一、單項(xiàng)選擇題
1.新《公司法》允許公司按照規(guī)定的比例在( )年內(nèi)分期繳清出資。
A.5 B.3 C.4 D.2
2.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的( )納人證券投資者保護(hù)基金。
A.20% B.10% C.15% D.25%
3.關(guān)于《基金法》基金的運(yùn)作與信息披露，下列敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求B.公開披露的基金信息內(nèi)容
C.封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)合同期限的條件和核準(zhǔn)程序
D.基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例
4.下列選項(xiàng)不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)分布的證券監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)之一的是( )。
A.透明和信息公開B.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.保護(hù)投資者
5.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A.5年以下 B.4年以下 C.2年以下 D.3年以下
6.《中華人民共和國(guó)公司法》于1993年12月29日由第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)后，于1994年7月1日起實(shí)施。此后，《公司法》修訂了( )次。
A.5 B.4 C.2 D.3
7.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。
A.1 B.3 C.4 D.6
8.調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管的法律是( )。
A.《證券法》 B.《公司法》 C.《基金法》 D.《刑法》
10.對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定限期內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出措施是( )。
A.接管 B.托管 C.停業(yè)整頓 D.撤銷
12.參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在( )內(nèi)不得參加資格考試。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
13.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，每年至少召開( )次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每( )個(gè)月召開一次。
A.二;3 B.二;6 C.一;6 D.一;3
14.上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有( )的獨(dú)立董事。
A.1/2 B.1/3以上 C.1/2以上 D.1/3
15.公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的( )。
A.20% B.40% C.30% D.50%
16.上市公司要設(shè)立( )，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。
A.監(jiān)事會(huì)秘書 B.董事會(huì) C.監(jiān)事會(huì) D.董事會(huì)秘書
18.《基金法》中關(guān)于基金的募集，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求B.基金份額上市交易的條件
C.基金管理人的職責(zé)及禁止行為D.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定
19.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )四個(gè)方面。
A.自尊自愛、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民
B.在公無(wú)私、秉公辦事、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)
C.一絲不茍、勤奮踏實(shí)、實(shí)事求是、自律守法
D.正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法
20.( )重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。
A.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《公司法》 D.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》21.涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)，當(dāng)中第三個(gè)層次指的是( )。
A.全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
B.證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章C.國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的行為準(zhǔn)則
22.《刑法》對(duì)非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪的處罰是( )。
A3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
B5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
C3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
D7年以上有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
23.某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)、或者濫用職權(quán)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為是( )。
A.證券市場(chǎng)中的操縱市場(chǎng)B.內(nèi)幕交易C.信息濫用D.欺詐客戶行為
24.取得從業(yè)資格的人員，如果屬( )情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A.未被機(jī)構(gòu)聘用 B.不存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者 D.5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰 二、多項(xiàng)選擇題
1.屬于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能部門的有( )。
A.上市公司監(jiān)管部 B.市場(chǎng)監(jiān)管部 C.機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 D.發(fā)行監(jiān)管部
2.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是( )。
A.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
B.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)用30%-納入基金
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入
D.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金
3.證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送( )。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B.財(cái)政部 C.中國(guó)人民銀行D.證監(jiān)會(huì)
4.新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，( )。
A不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)B.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)
C.董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行
D.不得代理其他董事行使表決權(quán)
5.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第六條規(guī)定了從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
