單項(xiàng)選擇題
1、 根據(jù)《證券法》規(guī)定，從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到（ ?。┰嗣駧?。
A．1億
B．5億
C．0．5億
D．10億
2、 我國(guó)證券交易所單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)1000萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣。權(quán)證買人申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。（ ?。?BR> 3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是（ ?。?。
A．時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
B．時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C．價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
D．價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4、 證券投資基金按照其（ ?。?，可以分為封閉式基金和開放式基金。
A．申購(gòu)和贖回的方式不同
B．設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)
C．發(fā)行規(guī)模不同
D．是否上市交易
5、 證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5％，并且不得超過(guò)1億元。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買入有效委托，（ ?。?。
A．進(jìn)行集中撮合處理
B．能成交者予以成交
C．不能成交者等待機(jī)會(huì)
D．部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待
7、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)送至（ ?。?。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．證券交易所
8、 在金融產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，證券公司和證券公司營(yíng)銷人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的，可以采?。ā 。┑却黉N手段。
A．人員推銷
B．公共關(guān)系
C．廣告促銷
D．營(yíng)業(yè)推廣
9、 開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的（ ?。?。
A．詢價(jià)時(shí)間
B．集合競(jìng)價(jià)交易時(shí)問(wèn)
C．撮合交易時(shí)間
D．大宗交易時(shí)問(wèn)
10、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（ ?。┑葍?nèi)容。
A．特點(diǎn)
B．盈利預(yù)期
C．投資目標(biāo)
D．風(fēng)險(xiǎn)揭示
1、 根據(jù)《證券法》規(guī)定，從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到（ ?。┰嗣駧?。
A．1億
B．5億
C．0．5億
D．10億
2、 我國(guó)證券交易所單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)1000萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣。權(quán)證買人申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。（ ?。?BR> 3、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是（ ?。?。
A．時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
B．時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C．價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
D．價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4、 證券投資基金按照其（ ?。?，可以分為封閉式基金和開放式基金。
A．申購(gòu)和贖回的方式不同
B．設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)
C．發(fā)行規(guī)模不同
D．是否上市交易
5、 證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5％，并且不得超過(guò)1億元。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買入有效委托，（ ?。?。
A．進(jìn)行集中撮合處理
B．能成交者予以成交
C．不能成交者等待機(jī)會(huì)
D．部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待
7、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報(bào)材料，并報(bào)送至（ ?。?。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．證券交易所
8、 在金融產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，證券公司和證券公司營(yíng)銷人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的，可以采?。ā 。┑却黉N手段。
A．人員推銷
B．公共關(guān)系
C．廣告促銷
D．營(yíng)業(yè)推廣
9、 開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的（ ?。?。
A．詢價(jià)時(shí)間
B．集合競(jìng)價(jià)交易時(shí)問(wèn)
C．撮合交易時(shí)間
D．大宗交易時(shí)問(wèn)
10、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)清晰地說(shuō)明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（ ?。┑葍?nèi)容。
A．特點(diǎn)
B．盈利預(yù)期
C．投資目標(biāo)
D．風(fēng)險(xiǎn)揭示