一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。
A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．商務(wù)部
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
2．除所有期貨交易所均必須建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度外，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全（）。
A．漲跌停板制度
B．保證金制度
C．結(jié)算擔(dān)保金制度
D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
3．期貨公司變更法定代表人，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．20日
B．1個(gè)月
C．2個(gè)月
D．6個(gè)月
4．未經(jīng)（）許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．期貨公司
D．期貨交易所
5．期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。
A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B．自有資金
C．期貨投資者保障基金
D．該會(huì)員的保證金
6．對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A．3日
B．5日
C．10日
D．15日
7．單位為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。
A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
8．期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買人或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約是指（）。
A．商品期貨合約
B．金融期貨合約
C．期權(quán)合約
D．買賣合約
9．若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)（）-}1t準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
D．商務(wù)部
10．根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。
A．每日
B．每月
C．每年
D．每季度 11．設(shè)立期貨交易所，由（）審批。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．商務(wù)部
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
12．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。
A．4／8
B．5／6
C．2／3
D．3／4
13．會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由（）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派
C．會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生
D．理事會(huì)選舉產(chǎn)生
14．公司制期貨交易所總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由（）。
A．董事長(zhǎng)兼任
B．理事長(zhǎng)兼任
C．監(jiān)事?lián)?BR> D．董事?lián)?BR> 15．經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．財(cái)政部
16．期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告（）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．財(cái)政部
17．下列選項(xiàng)中，期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。
A．單個(gè)股東的持股比例增加到3％以上
B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上
C．單個(gè)股東的持股比例增加到1％以上
D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％以上
18．期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（），由客戶簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。
A．《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》
B．《從業(yè)人員情況表》
C．《期貨公司收益書》
D．《期貨公司利潤(rùn)說(shuō)明書》
19．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（）。
A．2人
B．3人
C．5人
D．10人
20．期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．5個(gè)月21．下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和準(zhǔn)備金的表述中，錯(cuò)誤的是（）。
A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金
C．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算準(zhǔn)備金
D．期貨公司應(yīng)當(dāng)維持低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證金的安全
22．期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（）。
A．交易記錄
B．保證金和持倉(cāng)
C．客戶資料
D．保證金和交易記錄
23．期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的．應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。
A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．董事會(huì)
D．總經(jīng)理
24．申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
25．申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（）提出申請(qǐng)。
A．期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)8．營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．?dāng)M任職人員所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
26．期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
A．15
B．30
C．45
D．60
27．下列選項(xiàng)屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。
A．期貨公司
B．期貨交割倉(cāng)庫(kù)
C．期貨交易所
D．執(zhí)事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
28．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。
A．3個(gè)
B．5個(gè)
C．10個(gè)
D．15個(gè)
29．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)（）核準(zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．商務(wù)部
C．財(cái)政部
D．期貨交易所
30．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。
A．5日
B．10日
C．15日
D．30日 31．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。
A．董事長(zhǎng)
B．監(jiān)事會(huì)
C．總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
D．期貨公司
32．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人（）以上經(jīng)歷。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
33．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員的時(shí)間在（）年以上。
A．5
B．4
C．3D2
99
34．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（）年內(nèi)應(yīng)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。
A．3
B．4
C．2
D．1
35．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。
A．1000萬(wàn)元
B．1500萬(wàn)元
C．3000萬(wàn)元
D．3500萬(wàn)元
36．期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。
A．3年
B．5年
C．7年
D．10年
37．在我國(guó)，依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．期貨交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D．商務(wù)部
38．證券公司從事期貨中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。
A．協(xié)助開(kāi)戶
B．風(fēng)險(xiǎn)控制
C．業(yè)務(wù)隔離
D．內(nèi)部控制
39．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)不包括（）。
A．介紹業(yè)務(wù)的范圍
B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C．報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
D．為客戶提供融資的利率約定
40．期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年 41．（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查．期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．期貨交易所
C．期貨保證金存管銀行
D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
42．編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）。
A．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰金
B．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C．2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D．5萬(wàn)元以一h50萬(wàn)元以下罰金
43．期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的．期貨公司（）。
A．應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B．不承擔(dān)責(zé)任
C．承擔(dān)主要責(zé)任
D．承擔(dān)部分賠償責(zé)任
44．侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件．依（）確定管轄。
A．侵權(quán)行為發(fā)生地
B．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地
C．當(dāng)事人選擇的訴由
D．違約方住所地
45．因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。
A．客戶不承擔(dān)責(zé)任
B．應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)
C．期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任
D．期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
46．因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系（）的除外。
A．緊急避險(xiǎn)
B．他人責(zé)任
C．不可抗力
D．意外
47．客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（）。
A．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外
B．客戶自己承擔(dān)
C．期貨公司與客戶平均分擔(dān)
D．期貨公司與客戶自行協(xié)商
48．投資者可以提供近（）內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。
A．2個(gè)月
B．3個(gè)月
C．4個(gè)月
D．5個(gè)月
49．期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)（）。
A．20日
B．1個(gè)月
C．2個(gè)月
D．3個(gè)月
50．在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為（）。
A．5分
B．10分
C．15分
D．20分51．一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶可用資金余額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）萬(wàn)元。
A．40
B．50
C．100
