一、單選題（共100題，每題1分。）
1、 證券投資基金的特點不包括（ ）。
A．集合理財、專業(yè)管理
B．分散投資、分散風險
C．利益共享、風險共擔
D．獨立托管、保障安全
2、 保本基金的安全墊等于（ ?。?。
A．價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額
B．投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額
C．投資組合中風險資產與保本資產的差額
D．投資組合中風險資產與保本資產的比例
3、 按照運作方式，可以將投資基金分為（ ）。
A．公募基金和私募基金
B．對沖基金和風險投資基金
C．開放式基金和封閉式基金
D．契約型基金和公司型基金
4、 （ ?。┲饕詡癁橥顿Y對象，對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。
A．股票基金
B．債券基金
C．混合型基金
D．開放式基金
5、 公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會可采取的措施不包括（ ）。
A．限制業(yè)務活動
B．限制分配紅利
C．宣告破產
D．限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利
6、 下列說法中錯誤的是（ ?。?BR> A．替代金額=替代證券數(shù)量×該證券新價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例)
B．ETF基金申報價格小變動單位為0．001元
C．ETF建倉期不超過2個月
D．開放式基金在T+1日辦理登記
7、 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過（ ?。┦菑臉I(yè)的入門標準。
A．資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書
B．職業(yè)道德教育
C．上崗培訓技能
D．崗前職業(yè)培訓
8、 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于（ ）。
A．市場定價
B．促進信息的有效利用和傳播
C．市場有效性的提高和資源的合理配置
D．實現(xiàn)無風險投資
9、 關于價值型股票基金與成長型股票基金投資風險大小的比較，下列說法中正確的是（ ?。?。
A．價值型股票基金>成長型股票基金
B．價值型股票基金=成長型股票基金
C．價值型股票基金<成長型股票基金
D．無法比較
10、 關于管理層的合規(guī)責任，下列說法中錯誤的是（ ?。?BR> A．經理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示
B．經理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策
C．經理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業(yè)務活動
D．經理層人員應當為基金份額持有人謀求大利益11、 對直接負責的基金管理公司高級管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括（ ?。?。
A．監(jiān)管談話
B．出具警示函
C．記入人事檔案
D．暫停履行職務
12、 公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以（ ）。
A．整頓
B．接管
C．限制令
D．責令更換
13、 QDII是（ ?。┯⑽谋磉_形式的首字母縮寫。
A．合格的境內機構投資者
B．合格的境外機構投資者
C．境內機構投資者
D．境外機構投資者
14、 下列關于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是（ ?。?。
A．監(jiān)管內容具有全面性
B．監(jiān)管對象具有廣泛性
C．監(jiān)管時間具有間斷性
D．監(jiān)管主體及其權限具有法定性
15、 下列關于ETF申購與贖回的說法中，錯誤的是（ ?。?BR> A．ETF的申購和贖回程序為提出一確認與通知一清算交收與登記
B．ETF的申購和贖回堅持三項原則
C．ETF的申購和贖回中，場外交付現(xiàn)金對價贖回按0．2%的標準收取傭金
D．ETF的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式
16、 下列不屬于基金產品風險評價依據(jù)的是（ ?。?BR> A．基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B．基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C．基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D．基金3個月內來有無違規(guī)行為發(fā)生
17、 一般不收取認購費的基金是（ ?。?BR> A．貨幣市場基金
B．股票基金
C．債券基金
D．封閉式基金
18、 一般來說，封閉式基金的交易時間為每周一至周五的（ ?。?。
A．全天
B．每天8：00～11：00，13：00～15：00
C．每天9：30～11：30，13：00～15：00
D．每天9：00～12：00，13：00～15：00
19、 巨額贖回風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（ ）時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
A．7%
B．10%
C．30%
D．45%
20、 貨幣市場基金的贖回資金一般（ ?。┤占纯蓮幕鸬你y行存款賬戶劃出。
A．T+2
B．T+3
C．T+1
D．T21、 基金職業(yè)道德教育的主要內容包括（ ?。?。
A．正確樹立基金職業(yè)道德觀念
B．領會基金職業(yè)道德規(guī)范
C．落實基金職業(yè)道德教育
D．灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
22、 下列有關股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是（ ?。?BR> A．基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品
B．股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業(yè)領域
C．基金的投資收益與風險介于股票和債券之間
D．證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產的集合投資方式
23、 （ ?。┦亲C券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．基金業(yè)協(xié)會
