1.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是( )對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C: 中國證監(jiān)會期貨部
D: 期貨交易所
參考答案[A]
2.題干: ( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》
參考答案[B]
3.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應當以( )為標準。
A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例
C: 客戶實際交納的保證金
D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例
參考答案[A]
4.題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由( )進行處理。
A: 所在地期貨交易所
B: 期貨業(yè)協(xié)會
C: 所在機構(gòu)
D: 證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)
參考答案[C]
5.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十
參考答案[A]
6.題干: 我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。
A: 5;10
B: 10;20
C: 15;30
D: 7;14
參考答案[C]
7.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 本交易所會員大會
C: 本交易所理事會
D: 中國證監(jiān)會
參考答案[D]
8.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報( )審批。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 期貨交易所
C: 中國證監(jiān)會
D: 期貨交易所會員大會
參考答案[B]
9.題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。
A: 非盈利企業(yè)法人
B: 非盈利民間團體
C: 官方機構(gòu)
D: 按其章程實行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
10.題干: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是( )。
A: 企業(yè)法人
B: 自然人
C: 會員
D: 國有企業(yè)
參考答案[C]11.題干: 以下期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有( )。
A: 營業(yè)部形式
B: 分公司形式
C: 合作經(jīng)營的營業(yè)部
D: 中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式
參考答案[C]
12.題干: 期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是( )。
A: 服務周到
B: 技能熟練
C: 誠實信用
D: 小心謹慎
參考答案[C]
13.題干: 下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有( )。
A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告
C: 經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
D: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
14.題干: 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款( )。
A: 1萬以上
B: 3萬以上
C: 1-3萬
D: 3萬以下
參考答案[C]
15.題干: 境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務記錄應保存( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
參考答案[C]
16.題干: 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)年檢合格，由( )在其境外期貨業(yè)務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。
A: 國務院
B: 中國證監(jiān)會
C: 中國期貨業(yè)協(xié)會
D: 國家外匯管理局
參考答案[B]
17.題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經(jīng)( )批準。
A: 中國證監(jiān)會
B: 國務院
C: 商務部
D: 國家外匯管理局
參考答案[B]
18.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。
A: 公開、公平、公證
B: 公平、公證、公信
C: 公正、公開、公信
D: 公開、公平、公正
參考答案[D]
19.題干: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括( )。
A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大
B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶
D: 開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系
參考答案[C]
20.題干: 期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責、監(jiān)督制約、財務核對相符原則。
A: 程序化
B: 系列化
C: 保密化
D: 精細化
參考答案[A]
21.題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織( )。
A: 崗位培訓
B: 后續(xù)職業(yè)培訓
C: 分析師培訓
D: 學歷教育
參考答案[B]
22.題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應( )。
A: 及時向主管部門報告
B: 公平對待該投資者
C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險
D: 了解投資者的投資目標
參考答案[C]
23.題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的( )。
A: 雙方違約行為
B: 違背誠實信用原則的行為
C: 惡意進行磋商
D: 單方違約行為
參考答案[B]
24.題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的( )條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。
A: 無權(quán)代理
B: 職務代理
C: 越權(quán)代理
D: 表見代理
參考答案[D]
25.題干: 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額()。
A: 不超過50%
B: 不超過20%
C: 不超過80%
D: 不超過60%
參考答案[C]
26.題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指( )。
A: 資金大戶
B: 國外企業(yè)法人
C: 期貨中介機構(gòu)
D: 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人
參考答案[D]
27.題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費。
A: 交易所規(guī)定標準
B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準
C: 證監(jiān)會規(guī)定的標準
D: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準
參考答案[B]
28.題干: 某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟擔保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的高刑期為( )。
A: 半年
B: 一年
C: 三年
D: 七年
參考答案[C]
29.題干: 申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關管理機構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人( )提供。
A: 所在期貨經(jīng)紀公司人事部門
B: 原工作單位保衛(wèi)部門
C: 原工作單位人事部門
D: 戶籍所在地派出所
參考答案[D]
30.題干: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制應遵循的原則。
A: 健全性原則
B: 合理性原則