D．25
52．期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋（）。
A．期貨監(jiān)控中心
B．客戶
C．交易會(huì)員
D．期貨公司
53．期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同．也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)（）。
A．交易賬戶
B．結(jié)算賬戶
C．保證金賬戶
D．交易編碼
54．（）應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。
A．期貨公司
B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
55．（）對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)金融期貨交易所
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．商務(wù)部
56．中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行（）。
A．監(jiān)督檢查
B．核查驗(yàn)證
C．行政監(jiān)管
D．自律管理
57．中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。
A．“雙層領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”
B．“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、整體負(fù)責(zé)、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”
C．“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、全面監(jiān)管”
D．“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”
58．期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會(huì)
59．期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。
A．客戶利益優(yōu)先
B．期貨公司利益優(yōu)先
C．國(guó)家利益優(yōu)先
D．從業(yè)人員利益優(yōu)先
60．《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)》的施行時(shí)間是（）。
A．2007年4月15日
B．2009年9月、1日
C．2012年5月1日
D．2012年9月15日 二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1．從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。
A．公平
B．公開(kāi)
C．公正
D．誠(chéng)實(shí)信用
2．在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。
A．國(guó)有企業(yè)
B．國(guó)有控股企業(yè)
C．金融機(jī)構(gòu)
D．事業(yè)單位
3．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)具備的條件有（）。
A．主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
D．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
4．在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為有（）。
A．出具虛假倉(cāng)單
B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
C．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
D．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)
5．對(duì)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施包括（）。
A．申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)
B．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可
C．撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可
D．關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
6．在我國(guó)，期貨交易所未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，不得從事（）。
A．期貨交易
B．信托投資
C．股票投資
D．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
7．期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的．責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證（）。
A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的
B．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的
C．從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的
D．為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的
8．金融期貨合約的標(biāo)的物包括（）。
A．能源
B．有價(jià)證券
C．利率
D．匯率
9．期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則有（）。
A．公開(kāi)、公平、公正
B．投資者投資決策自主
C．分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D．投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
10．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料包括（）。
A．申請(qǐng)書、期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
B．理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷
C．律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書
D．場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明 11．會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使的職權(quán)有（）。
A．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作
B．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C．檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告
D．主持期貨交易所的日常工作
12．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有（）。
A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
C．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D．聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
13．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括（）。
A．一般結(jié)算擔(dān)保金
B．基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金
C．變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金
D．特別結(jié)算擔(dān)保金
14．在期貨交易過(guò)程中，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)的情情形有（）。
A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行
B．計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行
C．會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響
D．期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)
15．期貨交易所對(duì)（）資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
A．期貨交易
B．結(jié)算
C．委托
D．交割
16．期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（），、
A．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
B．加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
C．股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件
D．申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證
17．期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
B．申請(qǐng)日前2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C．業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)
D．具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施
18．期貨公司有（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
B．財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C．?dāng)M更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
D．客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)
19．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求（）或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。
A．期貨公司
B．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所
C．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D．期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員
20．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。
A．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
B．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)
C．股東未按照出資比例行使表決權(quán)
D．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏21．期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以（）。
A．由客戶單獨(dú)提出解決方案
B．提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理
C．將客戶持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)并做銷戶處理
D．提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理
22．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中所稱的高級(jí)管理人員包括期貨公司的（）。
A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C．首席風(fēng)險(xiǎn)官
D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
23．申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
B．具有期貨從業(yè)人員資格
C．具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
D．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
24．以下關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有（）。
A．多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事
B．期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C．應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D．應(yīng)當(dāng)具有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
25．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括（）。
A．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力
B．申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料
C．申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查
D．申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?BR> 26．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（）。