A.維護(hù)客戶利益原則B.誠(chéng)實(shí)守信原則C.勤勉盡責(zé)原則D.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)原則
6.《公司法》總則的主要內(nèi)容包括( )。
A.立法的宗旨及調(diào)整的范圍B.股東的權(quán)利C.公司章程D.公司的黨組織
7.《基金法》中關(guān)于基金管理人的主要內(nèi)容包括( )。
A.基金管理人的設(shè)立條件 B.管理人重大事項(xiàng)的批準(zhǔn)程序
C.從業(yè)人員的禁入規(guī)定 D.基金托管人的職責(zé)及禁止行為
8.下列行為中屬于上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司的是( )。
A.無(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;已明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的
B.向明顯不具備有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的
C.為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無(wú)正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的
D.無(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的
9.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》當(dāng)中規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
B.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理
C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
D.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理
10.下列關(guān)于中國(guó)投資者保護(hù)基金有限公司的敘述正確的是( )。
A.于2006年8月30日成立
B.在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益
C.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心
D.是對(duì)監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充 11.關(guān)于公開原則，敘述正確的有( )。
A.這一原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化
B.這一原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利
C.這一原則要求證券監(jiān)管部門在公開，公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇
D.監(jiān)管者應(yīng)該公開有關(guān)監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)處罰的規(guī)定等
14.《公司法》關(guān)于強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用，下列敘述正確的是( )。
A.監(jiān)事會(huì)無(wú)權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議
B.有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人
C.監(jiān)事可以提出召開臨時(shí)監(jiān)事人會(huì)議
D.出席會(huì)議的監(jiān)事可以不在會(huì)議記錄上簽字
15.保護(hù)基金公司的設(shè)立起到的作用包括( )。
A.有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。
B.在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù)
C.對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充
D.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散
16.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括( )。
A.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要 B.是保障廣大投資者權(quán)益的需要
C.是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù) D.是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
17.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說(shuō)明書，屬于( )。
A.欺詐客戶行為 B.操縱市場(chǎng) C.虛假陳述行為 D.內(nèi)幕交易行為
18.對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管內(nèi)容主要包括( )。
A.欺詐行為B.操縱市場(chǎng)C.信息披露D.內(nèi)幕交易
19.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是( )。
A.依法管理原則 B.“三公”原則
C.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 D.保護(hù)投資者利益原則
20.犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表罪，判處( )。
A.并處或者單處3萬(wàn)元以下20萬(wàn)元以下罰金
B.并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
C.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役
D.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑 21.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。
A.中央銀行債券 B.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
C.購(gòu)買國(guó)債 D.銀行存款
22.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)的三個(gè)層次是( )。
A.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
B.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī) C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章
D.由證券行業(yè)協(xié)會(huì)制定的部門規(guī)章
23.《證券法》規(guī)定上市公司的收購(gòu)主要內(nèi)容包括( )。
A.收購(gòu)的方式 B.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容
C.要約收購(gòu)的條件以及收購(gòu)要約的內(nèi)容、報(bào)送程序及收購(gòu)期限
D.要約收購(gòu)方式收購(gòu)人的義務(wù)
24.《公司法》規(guī)定公司合并、分立、增資、減資的主要內(nèi)容包括( )。
A.吸收合并或新設(shè)合并，合并各方債券、債務(wù)的繼承
B.公司分立及公司分立前債務(wù)的連帶承擔(dān)責(zé)任
C.公司變更登記、注銷登記及設(shè)立登記 D.公司減資、增資
25.《刑法》對(duì)提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的處罰表述正確的是( )。
A.處3年以下有期徒刑或者拘役 B.處5年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
D.并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
26.明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)的行為是指( )。
A.提供資金賬戶的 B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的
C.通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的 D.協(xié)助將資金匯往境外的
27.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有( )。
A.上海，深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金
B.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支.