D．中國證券業(yè)協(xié)會
24、 下列關于投資者教育基本原則的說法中，錯誤的是（ ?。?BR> A．鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃
B．投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代
C．投資者教育存在一個固定的模式
D．投資者教育不能也不應等同于投資咨詢
25、 廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金內部監(jiān)督部門以及（ ?。鹗袌觥⒒鹗袌鲋黧w及其活動的監(jiān)督或管理。
A．專業(yè)評估機構
B．審計機構
C．會計機構
D．社會力量
26、 從公司層面來看，美國資產管理機構不包括（ ?。?BR> A．銀行
B．保險公司
C．信托公司
D．專業(yè)資產管理公司
27、 合規(guī)管理的（ ）原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。
A．獨立性
B．客觀性
C．公正性
D．專業(yè)性
28、 （ ?。浿袊C監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。
A．1997年11月27日
B．1998年3月27日
C．2000年10月8日
D．2003年10月28日
29、關于開放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說法中正確的是（ ?。?。
A．I、Ⅳ
B．B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ
30、 下列關于證券投資基金的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．是一種長期投資工具
B．主要功能是分散投資
C．投資基金無風險
D．投資基金可能帶來收益，也可能承擔損失
31、 下列關于基金管理人信息披露義務的敘述中，正確的是（ ?。?。
A．基金管理人應在每年結束后60日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文
B．基金管理人應在上半年結束后90日內，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網站上披露半年度報告全文
C．基金管理人應在每季結束后30個工作日內，在指定報刊和管理人網站上披露基金季度報告
D．基金管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項
32、 下列基金銷售機構中不屬于代銷機構的是（ ）。
A．基金公司
B．商業(yè)銀行
C．證券公司
D．證券投資咨詢機構
33、 1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為（ ?。﹥|元人民幣。
A．1
B．5
C．10
D．20
34、 基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括（ ?。?。
A．凈值披露
B．上市交易
C．代理清算交割
D．基金募集
35、下列選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應當遵循的有關準則的是（ ?。?。
A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．I、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
36、 基金銷售機構在銷售基金和相關產品時，應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產品。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（ ?。?BR> A．規(guī)范性
B．持續(xù)性
C．適用性
D．服務性
37、 對其他非常規(guī)基金產品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（ ?。?。
A．3個月
B．4個月
C．5個月
D．6個月
38、 召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的（ ?。┮院蟆ⅲā 。┮詢?，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
A．1個月；3個月
B．2個月；3個月
C．3個月；6個月
D．3個月；9個月
39、 內部控制的（ ?。┲竷炔靠刂茟敯ü镜母黜棙I(yè)務、各個部門(或機構)和各級人員，并涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．獨立性原則
D．成本效益原則
40、 （ ?。┦侵笇ｉT融通1年以內短期資金的場所。
A．債券市場
B．貨幣市場
C．開放式基金市場
D．股票市場
41、 能夠進行套利交易的基金是（ ）。
A．保本基金
B．LOF
C．傘形基金
D．ETF
42、 基金銷售機構銷售基金產品一般以（ ）營銷理論為指導。
A．4Cs
B．5Ps
C．4Ps
D．5Cs
43、 基金合同是規(guī)范基金當事人權利義務關系的法律文件，這些當事人不包括（ ?。?。
A．基金代銷機構
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份額持有人
44、 合規(guī)管理的（ ?。┰瓌t是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。
A．公正性
B．協(xié)調性
C．公正性
D．健全性
45、 ETF有（ ?。┑囊?guī)定，只有資金達到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。
A．大申購、大贖回
B．大申購、小贖回
C．小申購、贖回份額
D．小申購、贖回份額
46、 基金管理人的職責不包括（ ?。?BR> A．基金的募集
B．基金資產的投資運作
C．為投資者爭取大投資收益
D．基金資產保管
47、 從一定層面上講，內部控制系統(tǒng)的目標就是（ ?。?。
A．解除經營風險
B．提高基金管理人的經營效益
C．消除經營風險
D．直接促進組織目標的實現(xiàn)
48、 基金信息披露的（ ?。┮笮畔⑴兜谋硎鰬敽喢鞫笠?BR> A．易解性原則
B．規(guī)范性原則
C．易得性原則
D．完整性原則
49、 常規(guī)基金產品按照簡易程序申請注冊，注冊審查時間原則上不超過（ ）個工作日。
A．30
B．20
C．10
D．60
50、 下列說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．不同基金類別的管理費和托管費水平存在差異
B．不同開放式基金的申購和贖回費率可能不同
C．封閉式基金主要通過交易所進行交易
