完整版試題及答案解析:2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺試卷(4)
一、選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
A.公司全部財(cái)產(chǎn)
B.公司部分財(cái)產(chǎn)
C.認(rèn)繳的出資額
D.認(rèn)購的股份
參考答案：D
[第2題]機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、( )萬元以下罰款。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第3題]因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)在詳式權(quán)益變動報(bào)告書中列明未來( )個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
[第5題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行相關(guān)職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于( )年。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
[第6題]證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向( )履行登記手續(xù)。
A.證監(jiān)會
B.銀監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.基金行業(yè)協(xié)會
參考答案：D
[第8題]( )是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。
A.結(jié)算
B.交割
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：C
[第9題]有限公開信息查詢申請符合相關(guān)規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起( )個工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第10題]股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開( )次年會。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
二、組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第51題]從業(yè)人員不得從事的活動有( )。
Ⅰ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場
Ⅳ.向客戶做出投資不受損失的承諾
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：B
[第52題]購回交易申報(bào)包括( )。
Ⅰ.到期購回申報(bào)
Ⅱ.提前購回申報(bào)
Ⅲ.延期購回申報(bào)
Ⅳ.暫停購回申報(bào)
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.Ⅰ Ⅱ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第53題]下列關(guān)于公積金提取的說法，正確的有( )。
Ⅰ.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取
Ⅱ.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損
Ⅲ.在提取公積金后，有限責(zé)任公司可以按規(guī)定分配利潤
Ⅳ.在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
[第54題]發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ.上市公司發(fā)行新股
Ⅲ.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅳ.上市公司配股發(fā)行
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第55題]國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)包括( )。
Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
Ⅱ.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施
Ⅲ.依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行期貨交易
Ⅳ.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第56題]合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部
Ⅱ.實(shí)收資本不少于50億元人民幣
Ⅲ.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員
Ⅳ.最近1年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：A
[第57題]《證券法》的適用范圍包括( )。
Ⅰ.公司債券的發(fā)行和交易
Ⅱ.股票發(fā)行和交易
Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易
Ⅳ.國家債券的發(fā)行和交易
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第58題]證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)要求其在申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。這些風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。
Ⅰ.凈資本不低于12億元
Ⅱ.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的120%
Ⅲ.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%
Ⅳ.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第59題]效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為( )。
Ⅰ.公開信息
Ⅱ.封閉信息
Ⅲ.半公開信息
Ⅳ.有限公開信息
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第60題]編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應(yīng)予立案追訴的情形有( )。
Ⅰ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的
Ⅱ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的
Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的
Ⅳ.多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的
A.1 ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
一、選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
A.公司全部財(cái)產(chǎn)
B.公司部分財(cái)產(chǎn)
C.認(rèn)繳的出資額
D.認(rèn)購的股份
參考答案：D
[第2題]機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、( )萬元以下罰款。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第3題]因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)在詳式權(quán)益變動報(bào)告書中列明未來( )個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計(jì)劃。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
[第5題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行相關(guān)職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于( )年。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
[第6題]證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向( )履行登記手續(xù)。
A.證監(jiān)會
B.銀監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.基金行業(yè)協(xié)會
參考答案：D
[第8題]( )是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。
A.結(jié)算
B.交割
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：C
[第9題]有限公開信息查詢申請符合相關(guān)規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起( )個工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第10題]股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開( )次年會。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
二、組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第51題]從業(yè)人員不得從事的活動有( )。
Ⅰ.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
Ⅱ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場
Ⅳ.向客戶做出投資不受損失的承諾
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：B
[第52題]購回交易申報(bào)包括( )。
Ⅰ.到期購回申報(bào)
Ⅱ.提前購回申報(bào)
Ⅲ.延期購回申報(bào)
Ⅳ.暫停購回申報(bào)
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.Ⅰ Ⅱ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第53題]下列關(guān)于公積金提取的說法，正確的有( )。
Ⅰ.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取
Ⅱ.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損
Ⅲ.在提取公積金后，有限責(zé)任公司可以按規(guī)定分配利潤
Ⅳ.在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：C
[第54題]發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ.上市公司發(fā)行新股
Ⅲ.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅳ.上市公司配股發(fā)行
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第55題]國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)包括( )。
Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
Ⅱ.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施
Ⅲ.依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行期貨交易
Ⅳ.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第56題]合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部
Ⅱ.實(shí)收資本不少于50億元人民幣
Ⅲ.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員
Ⅳ.最近1年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：A
[第57題]《證券法》的適用范圍包括( )。
Ⅰ.公司債券的發(fā)行和交易
Ⅱ.股票發(fā)行和交易
Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易
Ⅳ.國家債券的發(fā)行和交易
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第58題]證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)要求其在申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。這些風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。
Ⅰ.凈資本不低于12億元
Ⅱ.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的120%
Ⅲ.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%
Ⅳ.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第59題]效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為( )。
Ⅰ.公開信息
Ⅱ.封閉信息
Ⅲ.半公開信息
Ⅳ.有限公開信息
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第60題]編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應(yīng)予立案追訴的情形有( )。
Ⅰ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的
Ⅱ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的
Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的
Ⅳ.多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的
A.1 ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D