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入;依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 D.其他合法收入
28.國(guó)際研究表明，一國(guó)或地區(qū)投資者保護(hù)的越好，資本市場(chǎng)就越( )，抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的能力就越( )，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用也就越( )。
A.落后，弱，小B.落后，弱，大C.發(fā)達(dá)，弱，大D.發(fā)達(dá)，強(qiáng)，大
29.《證券法》闡述了內(nèi)幕交易的行為方式包括( )。
A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間頻繁操作
B.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
C.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
D.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券 三、判斷題
1.《證券法》中關(guān)于證券交易所的內(nèi)容包括對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督。( )
2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司有提供會(huì)計(jì)資料的義務(wù)。( )
3.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次。( )
5.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，但不會(huì)被計(jì)入被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的誠(chéng)信檔案。( )
6.對(duì)操縱市場(chǎng)行為的事后處理就是指證券管理機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)操縱行為者的懲罰。( )
7.在證券的發(fā)行、交易活動(dòng)中，可以進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)( )
8.基金管理公司的管理人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。( )
9.《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司，股東和債權(quán)的合法公益，促進(jìn)證券業(yè)的蓬勃發(fā)展。( )
10.首次公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。( )
11.公平原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。( )
12.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的70%。( )
13.《證券法》確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立，組織運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。( )
14.新《公司法》取消了對(duì)公司提取公益金的強(qiáng)制性要求。( )
15.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行，交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。( )
16.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。( )
17.新修訂的《公司法》與新修訂的《證券法》生效時(shí)間相同。( )
18.我國(guó)《基金法》中沒(méi)有規(guī)定證券投資基金活動(dòng)的監(jiān)管以及同業(yè)協(xié)會(huì)的作用。( )。
19.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》于2006年6月1日起正式實(shí)施。( )
20.證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。( )
21.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5-10年的證券市場(chǎng)禁入措施。( )
22.操縱市場(chǎng)的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券。( )
23.監(jiān)事會(huì)有權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議。( )
24.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。( )
25.證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。( )
26.中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2006年8月30日注冊(cè)成立。( )
27.公開發(fā)行股票數(shù)量少于3億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的20%。( )
28.證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。( )
29.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。( )
30.公正原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。( )參考答案
1.D 2.A 3.C 4.C 5.D 6.D 7.C 8.A 10.D 12.B 13.C 14.B 15.D 16.D 18.D 19.D 20.B 21.B 22.B 23.A 24.B
1.ABCD 2.ACD 3.BCD 4.ABCD 5.ABCD 6.ABCD 7.AD 8.ABCD 9.ABCD 10.BCD 11.AD 14.BC 15.ABCD 16.ABCD 17.A 18.ABCD 19.ABCD 20.BC 21.ABCD 22. ABC 23.ABCD 24.ABCD 25.AD 26.ABCD 27.ABCD 28.D 29.CD
1.√ 2.× 3.× 5.× 6.× 7.× 8.√ 9.× 10.√ 11.× 12.× 13.× 14.√ 15.√ 16.× 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.√ 24.× 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.√ 30.×
1.新《公司法》允許公司按照規(guī)定的比例在( )年內(nèi)分期繳清出資。
A.5 B.3 C.4 D.2
2.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的( )納人證券投資者保護(hù)基金。
A.20% B.10% C.15% D.25%
3.關(guān)于《基金法》基金的運(yùn)作與信息披露，下列敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求B.公開披露的基金信息內(nèi)容
C.封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)合同期限的條件和核準(zhǔn)程序
D.基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例
4.下列選項(xiàng)不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)分布的證券監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)之一的是( )。
A.透明和信息公開B.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.保護(hù)投資者
5.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A.5年以下 B.4年以下 C.2年以下 D.3年以下
6.《中華人民共和國(guó)公司法》于1993年12月29日由第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)后，于1994年7月1日起實(shí)施。此后，《公司法》修訂了( )次。
A.5 B.4 C.2 D.3
7.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。
A.1 B.3 C.4 D.6
8.調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管的法律是( )。
A.《證券法》 B.《公司法》 C.《基金法》 D.《刑法》
10.對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定限期內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出措施是( )。
A.接管 B.托管 C.停業(yè)整頓 D.撤銷
12.參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在( )內(nèi)不得參加資格考試。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
13.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，每年至少召開( )次，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)至少每( )個(gè)月召開一次。
A.二;3 B.二;6 C.一;6 D.一;3
14.上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有( )的獨(dú)立董事。
A.1/2 B.1/3以上 C.1/2以上 D.1/3
15.公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的( )。
A.20% B.40% C.30% D.50%
16.上市公司要設(shè)立( )，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。
A.監(jiān)事會(huì)秘書 B.董事會(huì) C.監(jiān)事會(huì) D.董事會(huì)秘書
18.《基金法》中關(guān)于基金的募集，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求B.基金份額上市交易的條件
C.基金管理人的職責(zé)及禁止行為D.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定
19.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )四個(gè)方面。
A.自尊自愛、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民
B.在公無(wú)私、秉公辦事、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)
C.一絲不茍、勤奮踏實(shí)、實(shí)事求是、自律守法
D.正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法
20.( )重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。
A.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《公司法》 D.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》21.涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)，當(dāng)中第三個(gè)層次指的是( )。
A.全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
B.證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章C.國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的行為準(zhǔn)則
22.《刑法》對(duì)非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪的處罰是( )。
