2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)測試卷(3)
一、選擇題。以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
【第1題】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.4
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于五人。投資主辦人須具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊登記。
【第2題】申請(qǐng)投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近( )年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
A.1
B.2
C.3
D.4
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定，申請(qǐng)投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
【第3題】風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由( )制定。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.地方證監(jiān)局
ABCD參考答案：A
參考解析： 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
【第4題】商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于( )人。
A.10
B.20
C.30
D.40
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十條規(guī)定，商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于三十人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于二十人的要求。
【第5題】取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)的，由( )頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
ABCD參考答案：A
參考解析： 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)的，由所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))審核同意后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審批;準(zhǔn)予執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
【第6題】持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過( )，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事的證券公司，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
ABCD參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過百分之五，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過百分之五，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事;③最近兩年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);④財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù);⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。
【第7題】根據(jù)規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、( )的罰款。
A.3萬元
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條規(guī)定，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、三萬元以上十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
【第8題】同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，才可以申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格。 .
A.3
B.7
C.10
D.15
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有一百萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
【第9題】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
ABCD參考答案：B
參考解析： 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十八條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存二年。
【第10題】對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近___________個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于___________萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。( )
A.10;30
B.20;30
C.10;50
D.20;50
ABCD參考答案：D
參考解析： 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條規(guī)定，對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近二十個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于五十萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。二、組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。
【第51題】不得注冊為保薦機(jī)構(gòu)投資主辦人的情形有( )。
Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：D
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后二十日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。
【第52題】按照《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。公開募集基金具體包括( )。
Ⅰ.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人
Ⅱ.向不特定對(duì)象募集資金
Ⅲ.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
Ⅳ.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過100人
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《基金法》第五十一條規(guī)定，公開募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
【第53題】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅱ.注冊資本不低于5千萬元人民幣
Ⅲ.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
Ⅳ.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：A
參考解析： 《基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
【第54題】關(guān)于有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，有( )情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)。
Ⅰ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的
Ⅱ.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的
Ⅲ.其他股東損害其利益，造成其重大損失的
Ⅳ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅢⅣ
ABCD參考答案：C
參考解析： 《公司法》第七十四條規(guī)定，有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)：①公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。
【第55題】證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。
Ⅰ.內(nèi)部控制制度
Ⅱ.合規(guī)制度
Ⅲ.人力資源狀況
Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。
【第56題】應(yīng)記入處罰處分信息的有( )。
Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出的行政處罰
Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施的自律懲戒措施
Ⅲ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司實(shí)施的自律懲戒措施
Ⅳ.證券交易所實(shí)施的自律懲戒措施
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第十條規(guī)定，下列信息應(yīng)記入處罰處分信息：①中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施;②中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)等證券市場行業(yè)組織實(shí)施的自律懲戒措施;③協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄的其他情況。
【第57題】一般情況下，證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)主要包括( )。
Ⅰ.董事會(huì)
Ⅱ.監(jiān)事會(huì)
Ⅲ.投資決策機(jī)構(gòu)
Ⅳ.自營業(yè)務(wù)部門
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》【第四條規(guī)定，建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。
【第58題】招股說明書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)
Ⅱ.每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格
Ⅲ.無記名股票的發(fā)行總數(shù)
Ⅳ.募集資金的用途
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：A
參考解析： 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八十六條規(guī)定，招股說明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制訂的公司章程，并栽明下列事項(xiàng)：①發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù);②每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格;③無記名股票的發(fā)行總數(shù);④募集資金的用途;⑤認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù);⑥本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明。
【第59題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.向投資人承諾證券、期貨投資收益
Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
Ⅲ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
Ⅳ.代理投資人從事證券、期貨買賣
A.Ⅰ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
【第60題】下列主體中，做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記人獎(jiǎng)勵(lì)信息的有( )。
Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
Ⅲ.全國性證券交易所
Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：A
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第九條規(guī)定，下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：①中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu);②中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì);③全國性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場所;④其他省部級(jí)及以上國家相關(guān)主管機(jī)關(guān)或協(xié)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織;⑤協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。
一、選擇題。以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
【第1題】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.4
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于五人。投資主辦人須具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊登記。
【第2題】申請(qǐng)投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近( )年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
A.1
B.2
C.3
D.4
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定，申請(qǐng)投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
【第3題】風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由( )制定。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.地方證監(jiān)局
ABCD參考答案：A
參考解析： 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
【第4題】商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于( )人。
A.10
B.20
C.30
D.40
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十條規(guī)定，商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于三十人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于二十人的要求。
【第5題】取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)的，由( )頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
ABCD參考答案：A
參考解析： 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)的，由所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向所在地地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出申請(qǐng)，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))審核同意后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審批;準(zhǔn)予執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
【第6題】持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過( )，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事的證券公司，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
ABCD參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過百分之五，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過百分之五，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事;③最近兩年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);④財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù);⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。
【第7題】根據(jù)規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、( )的罰款。
A.3萬元
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條規(guī)定，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、三萬元以上十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
【第8題】同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，才可以申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格。 .
