2016年證券從業(yè)考試網(wǎng)上輔導(dǎo)招生方案
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完整版試題及答案解析:2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考前沖刺試卷(4)
一、選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
A.公司全部財產(chǎn)
B.公司部分財產(chǎn)
C.認(rèn)繳的出資額
D.認(rèn)購的股份
參考答案：D
[第2題]機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、( )萬元以下罰款。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第3題]因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)在詳式權(quán)益變動報告書中列明未來( )個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計劃。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
[第5題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行相關(guān)職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于( )年。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
[第6題]證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向( )履行登記手續(xù)。
A.證監(jiān)會
B.銀監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.基金行業(yè)協(xié)會
參考答案：D
[第8題]( )是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。
A.結(jié)算
B.交割
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：C
[第9題]有限公開信息查詢申請符合相關(guān)規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起( )個工作日內(nèi)出具誠信報告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第10題]股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開( )次年會。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
…………
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一、選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔(dān)責(zé)任。
A.公司全部財產(chǎn)
B.公司部分財產(chǎn)
C.認(rèn)繳的出資額
D.認(rèn)購的股份
參考答案：D
[第2題]機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、( )萬元以下罰款。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第3題]因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)在詳式權(quán)益變動報告書中列明未來( )個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計劃。
A.6
B.12
C.18
D.24
參考答案：B
[第5題]在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行相關(guān)職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于( )年。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
[第6題]證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向( )履行登記手續(xù)。
A.證監(jiān)會
B.銀監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.基金行業(yè)協(xié)會
參考答案：D
[第8題]( )是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為。
A.結(jié)算
B.交割
C.平倉
D.漲跌停板
參考答案：C
[第9題]有限公開信息查詢申請符合相關(guān)規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起( )個工作日內(nèi)出具誠信報告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第10題]股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開( )次年會。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
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