)客戶(hù)的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶(hù)的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于( )的主要管理措施。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
答案：D
第19題 多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是( )。
A.股票基金
B.債券基金
C.分級(jí)基金
D.系列基金
答案：D
第20題 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶(hù)檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作不包括( )。
A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度
B.明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄
C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任
D.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系
答案：C