A3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
B5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
C3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
D7年以上有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
23.某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)、或者濫用職權(quán)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為是( )。
A.證券市場(chǎng)中的操縱市場(chǎng)B.內(nèi)幕交易C.信息濫用D.欺詐客戶行為
24.取得從業(yè)資格的人員，如果屬( )情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A.未被機(jī)構(gòu)聘用 B.不存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者 D.5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰 二、多項(xiàng)選擇題
1.屬于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能部門的有( )。
A.上市公司監(jiān)管部 B.市場(chǎng)監(jiān)管部 C.機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 D.發(fā)行監(jiān)管部
2.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源是( )。
A.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
B.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)用30%-納入基金
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入
D.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金
3.證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送( )。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B.財(cái)政部 C.中國(guó)人民銀行D.證監(jiān)會(huì)
4.新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，( )。
A不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)B.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)
C.董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行
D.不得代理其他董事行使表決權(quán)
5.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第六條規(guī)定了從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
A.維護(hù)客戶利益原則B.誠(chéng)實(shí)守信原則C.勤勉盡責(zé)原則D.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)原則
6.《公司法》總則的主要內(nèi)容包括( )。
A.立法的宗旨及調(diào)整的范圍B.股東的權(quán)利C.公司章程D.公司的黨組織
7.《基金法》中關(guān)于基金管理人的主要內(nèi)容包括( )。
A.基金管理人的設(shè)立條件 B.管理人重大事項(xiàng)的批準(zhǔn)程序
C.從業(yè)人員的禁入規(guī)定 D.基金托管人的職責(zé)及禁止行為
8.下列行為中屬于上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司的是( )。
A.無(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;已明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的
B.向明顯不具備有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的
C.為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無(wú)正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的
D.無(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的
9.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》當(dāng)中規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
B.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理
C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
D.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理
10.下列關(guān)于中國(guó)投資者保護(hù)基金有限公司的敘述正確的是( )。
A.于2006年8月30日成立
B.在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益
C.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心
D.是對(duì)監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充 11.關(guān)于公開原則，敘述正確的有( )。
A.這一原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化
B.這一原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利
C.這一原則要求證券監(jiān)管部門在公開，公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇
D.監(jiān)管者應(yīng)該公開有關(guān)監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)處罰的規(guī)定等
14.《公司法》關(guān)于強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用，下列敘述正確的是( )。
A.監(jiān)事會(huì)無(wú)權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議
B.有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人
C.監(jiān)事可以提出召開臨時(shí)監(jiān)事人會(huì)議
D.出席會(huì)議的監(jiān)事可以不在會(huì)議記錄上簽字
15.保護(hù)基金公司的設(shè)立起到的作用包括( )。
A.有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。
B.在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù)
C.對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充
D.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散
16.證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括( )。
A.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要 B.是保障廣大投資者權(quán)益的需要
C.是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù) D.是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
17.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說(shuō)明書，屬于( )。
A.欺詐客戶行為 B.操縱市場(chǎng) C.虛假陳述行為 D.內(nèi)幕交易行為
18.對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管內(nèi)容主要包括( )。
A.欺詐行為B.操縱市場(chǎng)C.信息披露D.內(nèi)幕交易
19.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是( )。
A.依法管理原則 B.“三公”原則
C.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 D.保護(hù)投資者利益原則
20.犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表罪，判處( )。
A.并處或者單處3萬(wàn)元以下20萬(wàn)元以下罰金
B.并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
C.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役
D.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑 21.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。
A.中央銀行債券 B.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
C.購(gòu)買國(guó)債 D.銀行存款
22.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)的三個(gè)層次是( )。
A.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
B.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī) C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章
D.由證券行業(yè)協(xié)會(huì)制定的部門規(guī)章
23.《證券法》規(guī)定上市公司的收購(gòu)主要內(nèi)容包括( )。
A.收購(gòu)的方式 B.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容
C.要約收購(gòu)的條件以及收購(gòu)要約的內(nèi)容、報(bào)送程序及收購(gòu)期限
D.要約收購(gòu)方式收購(gòu)人的義務(wù)
24.《公司法》規(guī)定公司合并、分立、增資、減資的主要內(nèi)容包括( )。
A.吸收合并或新設(shè)合并，合并各方債券、債務(wù)的繼承
B.公司分立及公司分立前債務(wù)的連帶承擔(dān)責(zé)任
C.公司變更登記、注銷登記及設(shè)立登記 D.公司減資、增資
25.《刑法》對(duì)提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的處罰表述正確的是( )。
A.處3年以下有期徒刑或者拘役 B.處5年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
D.并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
26.明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)的行為是指( )。
A.提供資金賬戶的 B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的
C.通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的 D.協(xié)助將資金匯往境外的
27.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有( )。
A.上海，深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金
B.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支.