C: 制度先行原則
D: 相互制約原則
參考答案[C]
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C: 中國證監(jiān)會期貨部
D: 期貨交易所
參考答案[A]
2.題干: ( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》
參考答案[B]
3.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應當以( )為標準。
A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例
C: 客戶實際交納的保證金
D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例
參考答案[A]
4.題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由( )進行處理。
A: 所在地期貨交易所
B: 期貨業(yè)協(xié)會
C: 所在機構(gòu)
D: 證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)
參考答案[C]
5.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十
參考答案[A]
6.題干: 我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。
A: 5;10
B: 10;20
C: 15;30
D: 7;14
參考答案[C]
7.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 本交易所會員大會
C: 本交易所理事會
D: 中國證監(jiān)會
參考答案[D]
8.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報( )審批。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 期貨交易所
C: 中國證監(jiān)會
D: 期貨交易所會員大會
參考答案[B]
9.題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。
A: 非盈利企業(yè)法人
B: 非盈利民間團體
C: 官方機構(gòu)
D: 按其章程實行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
10.題干: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是( )。
A: 企業(yè)法人
B: 自然人
C: 會員
D: 國有企業(yè)
參考答案[C]11.題干: 以下期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有( )。
A: 營業(yè)部形式
B: 分公司形式
C: 合作經(jīng)營的營業(yè)部
D: 中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式
參考答案[C]
12.題干: 期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是( )。
A: 服務周到
B: 技能熟練
C: 誠實信用
D: 小心謹慎
參考答案[C]
13.題干: 下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有( )。
A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告
C: 經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案
D: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
14.題干: 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款( )。
A: 1萬以上
B: 3萬以上
C: 1-3萬
D: 3萬以下
參考答案[C]
15.題干: 境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務記錄應保存( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
參考答案[C]
16.題干: 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)年檢合格，由( )在其境外期貨業(yè)務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。
A: 國務院
B: 中國證監(jiān)會
C: 中國期貨業(yè)協(xié)會
D: 國家外匯管理局
參考答案[B]
17.題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經(jīng)( )批準。
A: 中國證監(jiān)會
B: 國務院
C: 商務部
D: 國家外匯管理局
參考答案[B]
18.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。
A: 公開、公平、公證
B: 公平、公證、公信
C: 公正、公開、公信
D: 公開、公平、公正
參考答案[D]
19.題干: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括( )。
A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大
B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶
D: 開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系
參考答案[C]
20.題干: 期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責、監(jiān)督制約、財務核對相符原則。
A: 程序化
B: 系列化
C: 保密化
D: 精細化
參考答案[A]
21.題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織( )。
A: 崗位培訓
B: 后續(xù)職業(yè)培訓
C: 分析師培訓
D: 學歷教育
參考答案[B]
22.題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應( )。
A: 及時向主管部門報告
B: 公平對待該投資者
C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險
D: 了解投資者的投資目標
參考答案[C]
23.題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的( )。
A: 雙方違約行為
B: 違背誠實信用原則的行為
C: 惡意進行磋商
D: 單方違約行為
參考答案[B]
24.題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的( )條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。
A: 無權(quán)代理
B: 職務代理
C: 越權(quán)代理
D: 表見代理
參考答案[D]
25.題干: 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額()。
A: 不超過50%
B: 不超過20%
C: 不超過80%
D: 不超過60%
參考答案[C]
26.題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指( )。
A: 資金大戶
B: 國外企業(yè)法人
C: 期貨中介機構(gòu)
D: 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人
參考答案[D]
27.題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費。
A: 交易所規(guī)定標準
B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準
C: 證監(jiān)會規(guī)定的標準
D: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準
參考答案[B]
28.題干: 某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟擔保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的高刑期為( )。
A: 半年
B: 一年
C: 三年
D: 七年
參考答案[C]
29.題干: 申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關管理機構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人( )提供。
A: 所在期貨經(jīng)紀公司人事部門
B: 原工作單位保衛(wèi)部門
C: 原工作單位人事部門
D: 戶籍所在地派出所
參考答案[D]
30.題干: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制應遵循的原則。
A: 健全性原則
B: 合理性原則
C: 制度先行原則
D: 相互制約原則
參考答案[C]