D．封閉式基金主要是通過在基金的直銷和代銷網店申購和贖回51、 基金管理公司應當設立督察長，對（ ?。┴撠煟洠ā 。┢溉危瑘笞C券監(jiān)督管理機構核準。
A．董事會；經營層
B．理事會；董事會
C．總經理；董事會
D．董事會；董事會
52、 基金經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（ ?。┠辍?BR> A．3
B．5
C．10
D．20
53、 內幕信息的構成要素不包括（ ?。?BR> A．來源可靠的信息
B．“重要”的信息
C．及時的信息
D．“非公開”的信息
54、 下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（ ?。?。
A．《基金經理注冊登記規(guī)則》
B．《證券投資基金管理公司管理辦法》
C．《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》
D．《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》
55、 代表基金份額（ ?。┮陨系幕鸱蓊~持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權自行召集。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
56、 下列開放式基金認購費用與認購份額的計算公式中，錯誤的是（ ）。
A．認購份額=(凈認購金額+認購利息)／基金份額面值
B．凈認購金額=認購金額／(1+認購費率)
C．認購費用=認購金額+凈認購金額
D．一定情況下，認購費用=固定認購費金額
57、 （ ）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。
A．忠誠盡責
B．廉潔公正
C．誠實守信
D．忠誠敬業(yè)
58、 基金公司對存量的正常交易類賬戶應在（ ?。﹤€月內完成開戶資料電子化。
A．6
B．18
C．24
D．36
59、 中國證監(jiān)會領導干部離職后（ ?。┠陜?，一般工作人員離職后（ ?。┠陜?，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。
A．2：1
B．2；3
C．3：2
D．5；3
60、 （ ?。┦侵富痄N售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。
A．基金客戶服務
B．基金銷售服務
C．基金理財服務
D．基金投資服務
61、 合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的（ ?。?。
A．獨立性原則
B．客觀性原則
C．專業(yè)性原則
D．協(xié)調性原則
62、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括（ ?。?。
A．I、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
63、 下列關于封閉式基金和開放式基金的說法中，錯誤的是（ ）。
A．開放式基金的認購程序包括認購和確認
B．開放式基金的認購收費模式為前端收費和后端收費
C．封閉式基金的認購價格按1．00元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費
D．封閉式基金的發(fā)售方式為場內認購和場外認購
64、 下列關于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是（ ?。?。
A．推介貨幣市場基金的，可以保證低收益
B．電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件
C．推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險
D．登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務隔離制度
65、 下列關于偏股型基金中的配置比例的說法中，正確的是（ ）。
A．股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%
B．股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%
C．股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%
D．股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20%
66、 開放式基金所特有的風險是（ ?。?。
A．合規(guī)風險
B．巨額贖回風險
C．技術風險
D．基金自身的管理風險
67、 （ ）是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會
B．證券交易所
C．證券業(yè)協(xié)會
D．證券基金機構
68、 資本市場是融資期限在（ ?。┑慕鹑谑袌?。
A．半年以內
B．1年以內
C．1年以上
D．3年以上
69、 下列屬于QDII基金可投資的金融產品或工具的是（ ）。
A．不動產
B．房地產抵押按揭
C．貴重金屬
D．銀行存款
70、 內部控制大綱應當明確的內容不包括（ ?。?。
A．內控目標
B．內控原則
C．控制環(huán)境
D．業(yè)績評估71、 我國只有（ ?。┳C券交易所開辦場內認購分級基金份額。
A．上海
B．深圳
C．北京
D．天津
72、 下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務的是（ ）。
A．推介符合適用性原則的基金
B．提醒客戶及時核對交易確認
C．介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點
D．定期提供產品凈值信息
73、 在我國，基金管理人只能由依法設立的（ ?。?。
A．商業(yè)銀行
B．保險公司
C．基金管理公司
D．信托公司
74、 下列不屬于基金客戶服務特點的是（ ?。?BR> A．專業(yè)性
B．規(guī)范性
C．持續(xù)性
D．歷史性
75、 下列關于忠誠敬業(yè)的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．基金從業(yè)人員有義務保護公司財產、信息安全，防止所在機構資產損壞、丟失
B．基金從業(yè)人員應當與所在機構簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應機構對其進行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動
C．基金從業(yè)人員應當嚴格遵守所在機構的授權制度，在授權范圍內履行職責；超出授權范圍的，應當按照所在機構制度履行批準程序
