試題
6.在我國設立期貨公司，應當在( )注冊。
A.工商行政管理部門
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協會
D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構
7.期貨公司變更( )以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
8.期貨公司成立后無正當理由超過____個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)____個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。( )
A.1;3
B.3;3
C.1;6
D.3：6
9.銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經( )審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
A.全國人大常委會
B.國務院證券監(jiān)督管理機構
C.國務院銀行監(jiān)督管理機構
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
10.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由( )承擔。
A.期貨交易所
B.該會員
C.期貨交易所和該會員按比例
D.期貨交易所和該會員共同連帶
期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)試題答案
6.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。我國公司登記機關是工商行政管理部門。
7.【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
8.【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。
9.【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
10.【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。
6.在我國設立期貨公司，應當在( )注冊。
A.工商行政管理部門
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協會
D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構
7.期貨公司變更( )以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
8.期貨公司成立后無正當理由超過____個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)____個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。( )
A.1;3
B.3;3
C.1;6
D.3：6
9.銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經( )審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
A.全國人大常委會
B.國務院證券監(jiān)督管理機構
C.國務院銀行監(jiān)督管理機構
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
10.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由( )承擔。
A.期貨交易所
B.該會員
C.期貨交易所和該會員按比例
D.期貨交易所和該會員共同連帶
期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)試題答案
6.【答案】A【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設立期貨公司，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。我國公司登記機關是工商行政管理部門。
7.【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
8.【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。
9.【答案】C【解析】《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
10.【答案】B【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。