A．予以警告
B．沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款
C．撤銷任職資格
D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格
27．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）。
A．注銷從業(yè)資格
B．責(zé)令改正
C．監(jiān)管談話
D．出具警示函
28．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得（）。
A．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B．代理客戶從事期貨交易
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
D．參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
29．《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》是根據(jù)（）制定的。
A．《期貨交易所管理辦法》
B．《期貨交易管理?xiàng)l例》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
30．對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）。
A．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
C．是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
D．在辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定 31．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（）。
A．取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
B．具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃
C．具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員
D．高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄
32．下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)的表述中，正確的有（）。
A．非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議
B．非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)
C．非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)口頭向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議
D．非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)
33．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金低余額的，應(yīng)當(dāng)符合（）的有關(guān)規(guī)定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．期貨交易所
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
34．期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。
A．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8％
B．凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％
C．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％
D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％
35．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A．可回收性
B．分類
C．流動(dòng)性
D．賬齡
36．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。
A．凈資產(chǎn)不低于20億元
B．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
C．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％
D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％
37．證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)制定并有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)制度包括（）。
A．介紹業(yè)務(wù)規(guī)則制度
B．內(nèi)部控制制度
C．結(jié)算制度
D．合規(guī)檢查制度
38．期貨從業(yè)人員有（）情形，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。
A．違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者或者保證收益的
B．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的
C．為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的
D．以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易的
39．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，這主要表現(xiàn)在（）。
A．從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
B．從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
C．從業(yè)人員對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D．從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)
40．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。
A．以投資利益大化為原則，不受授權(quán)范圍的限制
B．根據(jù)投資者實(shí)力的大小，安排辦理期貨業(yè)務(wù)的時(shí)間
C．按照其職責(zé)范圍，對(duì)要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復(fù)
D．保護(hù)投資者合法利益41．關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和披露，（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上披露和簽字。
A．結(jié)算負(fù)責(zé)人
B．制表人
C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D．首席風(fēng)險(xiǎn)官
42．以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有（）。
A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)
B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象。自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量
C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量
D．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量
43．期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，客戶未予以認(rèn)可，對(duì)此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的處理方式中正確的有（）。
A．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
B．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由客戶自行承擔(dān)
C．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失
D．交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
44．下列賬戶中，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持的有（）。
A．期貨交易所在期貨公司保證金賬戶中的資金
B．客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
C．客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券
D．客戶向期貨公司提交的用于充抵結(jié)算擔(dān)保金的有價(jià)證券
45．期貨公司為債務(wù)人的，下列關(guān)于人民法院保全或執(zhí)行的陳述中，正確的有（）。
A．不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金
B．可以凍結(jié)、劃撥保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金
C．期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的，可以凍結(jié)、劃拔其結(jié)算準(zhǔn)備金
D．不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
46．期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的（）。
A．期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所
B．客戶應(yīng)當(dāng)直接向期貨交易所主張權(quán)利
C．客戶起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟
D．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利
47．依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的監(jiān)管措施有（）。
A．約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)
B．增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)
C．書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員
D．專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
48．依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員對(duì)金融期貨自然人投資者進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估的內(nèi)容包括（）。
A．基本情況評(píng)估
B．相關(guān)投資經(jīng)歷評(píng)估
C．財(cái)務(wù)狀況評(píng)估
D．誠(chéng)信狀況評(píng)估
49．按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》，期貨公司在客戶糾紛處理過(guò)程中符合要求的做法有（）。
A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序
B．為客戶提供合理的投訴渠道
C．暫停為投訴客戶提供服務(wù)
D．告知客戶投訴程序．禁止客戶越級(jí)控訴
50．《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》是依據(jù)（）制定的。
A．《期貨交易管理?xiàng)l例》
B．《期貨交易所管理辦法》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《中華人民共和國(guó)證券法》51．關(guān)于客戶資料的管理，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的（）資料進(jìn)行一致性復(fù)核。
A．客戶姓名或者名稱
B．內(nèi)部資金賬戶
C．期貨結(jié)算賬戶
D．交易編碼
52．監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)（）情況時(shí)，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。
A．客戶資料不符合實(shí)名制要求
B．客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整
C．客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
53．期貨公司可以通過(guò)（）措施來(lái)落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。
A．制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案
B．執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度
C．執(zhí)行開(kāi)戶審核工作制度
D．完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工
54．關(guān)于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度正確的做法有（）。
A．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分
B．不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼
C．完善客戶糾紛處理機(jī)制
D．開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育