D．基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關系人進行證券投資，不需要向所在機構有關從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)
76、 傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括（ ?。?。
A．產品
B．價格
C．規(guī)模
D．促銷
77、 ETF具有三大特點，下列說法中錯誤的是（ ?。?。
A．被動操作的指數(shù)基金
B．獨特的實物申購機制
C．獨特的實物贖回機制
D．實行一級市場與二級市場分離的交易制度
78、 基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的（ ?。┖蛡浞葜贫?，重要數(shù)據(jù)應當（ ）并且長期保存。
A．即時保存；本地備份
B．定期保存；異地備份
C．即時保存；異地備份
D．定期保存；本地備份
79、 根據(jù)基金的資金來源與用途的不同，可以將基金分為（ ?。?。
A．主動型基金和被動型基金
B．開放式基金和封閉式基金
C．在岸基金和離岸基金
D．公募基金和私募基金
80、 基金托管協(xié)議是基金管理人與（ ?。┲g簽訂的就基金資產保管、投資運作等方面達成的協(xié)議書。
A．基金投資者
B．基金份額持有人
C．基金托管人
D．基金發(fā)起人81、 下列說法中錯誤的是（ ）。
A．對中小投資者來說，儲蓄或購買債券較為穩(wěn)妥，但收益率較低
B．投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具，為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道
C．證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，縮小了直接融資的比例
D．證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結構，促進經濟增長
82、 （ ?。┯袡鄬痄N售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會及其派出機構
C．基金業(yè)協(xié)會
D．監(jiān)控中心
83、 基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風險中的（ ）。
A．投資合規(guī)性風險
B．銷售合規(guī)性風險
C．信息披露合規(guī)性風險
D．反洗錢合規(guī)性風險
84、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起（ ）內做出注冊或者不予注冊的決定。
A．7日
B．15日
C．3個月
D．6個月
85、 將風險不同的金融產品提供給具有相應風險承受能力的投資者是（ ）原則的體現(xiàn)。
A．共同對手方
B．投資者適當性
C．貨銀對付
D．基金份額持有人利益優(yōu)先
86、 被動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又稱為（ ?。?。
A．主動型基金
B．股票型基金
C．指數(shù)型基金
D．封閉式基金
87、基金銷售機構的禁止行為包括（ ?。?。
A．I、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
88、 下列關于基金公司會計系統(tǒng)的說法中，錯誤的是（ ?。?BR> A．嚴禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程
B．對公司所管理的基金，應當以公司全部資產為會計核算主體
C．公司對所管理的基金應獨立建賬、獨立核算
D．各基金會計核算應當獨立于公司會計核算
89、 證券投資基金的主要投資方向是（ ）。
A．農業(yè)
B．工業(yè)
C．信息產業(yè)
D．有價證券
90、 下列關于LOF份額申購和贖回的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．LOF采用金額申購，份額贖回原則
B．TEL買入的LOF基金份額，T+2 日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回
C．LOF場內申購申報單位為1元人民幣
D．LOF贖回申報單位為1份基金份額91、 金融市場和金融服務機構作為現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體，通過（ ）在金融市場的活動，以各種金融工具將資金的供應者和資金的需求者連接起來，從而達到貨幣資金的有效配置。
A．企業(yè)
B．非金融機構
C．居民
D．金融服務機構
92、 在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的（ ?。┤涨?，應向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內容提供書面說明。
A．30
B．45
C．60
D．15
93、 辦理資金賬戶不需要持（ ?。┳C件。
A．本人身份證
B．股票賬戶卡
C．基金賬戶卡
D．學歷證明
94、 下列關于分級基金份額上市交易的敘述中，錯誤的是（ ?。?BR> A．分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不中購、贖回
B．目前我國發(fā)行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎份額僅進行申購和贖回，不上市交易
C．合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場內認購的份額按比例拆分為子份額
D．分級基金上市不需遵循證券交易所相關上市條件和交易規(guī)則
95、 （ ）的長期收益率較低，并不適合長期投資。
A．股票基金
B．債券基金
C．混合基金
D．貨幣市場基金
96、 （ ?。┙鹑谘芯哭k公室發(fā)布的《資產管理與金融穩(wěn)定報告》對資產管理行業(yè)涉及的范圍進行了詳細的劃分。
A．美國財政部
B．英國財政部
C．美國銀行
D．中央銀行
97、 專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面，其中不包括（ ?。?。
A．持證上崗
B．公平對待客戶
C．持續(xù)學習
D．審慎開展執(zhí)業(yè)活動
98、 （ ?。┦菫閺V泛、具權威、為有效的監(jiān)管。
A．基金行業(yè)自律
B．基金機構內控
C．政府基金監(jiān)管
D．社會力量監(jiān)督
99、 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括（ ?。?BR> A．申請報告
B．基金合同草案
C．基金托管協(xié)議草案
D．基金份額上市交易公告書
100、 基金宣傳推介材料不包括（ ?。?。
A．公開出版資料
B．B．宣傳單
C．戶外廣告
D．含內幕資料的報刊
