證券業(yè)從業(yè)人員管理相關(guān)法律法規(guī)：部門規(guī)章和行為規(guī)范等

與證券業(yè)從業(yè)人員管理相關(guān)的法規(guī)主要包括國家法律和行政法規(guī)4件、部門規(guī)章和規(guī)范性文件25件以及自律規(guī)則和行為規(guī)范30件。
    一、國家法律和行政法規(guī)（4件）：《證券法》、《證券監(jiān)督管理條例》、《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《行政許可法》
    二、部門規(guī)章和規(guī)范性文件（25件）：
    1、從業(yè)資格管理辦法
    2、專業(yè)資格有關(guān)規(guī)定
    《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)辦法》、《上市公司并購重組時財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》
    《證券市場禁入規(guī)定》、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》
    3、高管任職資格有關(guān)規(guī)定+合規(guī)管理試行規(guī)定
    4、內(nèi)地與香港人員資格有關(guān)安排
    三、自律規(guī)則和行為規(guī)范（30件）
    1、資格管理實施細(xì)則+加強(qiáng)資格管理通知+保代管理通知
    2、資格考試辦法+考試改革通知
    3、培訓(xùn)綱要
    《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》
    《自律管理措施和紀(jì)律處分實施辦法》等、《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》
    證券業(yè)從業(yè)人員相關(guān)法規(guī)體系如下圖所示：