55．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
A．內(nèi)容
B．格式
C．處理方式
D．處理日期
56．下列關(guān)于期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，正確的是（）。
A．從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷
B．取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名
C．具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名．且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
D．取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于2名
57．期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
A．責(zé)令限期整改
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．暫停開(kāi)戶
58．期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)．應(yīng)當(dāng)向客戶（）。
A．提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)
B．明示有無(wú)利益沖突
C．不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷
D．單方面突出提示損失的可能性
59．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的（）進(jìn)行監(jiān)督管理。
A．設(shè)立
B．變更
C．終止
D．日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
60．對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以的紀(jì)律懲戒有（）。
A．批評(píng)
B．協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
C．取消會(huì)員資格并公告
D．通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé) 三、判斷是非題(本大題共20小題，每小題0．5分，共10分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài))
1．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，不必征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見(jiàn)。（）
2．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。（）
3．期貨業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人。（）
4．會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。（）
5．會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以兼任總經(jīng)理。（）
6．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。（）
7．期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，也可以將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。（）
8．期貨公司的交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存15年。（）
9．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。（）
10．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。（）
11．期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。（）
12．證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每3個(gè)月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。（）
13．除所在機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得獲取不正當(dāng)利益。（）
14．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。（）
15．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)金融期貨市場(chǎng)健康運(yùn)行的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識(shí)水平。（）
16．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)將次13通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。（）
17．《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。（）
18．中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（）
19．法人投資者和自然人投資者從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與金融期貨交易。（）
20．期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國(guó)
期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（） 四、綜合題(本大題共15小題，每小題2分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
根據(jù)以下案例，回答1～4小題：
2011年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。
1．在上述案例中，趙某違反規(guī)定的行為有（）。
A．挪用客戶保證金
B．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C．收取保證金不入賬
D．不按照規(guī)定接受客戶委托
2．在上述案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。
A．給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
B．給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C．給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D．給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
3．趙某在甲期貨公司工作，那么他應(yīng)該懂得期貨公司的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則是（）。
A．技能熟練
B．服務(wù)周到
C．誠(chéng)實(shí)信用
D．小心謹(jǐn)慎
4．甲期貨公司股東會(huì)通過(guò)商議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓該公司7％的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職。以下說(shuō)法中正確的是（）。
A．王某可以直接擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，不需要再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格
B．王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
C．不需要書面通知全體股東
D．應(yīng)召開(kāi)股東會(huì)，股東會(huì)議表決通過(guò)，期貨公司即可任用王某
根據(jù)以下案例，回答5～8小題：
2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。
5．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）：
A．具有高中以上文化程度
B．年滿18周歲
C．具有完全民事行為能力
D．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
6．張某通過(guò)從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．商務(wù)部
7．期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。
A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B．近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿
8．張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A．5個(gè)
B．7個(gè)
C．10個(gè)
D．20個(gè)
根據(jù)以下案例，回答9～10小題：
劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。
9．劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。
A．不得以他人名義參與期貨交易
B．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C．不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
D．除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
10．劉某可能受到的紀(jì)律懲戒有（）。
A．公開(kāi)譴責(zé)
B．暫停從業(yè)資格
C．罰款
D．撤銷從業(yè)資格
11．甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求．期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)。下列說(shuō)法中正確的有（）。
A．期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
B．期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
C．期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易
D．如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
12．期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。
A．向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)
B．認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料
C．與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
D．審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
13．李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。
A．保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密
B．依法辦事
C．公正廉潔
D．不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?BR> 14．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
A．統(tǒng)一追加保證金
B．統(tǒng)一強(qiáng)行平倉(cāng)
C．統(tǒng)一審批
D．統(tǒng)一強(qiáng)行交易
15．會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（）。妥善處理糾紛。
A．方法
B．程序
C．途徑
D．時(shí)間 參考答案
一、單項(xiàng)選擇題1．D。2．C。3．A。4．D。5．D。6．A。7．C。8．C。9．A。10．B。11．A。12．C。13．A。14．D。15．A。16．A。17．B。18．A。19．B。20．C。21．A。22．B。23．B。24．B。25．A。26．B。27．A。28．C。29．A。30．D。31．C。32．B。33．C。34．A。35．B。36．B。37．C。38．A。39．D。40．C。41．A。42．B。43．A。44．C。45．B。46．C。47．A。48．A。49．C。50．D。51．B。52．D。53．D。54．C。55．A。56．D。57．D。58．A。59．A。60．C。
二、多項(xiàng)選擇題1．ABCD。2．AB。3．BCD。4．ABCD。5．BCD。6．ABCD。7．ABCD。8．BCD。9．ABD。10．ABD。11．ABC。12．ABCD。13．BC。14．ABCD。15．ABD。16．ABCD。17．ACD。18．ABCD。19．ABCD。20．ABCD。21．BD。22．ABCD。23．ABCD。24．ACD。25．ABCD。26．BD。27．BCD。28．ABC。29．BCD。30．ABCD。31．ABC。32．BD。33．AC。34．BCD。35．ABCD。36．BCD。37．ABD。38．ABCD。39．ABCD。40．CD。41．ABCD。42．BCD。44．ACD。44．BC。45．BCD。46．AD。47．ABCD。48．ABCD。49．AB。50．ABC。51．ABCD。52．ABCD。53．ABCD。54．BCD。55．ABCD。56．ABC。57．ABC。58．ABC。59．ABCD。60．ABCD。
三、判斷是非題1．B。2．A。3．A。4．A。5．B。6．B。7．B。8．B。9．A。10．B。11．B。12．B。13．B。14．A。15．B。16．B。17．A。18．B。19．B。20．B。
四、綜合題1．A。2．C。3．C。4．B。5．ABC。6．B。7．ABCD。8．C。9．D。10．BD。11．C。12．C。13．ABCD。14．AB。15．ABC。
1．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。