1、 證券投資基金的特點不包括（ ）。
A．集合理財、專業(yè)管理
B．分散投資、分散風險
C．利益共享、風險共擔
D．獨立托管、保障安全
2、 保本基金的安全墊等于（ ?。?。
A．價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額
B．投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額
C．投資組合中風險資產與保本資產的差額
D．投資組合中風險資產與保本資產的比例
3、 按照運作方式，可以將投資基金分為（ ）。
A．公募基金和私募基金
B．對沖基金和風險投資基金
C．開放式基金和封閉式基金
D．契約型基金和公司型基金
4、 （ ?。┲饕詡癁橥顿Y對象，對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。
A．股票基金
B．債券基金
C．混合型基金
D．開放式基金
5、 公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會可采取的措施不包括（ ）。
A．限制業(yè)務活動
B．限制分配紅利
C．宣告破產
D．限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利
6、 下列說法中錯誤的是（ ?。?BR> A．替代金額=替代證券數(shù)量×該證券新價格×(1+現(xiàn)金替代溢價比例)
B．ETF基金申報價格小變動單位為0．001元
C．ETF建倉期不超過2個月
D．開放式基金在T+1日辦理登記
7、 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過（ ?。┦菑臉I(yè)的入門標準。
A．資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書
B．職業(yè)道德教育
C．上崗培訓技能
D．崗前職業(yè)培訓
8、 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于（ ）。
A．市場定價
B．促進信息的有效利用和傳播
C．市場有效性的提高和資源的合理配置
D．實現(xiàn)無風險投資
9、 關于價值型股票基金與成長型股票基金投資風險大小的比較，下列說法中正確的是（ ?。?。
A．價值型股票基金>成長型股票基金
B．價值型股票基金=成長型股票基金
C．價值型股票基金<成長型股票基金
D．無法比較
10、 關于管理層的合規(guī)責任，下列說法中錯誤的是（ ?。?BR> A．經理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示
B．經理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策
C．經理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業(yè)務活動
D．經理層人員應當為基金份額持有人謀求大利益11、 對直接負責的基金管理公司高級管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括（ ?。?。
A．監(jiān)管談話
B．出具警示函
C．記入人事檔案
D．暫停履行職務
12、 公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以（ ）。
A．整頓
B．接管
C．限制令
D．責令更換
13、 QDII是（ ?。┯⑽谋磉_形式的首字母縮寫。
A．合格的境內機構投資者
B．合格的境外機構投資者
C．境內機構投資者
D．境外機構投資者
14、 下列關于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是（ ?。?。
A．監(jiān)管內容具有全面性
B．監(jiān)管對象具有廣泛性
C．監(jiān)管時間具有間斷性
D．監(jiān)管主體及其權限具有法定性
15、 下列關于ETF申購與贖回的說法中，錯誤的是（ ?。?BR> A．ETF的申購和贖回程序為提出一確認與通知一清算交收與登記
B．ETF的申購和贖回堅持三項原則
C．ETF的申購和贖回中，場外交付現(xiàn)金對價贖回按0．2%的標準收取傭金
D．ETF的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式
16、 下列不屬于基金產品風險評價依據(jù)的是（ ?。?BR> A．基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B．基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C．基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D．基金3個月內來有無違規(guī)行為發(fā)生
17、 一般不收取認購費的基金是（ ?。?BR> A．貨幣市場基金
B．股票基金
C．債券基金
D．封閉式基金
18、 一般來說，封閉式基金的交易時間為每周一至周五的（ ?。?。
A．全天
B．每天8：00～11：00，13：00～15：00
C．每天9：30～11：30，13：00～15：00
D．每天9：00～12：00，13：00～15：00
19、 巨額贖回風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（ ）時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
A．7%
B．10%
C．30%
D．45%
20、 貨幣市場基金的贖回資金一般（ ?。┤占纯蓮幕鸬你y行存款賬戶劃出。
A．T+2
B．T+3
C．T+1
D．T21、 基金職業(yè)道德教育的主要內容包括（ ?。?。
A．正確樹立基金職業(yè)道德觀念
B．領會基金職業(yè)道德規(guī)范
C．落實基金職業(yè)道德教育
D．灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
22、 下列有關股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是（ ?。?BR> A．基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品
B．股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業(yè)領域
C．基金的投資收益與風險介于股票和債券之間
D．證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產的集合投資方式
23、 （ ?。┦亲C券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．基金業(yè)協(xié)會
D．中國證券業(yè)協(xié)會
