單項(xiàng)選擇題
1、 資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機(jī)構(gòu)的負(fù)債，資產(chǎn)支持證券投資機(jī)構(gòu)的追索權(quán)不僅限于信托財(cái)產(chǎn)。（ ?。?BR> 2、 公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的30%；公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的50%。（ ?。?BR> 3、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)控制度，建立有效保護(hù)股東尤其是（ ）的合法權(quán)益的機(jī)制。
A．控股股東
B．實(shí)際控制人
C．中小投資者
D．持有公司5％股份以上投資者
4、 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司股份超過(guò)30％，收購(gòu)人擬按規(guī)定申請(qǐng)豁免的，應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購(gòu)協(xié)議之日起（ ?。┚幹粕鲜泄臼召?gòu)報(bào)告書。
A．3日內(nèi)
B．5日內(nèi)
C．10日內(nèi)
D．15日內(nèi)
5、有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。（ ?。?BR> 6、 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)募集人在無(wú)法按時(shí)支付利息或補(bǔ)償還本金時(shí)，債權(quán)人可以向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償。（ ）
7、 申請(qǐng)股票在深圳證券交易所中小板上市，“公司股本總額應(yīng)不少于人民幣6000萬(wàn)元。（ ）
8、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年（ ）月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
A．1
B．3
C．4
D．6
9、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司冰凍期業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（ ?。?BR> A．分析董事會(huì)報(bào)告
B．分析證券公司的年度報(bào)告
C．分析財(cái)務(wù)報(bào)表附注
D．機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查
多項(xiàng)選擇題
10、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（ ?。?BR> A．評(píng)級(jí)委員會(huì)制度
B．復(fù)評(píng)制度
C．評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度
D．跟蹤評(píng)級(jí)制度
1、 資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機(jī)構(gòu)的負(fù)債，資產(chǎn)支持證券投資機(jī)構(gòu)的追索權(quán)不僅限于信托財(cái)產(chǎn)。（ ?。?BR> 2、 公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以下的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的30%；公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的50%。（ ?。?BR> 3、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)控制度，建立有效保護(hù)股東尤其是（ ）的合法權(quán)益的機(jī)制。
A．控股股東
B．實(shí)際控制人
C．中小投資者
D．持有公司5％股份以上投資者
4、 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司股份超過(guò)30％，收購(gòu)人擬按規(guī)定申請(qǐng)豁免的，應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購(gòu)協(xié)議之日起（ ?。┚幹粕鲜泄臼召?gòu)報(bào)告書。
A．3日內(nèi)
B．5日內(nèi)
C．10日內(nèi)
D．15日內(nèi)
5、有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。（ ?。?BR> 6、 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)募集人在無(wú)法按時(shí)支付利息或補(bǔ)償還本金時(shí)，債權(quán)人可以向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償。（ ）
7、 申請(qǐng)股票在深圳證券交易所中小板上市，“公司股本總額應(yīng)不少于人民幣6000萬(wàn)元。（ ）
8、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年（ ）月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
A．1
B．3
C．4
D．6
9、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司冰凍期業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（ ?。?BR> A．分析董事會(huì)報(bào)告
B．分析證券公司的年度報(bào)告
C．分析財(cái)務(wù)報(bào)表附注
D．機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查
多項(xiàng)選擇題
10、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（ ?。?BR> A．評(píng)級(jí)委員會(huì)制度
B．復(fù)評(píng)制度
C．評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度
D．跟蹤評(píng)級(jí)制度