A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．商務(wù)部
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
2．除所有期貨交易所均必須建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度外，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全（）。
A．漲跌停板制度
B．保證金制度
C．結(jié)算擔(dān)保金制度
D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
3．期貨公司變更法定代表人，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．20日
B．1個(gè)月
C．2個(gè)月
D．6個(gè)月
4．未經(jīng)（）許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．期貨公司
D．期貨交易所
5．期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。
A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B．自有資金
C．期貨投資者保障基金
D．該會(huì)員的保證金
6．對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
A．3日
B．5日
C．10日
D．15日
7．單位為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。
A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
8．期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買人或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約是指（）。
A．商品期貨合約
B．金融期貨合約
C．期權(quán)合約
D．買賣合約
9．若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)（）-}1t準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
D．商務(wù)部
10．根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。
A．每日
B．每月
C．每年
D．每季度 11．設(shè)立期貨交易所，由（）審批。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．商務(wù)部
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
12．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。
A．4／8
B．5／6
C．2／3
D．3／4
13．會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由（）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派
C．會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生
D．理事會(huì)選舉產(chǎn)生
14．公司制期貨交易所總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由（）。
A．董事長(zhǎng)兼任
B．理事長(zhǎng)兼任
C．監(jiān)事?lián)?BR> D．董事?lián)?BR> 15．經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．財(cái)政部
16．期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告（）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．財(cái)政部
17．下列選項(xiàng)中，期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。
A．單個(gè)股東的持股比例增加到3％以上
B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上
C．單個(gè)股東的持股比例增加到1％以上
D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％以上
18．期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（），由客戶簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。
A．《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》
B．《從業(yè)人員情況表》
C．《期貨公司收益書》
D．《期貨公司利潤(rùn)說(shuō)明書》
19．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（）。
A．2人
B．3人
C．5人
D．10人
20．期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．5個(gè)月21．下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和準(zhǔn)備金的表述中，錯(cuò)誤的是（）。
A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金
C．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算準(zhǔn)備金
D．期貨公司應(yīng)當(dāng)維持低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證金的安全
22．期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（）。
A．交易記錄
B．保證金和持倉(cāng)
C．客戶資料
D．保證金和交易記錄
23．期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的．應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。
A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．董事會(huì)
D．總經(jīng)理
24．申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
25．申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（）提出申請(qǐng)。
A．期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)8．營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．?dāng)M任職人員所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
26．期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
A．15
B．30
C．45
D．60
27．下列選項(xiàng)屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。
A．期貨公司
B．期貨交割倉(cāng)庫(kù)
C．期貨交易所
D．執(zhí)事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
28．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。
A．3個(gè)
B．5個(gè)
C．10個(gè)
D．15個(gè)
29．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)（）核準(zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．商務(wù)部
C．財(cái)政部
D．期貨交易所
30．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。
A．5日
B．10日
C．15日
D．30日 31．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。
A．董事長(zhǎng)
B．監(jiān)事會(huì)
C．總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人
D．期貨公司
32．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人（）以上經(jīng)歷。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
33．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員的時(shí)間在（）年以上。
A．5
B．4
C．3D2
99
34．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（）年內(nèi)應(yīng)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。
A．3
B．4
C．2
D．1
35．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。
A．1000萬(wàn)元
B．1500萬(wàn)元
C．3000萬(wàn)元
D．3500萬(wàn)元
36．期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。
A．3年
B．5年
C．7年
D．10年
37．在我國(guó)，依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．期貨交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D．商務(wù)部
38．證券公司從事期貨中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。
A．協(xié)助開(kāi)戶
B．風(fēng)險(xiǎn)控制
C．業(yè)務(wù)隔離
D．內(nèi)部控制
39．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)不包括（）。
A．介紹業(yè)務(wù)的范圍
B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C．報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
D．為客戶提供融資的利率約定
40．期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年 41．（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查．期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．期貨交易所
C．期貨保證金存管銀行
D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
42．編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）。
A．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰金
B．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C．2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D．5萬(wàn)元以一h50萬(wàn)元以下罰金
43．期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的．期貨公司（）。
A．應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B．不承擔(dān)責(zé)任
C．承擔(dān)主要責(zé)任
D．承擔(dān)部分賠償責(zé)任
44．侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件．依（）確定管轄。
A．侵權(quán)行為發(fā)生地
B．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地
C．當(dāng)事人選擇的訴由
D．違約方住所地
45．因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。
A．客戶不承擔(dān)責(zé)任
B．應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)
C．期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任
D．期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
46．因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系（）的除外。
A．緊急避險(xiǎn)
B．他人責(zé)任
C．不可抗力
D．意外
47．客戶下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由（）。
A．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外
B．客戶自己承擔(dān)
C．期貨公司與客戶平均分擔(dān)
D．期貨公司與客戶自行協(xié)商
48．投資者可以提供近（）內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。
A．2個(gè)月
B．3個(gè)月
C．4個(gè)月
D．5個(gè)月
49．期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)（）。
A．20日
B．1個(gè)月
C．2個(gè)月
D．3個(gè)月
50．在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為（）。
A．5分
B．10分
C．15分
D．20分51．一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶可用資金余額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）萬(wàn)元。
A．40
B．50
C．100
D．25
52．期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋（）。