24、 下列關于投資者教育基本原則的說法中，錯誤的是（ ?。?BR> A．鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃
B．投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代
C．投資者教育存在一個固定的模式
D．投資者教育不能也不應等同于投資咨詢
25、 廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金內部監(jiān)督部門以及（ ?。鹗袌觥⒒鹗袌鲋黧w及其活動的監(jiān)督或管理。
A．專業(yè)評估機構
B．審計機構
C．會計機構
D．社會力量
26、 從公司層面來看，美國資產管理機構不包括（ ?。?BR> A．銀行
B．保險公司
C．信托公司
D．專業(yè)資產管理公司
27、 合規(guī)管理的（ ）原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。
A．獨立性
B．客觀性
C．公正性
D．專業(yè)性
28、 （ ?。浿袊C監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。
A．1997年11月27日
B．1998年3月27日
C．2000年10月8日
D．2003年10月28日
29、關于開放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說法中正確的是（ ?。?。
A．I、Ⅳ
B．B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ
30、 下列關于證券投資基金的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．是一種長期投資工具
B．主要功能是分散投資
C．投資基金無風險
D．投資基金可能帶來收益，也可能承擔損失
31、 下列關于基金管理人信息披露義務的敘述中，正確的是（ ?。?。
A．基金管理人應在每年結束后60日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文
B．基金管理人應在上半年結束后90日內，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網站上披露半年度報告全文
C．基金管理人應在每季結束后30個工作日內，在指定報刊和管理人網站上披露基金季度報告
D．基金管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項
32、 下列基金銷售機構中不屬于代銷機構的是（ ）。
A．基金公司
B．商業(yè)銀行
C．證券公司
D．證券投資咨詢機構
33、 1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為（ ?。﹥|元人民幣。
A．1
B．5
C．10
D．20
34、 基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括（ ?。?。
A．凈值披露
B．上市交易
C．代理清算交割
D．基金募集
35、下列選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應當遵循的有關準則的是（ ?。?。
A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．I、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
36、 基金銷售機構在銷售基金和相關產品時，應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產品。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（ ?。?BR> A．規(guī)范性
B．持續(xù)性
C．適用性
D．服務性
37、 對其他非常規(guī)基金產品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（ ?。?。
A．3個月
B．4個月
C．5個月
D．6個月
38、 召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的（ ?。┮院蟆ⅲā 。┮詢?，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
A．1個月；3個月
B．2個月；3個月
C．3個月；6個月
D．3個月；9個月
39、 內部控制的（ ?。┲竷炔靠刂茟敯ü镜母黜棙I(yè)務、各個部門(或機構)和各級人員，并涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．獨立性原則
D．成本效益原則
40、 （ ?。┦侵笇ｉT融通1年以內短期資金的場所。
A．債券市場
B．貨幣市場
C．開放式基金市場
D．股票市場
41、 能夠進行套利交易的基金是（ ）。
A．保本基金
B．LOF
C．傘形基金
D．ETF
42、 基金銷售機構銷售基金產品一般以（ ）營銷理論為指導。
A．4Cs
B．5Ps
C．4Ps
D．5Cs
43、 基金合同是規(guī)范基金當事人權利義務關系的法律文件，這些當事人不包括（ ?。?。
A．基金代銷機構
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份額持有人
44、 合規(guī)管理的（ ?。┰瓌t是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。
A．公正性
B．協(xié)調性
C．公正性
D．健全性
45、 ETF有（ ?。┑囊?guī)定，只有資金達到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。
A．大申購、大贖回
B．大申購、小贖回
C．小申購、贖回份額
D．小申購、贖回份額
46、 基金管理人的職責不包括（ ?。?BR> A．基金的募集
B．基金資產的投資運作
C．為投資者爭取大投資收益
D．基金資產保管
47、 從一定層面上講，內部控制系統(tǒng)的目標就是（ ?。?。
A．解除經營風險
B．提高基金管理人的經營效益
C．消除經營風險
D．直接促進組織目標的實現(xiàn)
48、 基金信息披露的（ ?。┮笮畔⑴兜谋硎鰬敽喢鞫笠?BR> A．易解性原則
B．規(guī)范性原則
C．易得性原則
D．完整性原則
49、 常規(guī)基金產品按照簡易程序申請注冊，注冊審查時間原則上不超過（ ）個工作日。
A．30
B．20
C．10
D．60
50、 下列說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．不同基金類別的管理費和托管費水平存在差異
B．不同開放式基金的申購和贖回費率可能不同
C．封閉式基金主要通過交易所進行交易
D．封閉式基金主要是通過在基金的直銷和代銷網店申購和贖回51、 基金管理公司應當設立督察長，對（ ?。┴撠煟洠ā 。┢溉危瑘笞C券監(jiān)督管理機構核準。
