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第五章 證券投資基金與衍生工具
第一節(jié) 證券投資基金
1、在下列各種基金中，管理費率最低的是( )。
A.價值型股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場基金
D.股票基金
參考答案：C
參考解析：管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比?；鹨?guī)模越大，風(fēng)險越小，管理費率就越低;反之，則越高?？键c：基金管理費的含義和提取規(guī)定
2、當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)向( )提出監(jiān)管處置建議。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.證券公司
參考答案：B
參考解析：當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。
3、證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于( )年7月。
A.2012
B.2011
C.2010
D.2009
參考答案：A
參考解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建，2012年6月6日召開第一次會員大會暨成立大會，2012年7月獲得成立登記批復(fù)。
第二節(jié) 衍生工具
1、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽? )交易。
A.交易所
B.證券公司
C.基金公司
D.商業(yè)銀行
參考答案：A
參考解析： 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在交易所交易?？键c：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類。
2、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成( )。
A.擔(dān)保債券
B.抵押債券
C.優(yōu)先股票
D.普通股票
參考答案：D
參考解析： 可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利?？键c：可轉(zhuǎn)換公司債券的概念。
3、金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。
A.套期保值功能
B.價格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
參考答案：A
參考解析： 金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為套期保值功能?？键c：期權(quán)的定義和分類。
4、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是()。
A.金融遠(yuǎn)期合約
B.金融期貨合約
C.金融現(xiàn)貨合約
D.金融期權(quán)合約
參考答案：A
參考解析： 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是金融遠(yuǎn)期合約。
第五章 證券投資基金與衍生工具
第一節(jié) 證券投資基金
1、在下列各種基金中，管理費率最低的是( )。
A.價值型股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場基金
D.股票基金
參考答案：C
參考解析：管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比?；鹨?guī)模越大，風(fēng)險越小，管理費率就越低;反之，則越高?？键c：基金管理費的含義和提取規(guī)定
2、當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，應(yīng)當(dāng)向( )提出監(jiān)管處置建議。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.證券公司
參考答案：B
參考解析：當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。
3、證券投資基金業(yè)協(xié)會成立于( )年7月。
A.2012
B.2011
C.2010
D.2009
參考答案：A
參考解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建，2012年6月6日召開第一次會員大會暨成立大會，2012年7月獲得成立登記批復(fù)。
第二節(jié) 衍生工具
1、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽? )交易。
A.交易所
B.證券公司
C.基金公司
D.商業(yè)銀行
參考答案：A
參考解析： 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在交易所交易?？键c：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類。
2、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成( )。
A.擔(dān)保債券
B.抵押債券
C.優(yōu)先股票
D.普通股票
參考答案：D
參考解析： 可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利?？键c：可轉(zhuǎn)換公司債券的概念。
3、金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。
A.套期保值功能
B.價格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
參考答案：A
參考解析： 金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為套期保值功能?？键c：期權(quán)的定義和分類。
4、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是()。
A.金融遠(yuǎn)期合約
B.金融期貨合約
C.金融現(xiàn)貨合約
D.金融期權(quán)合約
參考答案：A
參考解析： 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是金融遠(yuǎn)期合約。