A．期貨監(jiān)控中心
B．客戶
C．交易會(huì)員
D．期貨公司
53．期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同．也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)（）。
A．交易賬戶
B．結(jié)算賬戶
C．保證金賬戶
D．交易編碼
54．（）應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。
A．期貨公司
B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
55．（）對(duì)從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)金融期貨交易所
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．商務(wù)部
56．中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行（）。
A．監(jiān)督檢查
B．核查驗(yàn)證
C．行政監(jiān)管
D．自律管理
57．中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。
A．“雙層領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”
B．“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、整體負(fù)責(zé)、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”
C．“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、全面監(jiān)管”
D．“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”
58．期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會(huì)
59．期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。
A．客戶利益優(yōu)先
B．期貨公司利益優(yōu)先
C．國(guó)家利益優(yōu)先
D．從業(yè)人員利益優(yōu)先
60．《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)》的施行時(shí)間是（）。
A．2007年4月15日
B．2009年9月、1日
C．2012年5月1日
D．2012年9月15日 二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1．從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。
A．公平
B．公開(kāi)
C．公正
D．誠(chéng)實(shí)信用
2．在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。
A．國(guó)有企業(yè)
B．國(guó)有控股企業(yè)
C．金融機(jī)構(gòu)
D．事業(yè)單位
3．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)具備的條件有（）。
A．主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
D．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
4．在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為有（）。
A．出具虛假倉(cāng)單
B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
C．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
D．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則。限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)
5．對(duì)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，且經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施包括（）。
A．申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)
B．撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可
C．撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可
D．關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
6．在我國(guó)，期貨交易所未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，不得從事（）。
A．期貨交易
B．信托投資
C．股票投資
D．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
7．期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的．責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證（）。
A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的
B．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的
C．從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的
D．為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的
8．金融期貨合約的標(biāo)的物包括（）。
A．能源
B．有價(jià)證券
C．利率
D．匯率
9．期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則有（）。
A．公開(kāi)、公平、公正
B．投資者投資決策自主
C．分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D．投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
10．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料包括（）。
A．申請(qǐng)書、期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
B．理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷
C．律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書
D．場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明 11．會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使的職權(quán)有（）。
A．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作
B．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C．檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告
D．主持期貨交易所的日常工作
12．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利有（）。
A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
C．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D．聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
13．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括（）。
A．一般結(jié)算擔(dān)保金
B．基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金
C．變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金
D．特別結(jié)算擔(dān)保金
14．在期貨交易過(guò)程中，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)的情情形有（）。
A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行
B．計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行
C．會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響
D．期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)
15．期貨交易所對(duì)（）資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
A．期貨交易
B．結(jié)算
C．委托
D．交割
16．期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（），、
A．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
B．加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
C．股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件
D．申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證
17．期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
B．申請(qǐng)日前2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C．業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)
D．具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施
18．期貨公司有（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
B．財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C．?dāng)M更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
D．客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)
19．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求（）或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。
A．期貨公司
B．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所
C．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D．期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員
20．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。
A．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
B．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)
C．股東未按照出資比例行使表決權(quán)
D．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏21．期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以（）。
A．由客戶單獨(dú)提出解決方案
B．提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理
C．將客戶持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)并做銷戶處理
D．提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理
22．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中所稱的高級(jí)管理人員包括期貨公司的（）。
A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C．首席風(fēng)險(xiǎn)官
D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
23．申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
B．具有期貨從業(yè)人員資格
C．具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
D．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
24．以下關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有（）。
A．多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事
B．期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C．應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D．應(yīng)當(dāng)具有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
25．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括（）。
A．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力
B．申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料
C．申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查
