單選題
1.題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司()。
A:不承擔(dān)責(zé)任
B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，不超過80%
D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[D]
2.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
參考答案[A]
3.題干:中國證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行()制度。
A:配額
B:依法征稅
C:許可證
D:審核
參考答案[C]
4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留()。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
5.題干:()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B:中國證監(jiān)會(huì)
C:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D:期貨交易所
參考答案[B]
6.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。
A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C:挪用客戶保證金
D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
7.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因()情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。
A:營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B:股東大會(huì)決定解散
C:破產(chǎn)
D:因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干:直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是()。
A:自然人
B:國有企業(yè)
C:投機(jī)客戶
D:期貨交易所會(huì)員
參考答案[D]
9.題干:期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派()進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A:客戶代表
B:公司的交易部經(jīng)理
C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D:出市代表
參考答案[D]
10.題干:我國的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。
A:期貨交易所
B:商品交易市場(chǎng)
C:商品產(chǎn)地
D:買賣雙方約定的場(chǎng)所
參考答案[A] 11.題干:我國期貨交易所會(huì)員必須是()。
A:自然人
B:事業(yè)單位
C:境內(nèi)企業(yè)法人
D:境外企業(yè)法人
參考答案[C]
12.題干:對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由()決定。
A:國家工商行政管理局
B:中國證監(jiān)會(huì)
C:中國人民銀行
D:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案[B]
13.題干:在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行()管理。
A:監(jiān)督
B:自律
C:市場(chǎng)
D:計(jì)劃
參考答案[B]
14.題干:在我國，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)()。
A:理事會(huì)
B:董事會(huì)
C:會(huì)員大會(huì)
D:職工代表大會(huì)
參考答案[C]
15.題干:在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()召集，一般情況下每年召開一次。
A:董事會(huì)
B:理事會(huì)
C:總經(jīng)理
D:理事長(zhǎng)
參考答案[B]
16.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()主持。
A:中國證監(jiān)會(huì)
B:理事長(zhǎng)
C:總經(jīng)理
D:會(huì)員代表
參考答案[B]
17.題干:投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
A:交易完成15日
B:交易完成30日
C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
參考答案[D]
18.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后()內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。
A:3天
B:3個(gè)工作日
C:一周
D:一個(gè)月
參考答案[B]
19.題干:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由()支付。
A:期貨經(jīng)紀(jì)公司
B:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C:中國證監(jiān)會(huì)
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
參考答案[C]
20.題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)()。
A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D:公開通報(bào)批評(píng)
參考答案[C]
21.題干:我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()起施行。
A:2003年7月1日
B:2003年9月1日
C:2003年10月1日
D:2004年1月1日
參考答案[A]
22.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是()。
A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B:學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》
D:人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
23.題干:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有()。
A:錄音記錄
B:錄像記錄
C:書面記錄
D:五人以上參與
參考答案[C]
24.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)()備案。
A:中國證監(jiān)會(huì)
B:上級(jí)主管部門
C:期貨交易所
D:國務(wù)院
參考答案[A]
25.題干:每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到()辦理登記手續(xù)。
A:國務(wù)院
B:上級(jí)主管部門
C:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D:國家外匯管理局
參考答案[D]
26.題干:每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是()。
A:中國證監(jiān)會(huì)
B:國家商務(wù)部
C:該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行
D:國家外匯管理局
參考答案[D]
27.題干:投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由()承擔(dān)責(zé)任。
A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司
B:投資者
C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同
D:期貨交易所
參考答案[B]
28.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有()位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A:3
B:2
C:5
D:1
參考答案[B]
29.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司()，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。
A:內(nèi)部控制制度
B:內(nèi)部控制文本制度
C:內(nèi)部監(jiān)督體系
D:內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
30.題干:根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位()的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營運(yùn)作成本。
A:相互制約
B:相對(duì)獨(dú)立
C:齊全完備
D:分工負(fù)責(zé)
參考答案[B]