A.3
B.7
C.10
D.15
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有一百萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
【第9題】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
ABCD參考答案：B
參考解析： 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十八條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存二年。
【第10題】對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近___________個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于___________萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。( )
A.10;30
B.20;30
C.10;50
D.20;50
ABCD參考答案：D
參考解析： 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條規(guī)定，對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近二十個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于五十萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。二、組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。
【第51題】不得注冊為保薦機(jī)構(gòu)投資主辦人的情形有( )。
Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：D
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后二十日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。
【第52題】按照《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。公開募集基金具體包括( )。
Ⅰ.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人
Ⅱ.向不特定對(duì)象募集資金
Ⅲ.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
Ⅳ.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過100人
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《基金法》第五十一條規(guī)定，公開募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
【第53題】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅱ.注冊資本不低于5千萬元人民幣
Ⅲ.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
Ⅳ.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：A
參考解析： 《基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
【第54題】關(guān)于有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，有( )情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)。
Ⅰ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的
Ⅱ.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的
Ⅲ.其他股東損害其利益，造成其重大損失的
Ⅳ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅢⅣ
ABCD參考答案：C
參考解析： 《公司法》第七十四條規(guī)定，有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)：①公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。
【第55題】證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。
Ⅰ.內(nèi)部控制制度
Ⅱ.合規(guī)制度
Ⅲ.人力資源狀況
Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。
【第56題】應(yīng)記入處罰處分信息的有( )。
Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出的行政處罰
Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施的自律懲戒措施
Ⅲ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司實(shí)施的自律懲戒措施
Ⅳ.證券交易所實(shí)施的自律懲戒措施
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第十條規(guī)定，下列信息應(yīng)記入處罰處分信息：①中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施;②中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)等證券市場行業(yè)組織實(shí)施的自律懲戒措施;③協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄的其他情況。
【第57題】一般情況下，證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)主要包括( )。
Ⅰ.董事會(huì)
Ⅱ.監(jiān)事會(huì)
Ⅲ.投資決策機(jī)構(gòu)
Ⅳ.自營業(yè)務(wù)部門
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》【第四條規(guī)定，建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。
【第58題】招股說明書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)
Ⅱ.每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格
Ⅲ.無記名股票的發(fā)行總數(shù)
Ⅳ.募集資金的用途
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：A
參考解析： 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八十六條規(guī)定，招股說明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制訂的公司章程，并栽明下列事項(xiàng)：①發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù);②每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格;③無記名股票的發(fā)行總數(shù);④募集資金的用途;⑤認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù);⑥本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明。
【第59題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.向投資人承諾證券、期貨投資收益
Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
Ⅲ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
Ⅳ.代理投資人從事證券、期貨買賣
A.Ⅰ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
【第60題】下列主體中，做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記人獎(jiǎng)勵(lì)信息的有( )。
Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
Ⅲ.全國性證券交易所
Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：A
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第九條規(guī)定，下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：①中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu);②中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì);③全國性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場所;④其他省部級(jí)及以上國家相關(guān)主管機(jī)關(guān)或協(xié)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織;⑤協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。