A．董事會；經營層
B．理事會；董事會
C．總經理；董事會
D．董事會；董事會
52、 基金經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（ ?。┠辍?BR> A．3
B．5
C．10
D．20
53、 內幕信息的構成要素不包括（ ?。?BR> A．來源可靠的信息
B．“重要”的信息
C．及時的信息
D．“非公開”的信息
54、 下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（ ?。?。
A．《基金經理注冊登記規(guī)則》
B．《證券投資基金管理公司管理辦法》
C．《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》
D．《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》
55、 代表基金份額（ ?。┮陨系幕鸱蓊~持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權自行召集。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
56、 下列開放式基金認購費用與認購份額的計算公式中，錯誤的是（ ）。
A．認購份額=(凈認購金額+認購利息)／基金份額面值
B．凈認購金額=認購金額／(1+認購費率)
C．認購費用=認購金額+凈認購金額
D．一定情況下，認購費用=固定認購費金額
57、 （ ）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。
A．忠誠盡責
B．廉潔公正
C．誠實守信
D．忠誠敬業(yè)
58、 基金公司對存量的正常交易類賬戶應在（ ?。﹤€月內完成開戶資料電子化。
A．6
B．18
C．24
D．36
59、 中國證監(jiān)會領導干部離職后（ ?。┠陜?，一般工作人員離職后（ ?。┠陜?，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。
A．2：1
B．2；3
C．3：2
D．5；3
60、 （ ?。┦侵富痄N售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。
A．基金客戶服務
B．基金銷售服務
C．基金理財服務
D．基金投資服務
61、 合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的（ ?。?。
A．獨立性原則
B．客觀性原則
C．專業(yè)性原則
D．協(xié)調性原則
62、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括（ ?。?。
A．I、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ
63、 下列關于封閉式基金和開放式基金的說法中，錯誤的是（ ）。
A．開放式基金的認購程序包括認購和確認
B．開放式基金的認購收費模式為前端收費和后端收費
C．封閉式基金的認購價格按1．00元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費
D．封閉式基金的發(fā)售方式為場內認購和場外認購
64、 下列關于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是（ ?。?。
A．推介貨幣市場基金的，可以保證低收益
B．電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件
C．推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險
D．登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務隔離制度
65、 下列關于偏股型基金中的配置比例的說法中，正確的是（ ）。
A．股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%
B．股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%
C．股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%
D．股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20%
66、 開放式基金所特有的風險是（ ?。?。
A．合規(guī)風險
B．巨額贖回風險
C．技術風險
D．基金自身的管理風險
67、 （ ）是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會
B．證券交易所
C．證券業(yè)協(xié)會
D．證券基金機構
68、 資本市場是融資期限在（ ?。┑慕鹑谑袌?。
A．半年以內
B．1年以內
C．1年以上
D．3年以上
69、 下列屬于QDII基金可投資的金融產品或工具的是（ ）。
A．不動產
B．房地產抵押按揭
C．貴重金屬
D．銀行存款
70、 內部控制大綱應當明確的內容不包括（ ?。?。
A．內控目標
B．內控原則
C．控制環(huán)境
D．業(yè)績評估71、 我國只有（ ?。┳C券交易所開辦場內認購分級基金份額。
A．上海
B．深圳
C．北京
D．天津
72、 下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務的是（ ）。
A．推介符合適用性原則的基金
B．提醒客戶及時核對交易確認
C．介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點
D．定期提供產品凈值信息
73、 在我國，基金管理人只能由依法設立的（ ?。?。
A．商業(yè)銀行
B．保險公司
C．基金管理公司
D．信托公司
74、 下列不屬于基金客戶服務特點的是（ ?。?BR> A．專業(yè)性
B．規(guī)范性
C．持續(xù)性
D．歷史性
75、 下列關于忠誠敬業(yè)的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．基金從業(yè)人員有義務保護公司財產、信息安全，防止所在機構資產損壞、丟失
B．基金從業(yè)人員應當與所在機構簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應機構對其進行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動
C．基金從業(yè)人員應當嚴格遵守所在機構的授權制度，在授權范圍內履行職責；超出授權范圍的，應當按照所在機構制度履行批準程序
D．基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關系人進行證券投資，不需要向所在機構有關從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)