D．申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?BR> 26．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（）。
A．予以警告
B．沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款
C．撤銷任職資格
D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格
27．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）。
A．注銷從業(yè)資格
B．責(zé)令改正
C．監(jiān)管談話
D．出具警示函
28．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得（）。
A．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B．代理客戶從事期貨交易
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
D．參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
29．《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》是根據(jù)（）制定的。
A．《期貨交易所管理辦法》
B．《期貨交易管理?xiàng)l例》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
30．對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）。
A．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)
C．是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
D．在辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定 31．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（）。
A．取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
B．具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃
C．具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員
D．高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄
32．下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)的表述中，正確的有（）。
A．非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議
B．非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)
C．非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)口頭向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議
D．非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)
33．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金低余額的，應(yīng)當(dāng)符合（）的有關(guān)規(guī)定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．期貨交易所
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
34．期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。
A．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8％
B．凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％
C．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％
D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％
35．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A．可回收性
B．分類
C．流動(dòng)性
D．賬齡
36．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。
A．凈資產(chǎn)不低于20億元
B．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
C．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％
D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％
37．證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)制定并有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)制度包括（）。
A．介紹業(yè)務(wù)規(guī)則制度
B．內(nèi)部控制制度
C．結(jié)算制度
D．合規(guī)檢查制度
38．期貨從業(yè)人員有（）情形，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。
A．違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者或者保證收益的
B．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的
C．為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的
D．以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易的
39．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，這主要表現(xiàn)在（）。
A．從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
B．從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
C．從業(yè)人員對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D．從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)
40．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。
A．以投資利益大化為原則，不受授權(quán)范圍的限制
B．根據(jù)投資者實(shí)力的大小，安排辦理期貨業(yè)務(wù)的時(shí)間
C．按照其職責(zé)范圍，對(duì)要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復(fù)
D．保護(hù)投資者合法利益41．關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和披露，（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上披露和簽字。
A．結(jié)算負(fù)責(zé)人
B．制表人
C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D．首席風(fēng)險(xiǎn)官
42．以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有（）。
A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)
B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象。自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量
C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量
D．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量
43．期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，客戶未予以認(rèn)可，對(duì)此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的處理方式中正確的有（）。
A．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)
B．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由客戶自行承擔(dān)
C．交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失
D．交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
44．下列賬戶中，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持的有（）。
A．期貨交易所在期貨公司保證金賬戶中的資金
B．客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
C．客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券
D．客戶向期貨公司提交的用于充抵結(jié)算擔(dān)保金的有價(jià)證券
45．期貨公司為債務(wù)人的，下列關(guān)于人民法院保全或執(zhí)行的陳述中，正確的有（）。
A．不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金
B．可以凍結(jié)、劃撥保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金
C．期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的，可以凍結(jié)、劃拔其結(jié)算準(zhǔn)備金
D．不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
46．期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的（）。
A．期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所
B．客戶應(yīng)當(dāng)直接向期貨交易所主張權(quán)利
C．客戶起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟
D．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利
47．依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的監(jiān)管措施有（）。
A．約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)
B．增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)
C．書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員
D．專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
48．依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員對(duì)金融期貨自然人投資者進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估的內(nèi)容包括（）。
A．基本情況評(píng)估
B．相關(guān)投資經(jīng)歷評(píng)估
C．財(cái)務(wù)狀況評(píng)估
D．誠(chéng)信狀況評(píng)估
49．按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》，期貨公司在客戶糾紛處理過(guò)程中符合要求的做法有（）。
A．告知客戶投訴的途徑、方法和程序
B．為客戶提供合理的投訴渠道
C．暫停為投訴客戶提供服務(wù)
D．告知客戶投訴程序．禁止客戶越級(jí)控訴
50．《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》是依據(jù)（）制定的。
A．《期貨交易管理?xiàng)l例》
B．《期貨交易所管理辦法》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《中華人民共和國(guó)證券法》51．關(guān)于客戶資料的管理，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的（）資料進(jìn)行一致性復(fù)核。
A．客戶姓名或者名稱
B．內(nèi)部資金賬戶
C．期貨結(jié)算賬戶
D．交易編碼
52．監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)（）情況時(shí)，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。
A．客戶資料不符合實(shí)名制要求
B．客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整
C．客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
53．期貨公司可以通過(guò)（）措施來(lái)落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。
A．制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案
B．執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度
C．執(zhí)行開(kāi)戶審核工作制度
D．完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工
54．關(guān)于期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度正確的做法有（）。
A．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分
B．不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼
C．完善客戶糾紛處理機(jī)制