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入;依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 D.其他合法收入
28.國(guó)際研究表明，一國(guó)或地區(qū)投資者保護(hù)的越好，資本市場(chǎng)就越( )，抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的能力就越( )，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用也就越( )。
A.落后，弱，小B.落后，弱，大C.發(fā)達(dá)，弱，大D.發(fā)達(dá)，強(qiáng)，大
29.《證券法》闡述了內(nèi)幕交易的行為方式包括( )。
A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間頻繁操作
B.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
C.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
D.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券 三、判斷題
1.《證券法》中關(guān)于證券交易所的內(nèi)容包括對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督。( )
2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司有提供會(huì)計(jì)資料的義務(wù)。( )
3.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次。( )
5.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，但不會(huì)被計(jì)入被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的誠(chéng)信檔案。( )
6.對(duì)操縱市場(chǎng)行為的事后處理就是指證券管理機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)操縱行為者的懲罰。( )
7.在證券的發(fā)行、交易活動(dòng)中，可以進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)( )
8.基金管理公司的管理人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。( )
9.《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司，股東和債權(quán)的合法公益，促進(jìn)證券業(yè)的蓬勃發(fā)展。( )
10.首次公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。( )
11.公平原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。( )
12.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的70%。( )
13.《證券法》確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立，組織運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。( )
14.新《公司法》取消了對(duì)公司提取公益金的強(qiáng)制性要求。( )
15.證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行，交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。( )
16.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。( )
17.新修訂的《公司法》與新修訂的《證券法》生效時(shí)間相同。( )
18.我國(guó)《基金法》中沒(méi)有規(guī)定證券投資基金活動(dòng)的監(jiān)管以及同業(yè)協(xié)會(huì)的作用。( )。
19.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》于2006年6月1日起正式實(shí)施。( )
20.證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。( )
21.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5-10年的證券市場(chǎng)禁入措施。( )
22.操縱市場(chǎng)的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券。( )
23.監(jiān)事會(huì)有權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議。( )
24.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。( )
25.證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。( )
26.中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2006年8月30日注冊(cè)成立。( )
27.公開發(fā)行股票數(shù)量少于3億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的20%。( )
28.證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。( )
29.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。( )
30.公正原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。( )參考答案
1.D 2.A 3.C 4.C 5.D 6.D 7.C 8.A 10.D 12.B 13.C 14.B 15.D 16.D 18.D 19.D 20.B 21.B 22.B 23.A 24.B
1.ABCD 2.ACD 3.BCD 4.ABCD 5.ABCD 6.ABCD 7.AD 8.ABCD 9.ABCD 10.BCD 11.AD 14.BC 15.ABCD 16.ABCD 17.A 18.ABCD 19.ABCD 20.BC 21.ABCD 22. ABC 23.ABCD 24.ABCD 25.AD 26.ABCD 27.ABCD 28.D 29.CD
1.√ 2.× 3.× 5.× 6.× 7.× 8.√ 9.× 10.√ 11.× 12.× 13.× 14.√ 15.√ 16.× 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.√ 24.× 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.√ 30.×