1.題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司()。
A:不承擔(dān)責(zé)任
B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，不超過80%
D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[D]
2.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行。
A:2003年7月1日
B:2003年7月10日
C:2003年6月31日
D:2003年7月31日
參考答案[A]
3.題干:中國證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行()制度。
A:配額
B:依法征稅
C:許可證
D:審核
參考答案[C]
4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留()。
A:3年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
5.題干:()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B:中國證監(jiān)會(huì)
C:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D:期貨交易所
參考答案[B]
6.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。
A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C:挪用客戶保證金
D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
7.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因()情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。
A:營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B:股東大會(huì)決定解散
C:破產(chǎn)
D:因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干:直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是()。
A:自然人
B:國有企業(yè)
C:投機(jī)客戶
D:期貨交易所會(huì)員
參考答案[D]
9.題干:期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派()進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A:客戶代表
B:公司的交易部經(jīng)理
C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D:出市代表
參考答案[D]
10.題干:我國的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。
A:期貨交易所
B:商品交易市場(chǎng)
C:商品產(chǎn)地
D:買賣雙方約定的場(chǎng)所
參考答案[A] 11.題干:我國期貨交易所會(huì)員必須是()。
A:自然人
B:事業(yè)單位
C:境內(nèi)企業(yè)法人
D:境外企業(yè)法人
參考答案[C]
12.題干:對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由()決定。
A:國家工商行政管理局
B:中國證監(jiān)會(huì)
C:中國人民銀行
D:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案[B]
13.題干:在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行()管理。
A:監(jiān)督
B:自律
C:市場(chǎng)
D:計(jì)劃
參考答案[B]
14.題干:在我國，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)()。
A:理事會(huì)
B:董事會(huì)
C:會(huì)員大會(huì)
D:職工代表大會(huì)
參考答案[C]
15.題干:在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()召集，一般情況下每年召開一次。
A:董事會(huì)
B:理事會(huì)
C:總經(jīng)理
D:理事長(zhǎng)
參考答案[B]
16.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()主持。
A:中國證監(jiān)會(huì)
B:理事長(zhǎng)
C:總經(jīng)理
D:會(huì)員代表
參考答案[B]
17.題干:投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
A:交易完成15日
B:交易完成30日
C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
參考答案[D]
18.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后()內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。
A:3天
B:3個(gè)工作日
C:一周
D:一個(gè)月
參考答案[B]
19.題干:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由()支付。
A:期貨經(jīng)紀(jì)公司
B:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C:中國證監(jiān)會(huì)
D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
參考答案[C]
20.題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)()。
A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D:公開通報(bào)批評(píng)
參考答案[C]
21.題干:我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()起施行。
A:2003年7月1日
B:2003年9月1日
C:2003年10月1日
D:2004年1月1日
參考答案[A]
22.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是()。
A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B:學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》
D:人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
23.題干:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有()。
A:錄音記錄
B:錄像記錄
C:書面記錄
D:五人以上參與
參考答案[C]
24.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)()備案。
A:中國證監(jiān)會(huì)
B:上級(jí)主管部門
C:期貨交易所
D:國務(wù)院
參考答案[A]
25.題干:每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到()辦理登記手續(xù)。
A:國務(wù)院
B:上級(jí)主管部門
C:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D:國家外匯管理局
參考答案[D]
26.題干:每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是()。
A:中國證監(jiān)會(huì)
B:國家商務(wù)部
C:該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行
D:國家外匯管理局
參考答案[D]
27.題干:投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由()承擔(dān)責(zé)任。
A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司
B:投資者
C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同
D:期貨交易所
參考答案[B]
28.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有()位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A:3
B:2
C:5
D:1
參考答案[B]
29.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司()，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。
A:內(nèi)部控制制度
B:內(nèi)部控制文本制度
C:內(nèi)部監(jiān)督體系
D:內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
30.題干:根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位()的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營運(yùn)作成本。
A:相互制約
B:相對(duì)獨(dú)立
C:齊全完備
D:分工負(fù)責(zé)
參考答案[B]