76、 傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括（ ?。?。
A．產品
B．價格
C．規(guī)模
D．促銷
77、 ETF具有三大特點，下列說法中錯誤的是（ ?。?。
A．被動操作的指數(shù)基金
B．獨特的實物申購機制
C．獨特的實物贖回機制
D．實行一級市場與二級市場分離的交易制度
78、 基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的（ ?。┖蛡浞葜贫?，重要數(shù)據(jù)應當（ ）并且長期保存。
A．即時保存；本地備份
B．定期保存；異地備份
C．即時保存；異地備份
D．定期保存；本地備份
79、 根據(jù)基金的資金來源與用途的不同，可以將基金分為（ ?。?。
A．主動型基金和被動型基金
B．開放式基金和封閉式基金
C．在岸基金和離岸基金
D．公募基金和私募基金
80、 基金托管協(xié)議是基金管理人與（ ?。┲g簽訂的就基金資產保管、投資運作等方面達成的協(xié)議書。
A．基金投資者
B．基金份額持有人
C．基金托管人
D．基金發(fā)起人81、 下列說法中錯誤的是（ ）。
A．對中小投資者來說，儲蓄或購買債券較為穩(wěn)妥，但收益率較低
B．投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具，為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道
C．證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，縮小了直接融資的比例
D．證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結構，促進經濟增長
82、 （ ?。┯袡鄬痄N售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。
A．證券業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會及其派出機構
C．基金業(yè)協(xié)會
D．監(jiān)控中心
83、 基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風險中的（ ）。
A．投資合規(guī)性風險
B．銷售合規(guī)性風險
C．信息披露合規(guī)性風險
D．反洗錢合規(guī)性風險
84、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起（ ）內做出注冊或者不予注冊的決定。
A．7日
B．15日
C．3個月
D．6個月
85、 將風險不同的金融產品提供給具有相應風險承受能力的投資者是（ ）原則的體現(xiàn)。
A．共同對手方
B．投資者適當性
C．貨銀對付
D．基金份額持有人利益優(yōu)先
86、 被動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又稱為（ ?。?。
A．主動型基金
B．股票型基金
C．指數(shù)型基金
D．封閉式基金
87、基金銷售機構的禁止行為包括（ ?。?。
A．I、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
88、 下列關于基金公司會計系統(tǒng)的說法中，錯誤的是（ ?。?BR> A．嚴禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程
B．對公司所管理的基金，應當以公司全部資產為會計核算主體
C．公司對所管理的基金應獨立建賬、獨立核算
D．各基金會計核算應當獨立于公司會計核算
89、 證券投資基金的主要投資方向是（ ）。
A．農業(yè)
B．工業(yè)
C．信息產業(yè)
D．有價證券
90、 下列關于LOF份額申購和贖回的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．LOF采用金額申購，份額贖回原則
B．TEL買入的LOF基金份額，T+2 日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回
C．LOF場內申購申報單位為1元人民幣
D．LOF贖回申報單位為1份基金份額91、 金融市場和金融服務機構作為現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體，通過（ ）在金融市場的活動，以各種金融工具將資金的供應者和資金的需求者連接起來，從而達到貨幣資金的有效配置。
A．企業(yè)
B．非金融機構
C．居民
D．金融服務機構
92、 在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的（ ?。┤涨?，應向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內容提供書面說明。
A．30
B．45
C．60
D．15
93、 辦理資金賬戶不需要持（ ?。┳C件。
A．本人身份證
B．股票賬戶卡
C．基金賬戶卡
D．學歷證明
94、 下列關于分級基金份額上市交易的敘述中，錯誤的是（ ?。?BR> A．分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不中購、贖回
B．目前我國發(fā)行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎份額僅進行申購和贖回，不上市交易
C．合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場內認購的份額按比例拆分為子份額
D．分級基金上市不需遵循證券交易所相關上市條件和交易規(guī)則
95、 （ ）的長期收益率較低，并不適合長期投資。
A．股票基金
B．債券基金
C．混合基金
D．貨幣市場基金
96、 （ ?。┙鹑谘芯哭k公室發(fā)布的《資產管理與金融穩(wěn)定報告》對資產管理行業(yè)涉及的范圍進行了詳細的劃分。
A．美國財政部
B．英國財政部
C．美國銀行
D．中央銀行
97、 專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面，其中不包括（ ?。?。
A．持證上崗
B．公平對待客戶
C．持續(xù)學習
D．審慎開展執(zhí)業(yè)活動
98、 （ ?。┦菫閺V泛、具權威、為有效的監(jiān)管。
A．基金行業(yè)自律
B．基金機構內控
C．政府基金監(jiān)管
D．社會力量監(jiān)督
99、 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括（ ?。?BR> A．申請報告
B．基金合同草案
C．基金托管協(xié)議草案
D．基金份額上市交易公告書
100、 基金宣傳推介材料不包括（ ?。?。
A．公開出版資料
B．B．宣傳單
C．戶外廣告
D．含內幕資料的報刊