#證券從業(yè)資格考試# #2017年證券從業(yè)資格考試試題每日一練（8.16）#：不積跬步，無以至千里；不積小流，無以成江海。為您提供證券從業(yè)資格考試每日一練，通過做題，能夠鞏固所學(xué)知識并靈活運(yùn)用，考試時會更得心應(yīng)手。證券從業(yè)資格考試每日一練奉上，快來練習(xí)吧！
（1）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：管理暫行辦法規(guī)定（8.16）
單選題
取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿（ ）個月后自動失效。
A、12
B、16
C、18
D、24
【正確答案】C
【答案解析】本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：違反規(guī)定的法律責(zé)任（8.16）
單選題
《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（ ）內(nèi)不得參加資格考試。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
【正確答案】C
【答案解析】本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任?！顿Y格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。
（3）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：申請執(zhí)業(yè)證書（8.16）
單選題
證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件之一是最近（ ）未受過刑事處罰。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
【正確答案】C
【答案解析】本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：（1）已被機(jī)構(gòu)聘用。（2）最近3年未受過刑事處罰。（3）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。（4）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
（4）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（8.16）
單選題
關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的表述，錯誤的是（ ）。
A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)
B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
C、投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)
D、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)驗(yàn)
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。
（5）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：保證金及擔(dān)保物管理（8.16）
單選題
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有（ ）。
Ⅰ.自有資金和證券
Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的證券
Ⅲ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金
Ⅳ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查保證金及擔(dān)保物管理。上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率不超過 70%。
（6）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（8.16）
單選題
《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列（ ）行為。
Ⅰ.代理委托人從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。
（7）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：證券公司監(jiān)管制度（8.16）
單選題
我國證券公司的監(jiān)管制度中，（ ）建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制。
A、以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度
B、合規(guī)管理制度
C、信息報送與披露制度
D、以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度
【正確答案】D
【答案解析】本題考查我國證券公司監(jiān)管制度。以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度具有三個特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制；二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制；三是建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制。
（8）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：個人投資者（8.16）
單選題
關(guān)于個人投資者，下列表述錯誤的是（ ）。
A、個人投資者是指從事證券投資的社會自然人
B、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型
C、個人投資者不是證券市場最廣泛的投資者
D、投資適當(dāng)性的要求就是適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品
【正確答案】C
【答案解析】本題考查個人投資者。個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。
（9）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券從業(yè)合格成績（8.16）
單選題
證券從業(yè)各類資格考試測試達(dá)到（ ）分及以上，視為成績合格。
A、60
B、65
C、70
D、75
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券從業(yè)合格成績。各類資格考試測試滿分均為100分；達(dá)到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。
（10）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：企業(yè)年金基金（8.16）
單選題
單個企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)，投資商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃、特定資產(chǎn)管理計劃專門投資組合的比例，合計不得高于企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)凈值的（ ）。
A、50%
B、60%
C、90%
D、30%
【正確答案】D
【答案解析】本題考查企業(yè)年金基金。單個企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)，投資商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃、特定資產(chǎn)管理計劃專門投資組合的比例，合計不得高于企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)凈值的30%。
（1）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：管理暫行辦法規(guī)定（8.16）
單選題
取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿（ ）個月后自動失效。
A、12
B、16
C、18
D、24
【正確答案】C
【答案解析】本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。
（2）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：違反規(guī)定的法律責(zé)任（8.16）
單選題
《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（ ）內(nèi)不得參加資格考試。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
【正確答案】C
【答案解析】本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任?！顿Y格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。
（3）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：申請執(zhí)業(yè)證書（8.16）
單選題
證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件之一是最近（ ）未受過刑事處罰。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
【正確答案】C
【答案解析】本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：（1）已被機(jī)構(gòu)聘用。（2）最近3年未受過刑事處罰。（3）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。（4）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
（4）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（8.16）
單選題
關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的表述，錯誤的是（ ）。
A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)
B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
C、投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)
D、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)驗(yàn)
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。
（5）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：保證金及擔(dān)保物管理（8.16）
單選題
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有（ ）。
Ⅰ.自有資金和證券
Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的證券
Ⅲ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金
Ⅳ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查保證金及擔(dān)保物管理。上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率不超過 70%。
（6）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（8.16）
單選題
《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列（ ）行為。
Ⅰ.代理委托人從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。
（7）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：證券公司監(jiān)管制度（8.16）
單選題
我國證券公司的監(jiān)管制度中，（ ）建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制。
A、以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度
B、合規(guī)管理制度
C、信息報送與披露制度
D、以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度
【正確答案】D
【答案解析】本題考查我國證券公司監(jiān)管制度。以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度具有三個特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制；二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制；三是建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制。
（8）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：個人投資者（8.16）
單選題
關(guān)于個人投資者，下列表述錯誤的是（ ）。
A、個人投資者是指從事證券投資的社會自然人
B、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型
C、個人投資者不是證券市場最廣泛的投資者
D、投資適當(dāng)性的要求就是適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品
【正確答案】C
【答案解析】本題考查個人投資者。個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。
（9）證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券從業(yè)合格成績（8.16）
單選題
證券從業(yè)各類資格考試測試達(dá)到（ ）分及以上，視為成績合格。
A、60
B、65
C、70
D、75
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券從業(yè)合格成績。各類資格考試測試滿分均為100分；達(dá)到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。
（10）證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》每日一練：企業(yè)年金基金（8.16）
單選題
單個企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)，投資商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃、特定資產(chǎn)管理計劃專門投資組合的比例，合計不得高于企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)凈值的（ ）。
A、50%
B、60%
C、90%
D、30%
【正確答案】D
【答案解析】本題考查企業(yè)年金基金。單個企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)，投資商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃、特定資產(chǎn)管理計劃專門投資組合的比例，合計不得高于企業(yè)年金計劃基金資產(chǎn)凈值的30%。