D．開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育
55．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
A．內(nèi)容
B．格式
C．處理方式
D．處理日期
56．下列關(guān)于期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法中，正確的是（）。
A．從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷
B．取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名
C．具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名．且前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
D．取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于2名
57．期貨公司、證券公司違反《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
A．責(zé)令限期整改
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．暫停開(kāi)戶
58．期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)．應(yīng)當(dāng)向客戶（）。
A．提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)
B．明示有無(wú)利益沖突
C．不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷
D．單方面突出提示損失的可能性
59．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的（）進(jìn)行監(jiān)督管理。
A．設(shè)立
B．變更
C．終止
D．日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
60．對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以的紀(jì)律懲戒有（）。
A．批評(píng)
B．協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
C．取消會(huì)員資格并公告
D．通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé) 三、判斷是非題(本大題共20小題，每小題0．5分，共10分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài))
1．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，不必征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見(jiàn)。（）
2．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。（）
3．期貨業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人。（）
4．會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。（）
5．會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以兼任總經(jīng)理。（）
6．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。（）
7．期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，也可以將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。（）
8．期貨公司的交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存15年。（）
9．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。（）
10．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。（）
11．期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。（）
12．證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每3個(gè)月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。（）
13．除所在機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得獲取不正當(dāng)利益。（）
14．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。（）
15．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)金融期貨市場(chǎng)健康運(yùn)行的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識(shí)水平。（）
16．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)將次13通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。（）
17．《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。（）
18．中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（）
19．法人投資者和自然人投資者從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與金融期貨交易。（）
20．期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國(guó)
期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（） 四、綜合題(本大題共15小題，每小題2分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
根據(jù)以下案例，回答1～4小題：
2011年張某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。
1．在上述案例中，趙某違反規(guī)定的行為有（）。
A．挪用客戶保證金
B．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C．收取保證金不入賬
D．不按照規(guī)定接受客戶委托
2．在上述案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。
A．給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
B．給予紀(jì)律處罰，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C．給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D．給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
3．趙某在甲期貨公司工作，那么他應(yīng)該懂得期貨公司的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則是（）。
A．技能熟練
B．服務(wù)周到
C．誠(chéng)實(shí)信用
D．小心謹(jǐn)慎
4．甲期貨公司股東會(huì)通過(guò)商議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓該公司7％的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職。以下說(shuō)法中正確的是（）。
A．王某可以直接擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，不需要再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格
B．王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
C．不需要書面通知全體股東
D．應(yīng)召開(kāi)股東會(huì)，股東會(huì)議表決通過(guò)，期貨公司即可任用王某
根據(jù)以下案例，回答5～8小題：
2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。
5．根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）：
A．具有高中以上文化程度
B．年滿18周歲
C．具有完全民事行為能力
D．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
6．張某通過(guò)從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．商務(wù)部
7．期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。
A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B．近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿
8．張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A．5個(gè)
B．7個(gè)
C．10個(gè)
D．20個(gè)
根據(jù)以下案例，回答9～10小題：
劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。
9．劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。
A．不得以他人名義參與期貨交易
B．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C．不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
D．除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
10．劉某可能受到的紀(jì)律懲戒有（）。
A．公開(kāi)譴責(zé)
B．暫停從業(yè)資格
C．罰款
D．撤銷從業(yè)資格
11．甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求．期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)。下列說(shuō)法中正確的有（）。
A．期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
B．期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
C．期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易
D．如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
12．期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。
A．向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)
B．認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料
C．與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
D．審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
13．李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。
A．保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密
B．依法辦事
C．公正廉潔
D．不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?BR> 14．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
A．統(tǒng)一追加保證金
B．統(tǒng)一強(qiáng)行平倉(cāng)
C．統(tǒng)一審批
D．統(tǒng)一強(qiáng)行交易
15．會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（）。妥善處理糾紛。
A．方法
B．程序
C．途徑
D．時(shí)間 參考答案
一、單項(xiàng)選擇題1．D。2．C。3．A。4．D。5．D。6．A。7．C。8．C。9．A。10．B。11．A。12．C。13．A。14．D。15．A。16．A。17．B。18．A。19．B。20．C。21．A。22．B。23．B。24．B。25．A。26．B。27．A。28．C。29．A。30．D。31．C。32．B。33．C。34．A。35．B。36．B。37．C。38．A。39．D。40．C。41．A。42．B。43．A。44．C。45．B。46．C。47．A。48．A。49．C。50．D。51．B。52．D。53．D。54．C。55．A。56．D。57．D。58．A。59．A。60．C。
二、多項(xiàng)選擇題1．ABCD。2．AB。3．BCD。4．ABCD。5．BCD。6．ABCD。7．ABCD。8．BCD。9．ABD。10．ABD。11．ABC。12．ABCD。13．BC。14．ABCD。15．ABD。16．ABCD。17．ACD。18．ABCD。19．ABCD。20．ABCD。21．BD。22．ABCD。23．ABCD。24．ACD。25．ABCD。26．BD。27．BCD。28．ABC。29．BCD。30．ABCD。31．ABC。32．BD。33．AC。34．BCD。35．ABCD。36．BCD。37．ABD。38．ABCD。39．ABCD。40．CD。41．ABCD。42．BCD。44．ACD。44．BC。45．BCD。46．AD。47．ABCD。48．ABCD。49．AB。50．ABC。51．ABCD。52．ABCD。53．ABCD。54．BCD。55．ABCD。56．ABC。57．ABC。58．ABC。59．ABCD。60．ABCD。
三、判斷是非題1．B。2．A。3．A。4．A。5．B。6．B。7．B。8．B。9．A。10．B。11．B。12．B。13．B。14．A。15．B。16．B。17．A。18．B。19．B。20．B。
四、綜合題1．A。2．C。3．C。4．B。5．ABC。6．B。7．ABCD。8．C。9．D。10．BD。11．C。12．C。13．ABCD。14．AB。15．ABC。